1、 1 二、运营维护方案*市地下综合管廊一期工程（*大道段、*段）PPP 项目总里程19.6 公里，其中*大道段建设里程 4.3 公里，*段建设里程 15.3 公里。其中*大道段已先行开工建设，需在项目公司成立后将该段项目法人依法变更为项目公司，项目公司负责*大道段的投融资、继续建设、运营维护，以及*段的投融资、建设、运营维护，待项目合作期满后按合同要求进行项目资产移交。本项目的建设期为 2 年，运营期为 18 年，整个项目合作期为 20 年，项目运营模式采用 TBOT 的运作方式。1. 运营维护方案概述1.1 综合管廊的运行管理模式综合管廊的运营管理模式主要是组织形式、如何构建、如何运作的问题
2、。这些问题处理好了，才能使技术上的优势发挥作用。本项目综合管廊运营管理的总的原则是“协作型构建、专业公司运作、物业式管理” 。1.2 本项目运营各参与方的定义1、甲方：*市住房和城乡建设局，为本项目实施机构，负责本项目合同的签订和实施；*市管廊一期项目公司：由*市政府授权的本项目政府出资方，负责与本项目中标的社会资本方共同组建项目公司；2、乙方：项目公司，是为实施投资、建设、运营维护和移交本项目而依法设立的企业法人，以下称“项目公司” ； 3、运营维护承包商：项目公司在报经甲方事先书面同意后，按照甲方事先书面认可的遴选方式、资格条件等选择的专业管廊运营单位，负责本项目的日常运行维护工作；4、入
3、廊管线单位：根据本项目招标文件、合同、协议书等内容确定的给水、中水、电力、通信、燃气等管线的产权单位。1.3 综合管廊运营维护的内容根据本项目招标文件及 PPP 合同，综合管廊运营维护内容包括但不限于：1、保持管廊内的整洁和通风良好、各部位的清洁；2、执行安全监控和巡查制度； 2 3、协助管线单位专业巡查、养护和维修；4、保证管廊设施正常运转；5、运营维护期内的大、中修；6、发生险情时，采取紧急措施，必要时通知管线单位抢修；7、定期组织应急预案演练。因此基于地下综合管廊的运营维护的内容及运营管理的重要性，综合管廊的运营管理将以信息技术为支撑，通过提高对管廊及各项设施故障的预知及即时响应的处理能
4、力来提高管廊及设施系统的可靠性，为入廊管线单位提供专业管线入廊服务。1、从预防系统设施故障的发生为出发点，及时消除隐患，设施维护工作是必不可少的一个环节。因此，在保障系统设施的正常运行的前提下，从对各设施在使用环境内的维护需求进行一个全面的零基审查入手，组织工程管理人员、运行人员、维护人员从不同角度深入了解各系统设施的技术细节，通过对每一个设施的审查和评估，确立运行和维护对策。同时通过实施预测维护、状态检查维护和状态监测等手段，采取措施消除潜在故障。通过建立这样一种事关全局的框架系统，以便将来能以更快的速度、更大的把握和更高的精度对综合管廊内各设施系统进行有效的管理，向客户（即入廊管线单位）提
5、供安全、高效、舒适的环境，降低客户的运营成本，提高经济效率，提供专业化服务。2、统筹安排管线单位日常维护管理，配合和协助入廊管线单位的巡查、养护和维修，日常巡查中发现问题后及时通报并配合入廊管线单位对其的维修。组织制定管廊管理应急预案，入廊管线发生险情时，依据相应的紧急事故处理预案，采取紧急处理措施并及时通知突发事件指挥中心，进行相应的抢修和抢险，定期进行安全演练。3、配备相关专业的技术人员，确定运营维护管理机构和职能，对划分综合管廊管理区域，依据相关制度，严格执行综合管廊的进出入管理，做好监控、巡查等安全保障工作，负责综合管廊主体及其附属设施的养护和维修，并记录和归档，建立工程维修档案，保证
6、综合管廊内设施设备正常运转。 3 2. 运营组织管理综合管廊运营管理可以在项目公司（运营期管廊产权单位）的组织下成立专门的运营公司，或者通过招标的方式确定综合管廊运营管理单位，负责综合管廊的日常维护和管理；也可由项目公司与入廊管线单位共同组建城市专业管理单位，负责综合管廊的日常维护和管理。根据本项目“PPP 项目合同” ，若我公司中标本项目，为确保项目投入使用后，切实保障市政设施的正常使用和为社会提供持续服务，拟采用通过招标方式确定运营维护承包商，即综合管廊的运营维护在报经甲方书面同意后，按照甲方书面认可的遴选方式、资格条件等选择专业运营单位实施本项目的日常运行维护工作，并将遴选结果报甲方备案
