（一）（一）证券承销的概念和适用证券承销的概念和适用（二）（二）证券承销的方式证券承销的方式（三）（三）证券承销商权利义务的特别规制证券承销商权利义务的特别规制 牛牛文库文档分享 证券承销指证券承销商根据与发行人签订的证券承销指证券承销商根据与发行人签订的承销协议，向证券投资者销售或者代为销售证券承销协议，向证券投资者销售或者代为销售证券，并因此收取一定比例的成效费用的行为。，并因此收取一定比例的成效费用的行为。第第2828条第条第1 1款规定，发行人向不特定对象发款规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券承销业务采取代销或者包销方式。上市公司证券发行管理办法上市公司证券发行管理办法第第4949条规定条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