7、。专业运营维护承包商作为本项目的运营机构实施本项目的日常运行维护工作，项目公司负责总体管理、监督、检查与控制，并对专业运营维商提供日常运行维护管理工作结果负责，并承担本项目及协议项下的各项义务。运营管理机构应在各方协调、职能完善的原则下组成。确保各专业技术人员及技术设备的完备，同时在运营管理机构的运作上责权明晰、保障有力，岗位设置合理、分工明确。2.1 管理组织计划及管理措施管理的目的是为实现管理的目标，而实现管理目标的主要因素是项目的管理组织，其次是参与项目管理的人、管理的方法和工具。因此本项目的运营维护，首先是明确项目运营维护的目标，然后围绕为实现这一目标，设立运营管理组织机构、合理设置管
8、理机构岗位和人员、拟定运营管理方案、工具，然后通过一系列的管理措施保证方案的执行、提升管理的效率，实现管理的目标。2.1.1 管理组织计划根据本项目运作方式，项目运营管理组织主要分三个阶段，即管廊建设阶段、运营阶段、项目资产移交准备阶段。1、管廊建设阶段地下综合管廊施工质量的好坏是直接决定管廊运营及维护阶段工作是否顺利的关键，管廊主体结构渗漏控制是施工质量最主要的控制对象。在综合管廊工程结束后，在组织进行竣工验收时，管廊运营部应介入，会 4 同管廊项目公司及施工单位根据设计图纸和相关规范要求进行验收，提出质量问题清单，经管廊施工单位整改和管廊项目公司验收合格后，办理总体移交手续。2、管廊运营阶
9、段项目全部通过竣工验收之日的次日为运营日，标志着项目自此进入运营期。运营期是整个运营管理组织的重点，管廊运营部根据运营目标，制定的运营管理标准、实施细则、各项管理制度进行项目运营，并做好管廊运营的成本管理、服务质量管理、公共突发事件应急管理、运营期管廊及附属设施的大中修管理、做好管廊运营专业人力资源管理工作，同时还包括项目运营期满资产移交前的移交准备工作。3、项目资产移交准备阶段本阶段持续时间为项目运营期满 12 个月。本阶段管理组织的重要工作内容即准备项目移交工作，商定项目资产移交的详尽程序及移交的设施、物品和备品；根据合同要求组织恢复性大修、消除管廊本体及设施的缺陷或损坏及环境污染；根据市
10、政府或其指定机构需要对其派驻人员提供免费培训，使之达到熟练操作和管理要求。2.1.2 管理措施运营管理的措施，主要是针对项目运营目标实现过程中，针对管廊运营组织、人、方法和工具等几大因素采取的相应的措施，具体分述如下：1、运营“组织”的管理措施定位管廊运营“服务”的本质，按照“协作型构建、专业公司运做、物业式管理”的原则组织运营管理机构，制定完善的客户服务标准和制度为入廊管线单位提供专业管线入廊服务。2、运营“人”的管理措施综合管廊运营维护管理目前在我们国家还属新兴产业，针对目前市场上专业技术、管理、经营等人才紧缺的局面，管廊运营机构建立以“才能培养为基础”的人力资源管理体系，为项目的运营的可
11、持续发展提供人才保证。3、运营“方法”的管理措施综合管廊的运营通过引入专业的具备管养维护经验的专业机构进行合作， 5 通过技术咨询和现场指导解决日常养护中出现的问题。同时，综合管廊运营维护作为一项综合程度较高的系统性工作，管廊运营维护要建立由信息技术支撑的运营维护体系，通过建立强大的信息化、自动化监控系统，构建高效稳定的数据分析评估系统，结合日常监控、巡检等手段实现管廊运营维护目标。4、运营“工具”的管理措施“工具”可以为体现运营硬件实力的各种监控、监测系统，也可以反映软件实力的企业文件、管理体系、管理制度、各项激励措施等。2.2 运营期各方权责划分本项目采用“TBOT”运作模式，即“移交-建
12、设-运营 -移交”的运作模式，入廊管线包括给水、中水、电力、通信及燃气等。根据本项目PPP 项目合同及本项目拟采用的运营管理模式，项目运营期项目参与方包括政府方、项目公司、第三方运营机构和入廊管线单位。项目各参与方在运营期均应遵守本项目协议及PPP 项目合同项下的相应条款，同时应遵守国家和地方相关法律法规。若我公司有幸中标本项目，根据项目建设、运营、移交各阶段情况，与项目各方签署相关协议、合同，明确各方权责，保障各方的利益。本项目建设、运营阶段各方组织关系如下图所示： 6 征询意见意见反馈 委托运营收益回报投资 还贷补贴立法征询意见意见反馈*市政府管廊项目公司*市住建局给水中水电力通信燃气施工
13、单位设计单位监理单位金融机构第三方综合管廊运营机构给水 电力 燃气中水 通信综合管廊建设、运营、维护和管理组织流程图付费 维护立项、规划期 建设期运营期运营期政府、项目公司、运营机构和入廊管线单位之间权责主要为履行各方之间合同以及监督、考核、提供（享有）服务和付费等权利和义务，各方权责划分简图如下：项目公司监督、考核、支付财政可行性缺口补贴及协调等。履行项目运营合同，承担运营相关风险、费用、责任政府方运营机构 入廊管线单位接受委托并履行关于运行、维护的合同，承担相应的风险和责任。委托项目运行、维护等工作，监督、考核运维结构，支付相应的报酬等。提供管线专业入廊服服务，负责管廊本体、附属设施、控制
14、中心的维护享有公平、普遍的管线专业入廊服务，负责入廊管线本体的运营和维护向项目公司支付入廊费和管廊日常维护费综合管廊运营各方权责边界简图协调入廊管线单位和项目公司之间关系。根据本项目招标文件、协议书及PPP 项目合同 ，运营期项目各方权责简述如下： 7 1、政府方：包括且不限于如下权利和义务：（1）具有本项目协议及PPP 项目合同项下的所有权利和义务；（2）具有在有关法律法规及PPP 项目合同项下行使政府监督的权利、制定运营维护期的运营维护标准、对项目公司运营维护绩效考核及对本项目进行可行性缺口补贴等权利和义务。2、项目公司（含运营机构）：包括且不限于如下权利和义务：（1）具有本项目协议及PP
15、P 项目合同项下的所有权利和义务；（2）编制本项目运营维护手册供甲方审核，并按照运营维护手册 、PPP 项目合同 的约定及相关法律法规和标准规范负责本项目的运营和维护，自行承担运营本项目相关的费用、风险和责任，向保险公司投保各种必须的保险并承担相关费用；（3）负责本项目的商业运营和维护，为入廊管线单位提供专业管线入廊服务，并对本项目设施定期进行检修保养，确保本项目设施完好的使用状态：、保持综合管廊内的整洁和通风良好；、搞好安全监控和巡查等安全保障；、配合和协助管线单位的巡查、养护和维修；、负责综合管廊内共用设施设备养护和维修，保证设施设备正常运转；、综合管廊内发生险情时，采取紧急措施并及时通知
16、管线单位进行抢修；（4）制定安全生产管理制度、应急措施和预案，保证地下综合管廊的安全运行； （5）运营期满，按照本项目协议的约定负责将符合移交标准的项目资产移交给市政府或其指定机构；（6）接受政府方、社会和入廊管线单位的监督和考核，获得与基于本项目的回报（使用者付费+政府支付的可行性缺口补贴） ；（7）为保障综合管廊安全运行应履行的其他义务等。3、入廊管线单位：包括且不限于如下权利和义务：管线进入管廊，管线的产权仍然归其建设单位所有，因此作为产权单位也必须承担管线本身的维护等职责和义务，同时又要与管廊的管理单位产生工作 8 的交叉、对接和配合，因此必须对管线产权单位的行为进行一些规定。入廊单位
17、应履行的职责和任务主要是：1、对管线使用和维护严格执行相关安全技术规程；2、建立管线定期巡查记录，记录内容应包括巡查时间、地点（范围） 、发现问题与处理措施、上报记录等；3、编制实施沟内管线维护和巡检计划，并接受市政管理机构的监督检查；4、在综合管廊内实施明火作业的，应当严格执行消防要求，并制定完善的施工方案，同时采取安全保证措施；5、制定管线应急预案；6、为保障入廊管线安全运行应履行的其他义务等。7、同意并支持在项目建设期间与项目公司签订入廊协议，约定管廊有偿使用费标准及付费方式、计费周期等有关事项。同时应在签订的协议中明确双方对管廊本体及附属设施、入廊管线维护及日常管理的具体责任、权利等，
18、约定滞纳金计缴等相关事宜，确保管廊及入廊管线正常运行。2.3 运营管理组织机构设置运营管理机构直属项目公司领导，结构设置合理，分工明确，岗位职责清晰。根据综合管廊运营维护工作内容及运营服务标准，在运营管理机构内设立工程部、财务部、技术中心、办公室等部门。其中：1、工程部下设运营监控组和巡查检修组，主要负责管廊日常运营和维护期间的设施监控、管廊巡查、检修及应急管理和联系入廊管线单位组织快速应急抢修管理等事项，其人员构成一部分可选用建设期管廊工程技术人员，一部分专业人员通过招聘、培训录用等方式；2、运营机构财务管理由*市管廊一期项目公司委派财务总监进行财务管理；3、其余各部门人员均由项目公司（或经
19、项目公司、政府方同意后由第三方运营机构提出）负责招聘录用，全体运营机构人员关于本项目运营的工资、福利等费用均由项目公司负责。运营组织机构设置见下图所示： 9 项目公司综合管廊运营管理机构工程部 技术中心 办公室财务部运营监控组 巡查检修组项目运营管理机构组织框图2.3.1 运营岗位设置及职责划分根据运营管理组织机构设置要求，运营部内设管廊运营经理一人，其余工程部、财务部、技术中心、办公室设主任一人，同时根据运营维护管理工作需要，各部门配备相应的管理人员和技术人员。运营期主要部门设置及主要人员安排如下表所示：运营维护期人员设置表部门（职务） 人数 备注 部门（职务） 人数 备注管廊运营经理 1
20、技术中心 3工程部主任 1 财务部 3 会计、出纳运营监控组 9 三班制 办公室 3 含后勤保障等巡查检修组 12 三班制 合 计 32 人2.3.2 各部门职责1、管廊运营经理职责（1）对项目公司负责，全面负责项目的运营维护管理工作。保证项目安全运行，向项目公司提出合理化建议；（2）负责项目的行政机构、规章制度、生产体系及质量管理体系的建立、健全：（3）负责监督、指挥和协调各部门主管开展日常工作，并对其采取有效措施进行服务质量控制；（4）负责有关经费管理，审核制定各项经费收支计划；（5）协调与公安、消防的关系，并与内部和外界建立联络网络；（6）负责审定年度、季度、月度工作计划及工作总结，审定
21、上报的文件、 10 报表，配合项目公司对管理工作的检查考核；2、工程部职责（1）管廊投运后，服从调度控制中心统一调度，满足运行条件。负责制度的编写和修订，并对管道安全巡查的执行情况进行检查监督和考核，不定期的进行管道安全巡查和管道安全大检查，牵头组织公司力量解决管道安全问题。（2）负责管道的日常安全巡查工作和对巡线人员的管理，对危害管道安全的行为有现场制止、报告及采取防范措施的职责。（3）对设备合理使用，正确操作，密切监视、及时发现设备运行中的动态变化。及时采取措施处理设备运行中发现的问题，使设备在正常运行年限内不因使用不当减少寿命和发生事故。当设备发生故障和事故时，立即处理恢复，尽量缩短检修
22、维护时间。（4）定期对设备及其附属设施进行维护、保养、小修（含扩大性小修） 。维护、保养内容包括设备的清扫、润滑、油漆、一般性临检、消缺、维护性检查、定期试验以及调整、校准、更换消耗品和类似工作。确保设备处于良好状态，延长大修周期，并承担相应的安全管理、技术管理责任。（5）负责生产运营区域的防汛、安全、保卫、消防、环境卫生工作及与生产运行有关的周边关系的协调与处理工作。提出年度防汛工作计划，并负责防汛值班巡查工作。（6）与当地水情部门建立良好关系，及时获取水情及雨情资料并做好记录，按防汛计划进行防护。（7）按规程要求进行运营设备的检查、观测，对检查观测结果进行分析，随时掌握其运行性能及状态，确保安全。（8）建立完善并保存各种生产记录，如设备台帐、维护消缺记录、设备变更记录、保护定值单、交接班记录、运行报表、事故演习记录等，并定期归档，定期提供管廊运行的日报、月报和年度运行报表。3、技术中心职责（1）负责综合管廊技术管理工作，制定管廊运营、养护的技术标准。（2）对全线构建筑物、设备定期进行普查、检测和试验，进行数据分析，做好使用功能和技术评估工作。
