1、2018 年广东省化妆品生产经营企业 监督检查计划 为落实省局关于加强事中事后监管的工作要求，对全省化妆品生产经营企业开展全面监督检查，切实保障全省化妆品质量安全。根据广东省食品药品生产经营风险分级分类管理办法（试行）（粤食药监办法 2016 593号，以下称分级分类管理办法）、广东省食品药品监督管理局食品药品监督检查管理办法（粤食药监办法 2017 11 号，下称监督检查管理办法）及广东省食品药品监督管理局网格监管团队“下沉两级”工作制度（试行）（粤食药监办法 2017 3号，下称 监管团队工作制度）等有关文件和制度要求，制定本计划。 一、检查任务 根据当前我省化妆品安全形势，省局制定了 2
2、018 年度广东省化妆品风险清单和风险对应权责清单（附件 1，下称风险清单）。按照风险清单中生产、经营环节存在的风险，结合省局食品药品生产经营分级分类标准及要求，省局对 D 级风险化妆品生产经营企业进行全覆盖的直接监管，组织开展以“网格化”监管为模式的日常检查，省局直接监管企业名单详见附件 2；省局对近年来在监督抽检中发现不合格产品的、被监管部门通报的、被投诉举报的和风险监测过程中发现存在 问题的企业实施飞行检查，组织开展以“双随机”方式为主的飞行检查。已确定 100 家化妆品生产经营企业作为飞行检查对象，对 2018 年风险监测工作中新发现的涉嫌非法添加企业及时纳入检查范围。省局日常检查和飞
3、行检查任务安排详见 2018 年化妆品生产经营企业监督检查任务计划表（附件 3）。 各市局应根据分级分类管理办法确定本级直接监管化妆品生产经营企业名单，制定日常检查计划；参照省局化妆品生产经营企业飞行检查的任务要求，结合辖区监管工作实际，制定本级飞行检查计划；各市局对经营企业的监督检查（包括日常检查、飞行检查、 示范区经营企业检查）全年检查数量原则上不得少于 100 家；各市局应将本级的年度监督检查计划于 3 月 31 日前上报省局，并指导县（区）局制定年度监督检查计划。 二、检查重点 （一）日常检查 省局对直接监管的化妆品生产企业的日常检查按照广东省食品药品监督管理局日常监督检查记录表（试行
4、）（粤食药监办 2015 388号，下称日常监督检查记录表）载明的检查事项进行全项目覆盖检查，重点检查产品注册备案情况、产品实际生产配方与注册备案配方是否相符、产品标签标识、产品质量可追溯情况（主要包括原料采购验收，产品生 产、检验及销售记录等）。 省局对化妆品经营企业日常检查的重点是批发市场开办者质量安全管理责任的落实情况，主要包括开办者对进驻市场的批发企业进行合法性审查、建立场内企业经营产品合法性审查制度、对场内批发企业进行日常巡查并记录，开办者按照制度规定对场内企业经营非法产品进行处理并记录、建立场内企业规范经营管理及突发情况上报制度等。 （二）飞行检查 省局以近年来在监督抽检中发现不合
5、格产品的、被监管部门通报的、被投诉举报的和风险监测过程中发现存在问题的化妆品生产经营企业为监管对象，对企业实施飞行检查。检查的 重点品种是祛斑、防晒、染发、祛痘及面膜类产品。飞行检查项目主要依据日常监督检查记录表载明的检查事项及化妆品生产许可检查要点，重点检查化妆品生产企业是否存在非法生产、非法添加和非法标签行为，生产行为是否符合化妆品生产许可检查要点要求，通过检查原料采购验收记录、生产记录、检验及销售记录，评价企业产品质量追溯管理情况。 省局对化妆品经营企业飞行检查的重点是经营产品的合法性及来源可追溯性，主要检查内容包括所经营产品是否取得生产企业化妆品生产许可证、许可批件（备案凭证），产品标
6、签标识与许可批件（备案凭证） 内容是否相符，有无违法宣传，是否履行索票索证、台账管理主体责任等。 三、组织实施 （一）日常检查 省局对生产经营企业的日常检查按“网格监管团队”方式开展，省级监管团队按照“下沉两级”的原则组建，主要由省、市、县（区）监管人员及技术机构人员组成。日常检查根据 2018 年化妆品生产经营企业监督检查任务计划表，采取计划管理。省级日常监督检查发现问题原则上由企业所在地市级监管部门实施跟进处理并在 1 个月以内上报处理结果（按附件 5 汇总）。 （二）飞行检查 省局对生产经营企业的飞行检查按照广东省食品药品监 督管理局关于全面推行“双随机一公开”监管工作实施方案（粤食药监
7、办 2016 175号）组织开展，即省局建立“双随机抽查事项清单”、“监管对象名录库”、“检查人员名录库”，通过从监管对象名录库中随机抽取的检查对象，从检查人员名录库中随机选派检查人员，组成由省、市、县（区）三级食品药品监管部门检查员构成的检查组开展检查工作。对 2018 年风险监测新发现的涉嫌非法添加企业，及时组织专项飞行检查。对检查中发现的问题，由企业所在地市级监管部门实施跟进处理并在 1个月以内，向省局上报处理结果（按附件 5 汇总）。对检查中发现 的可疑产品，要进行监督抽验。 四、工作要求 （一）加强组织领导。 各市局要高度重视，加强组织领导，落实工作责任，结合本地实际，确保各项工作落
8、到实处。各级监管部门要划定化妆品监管网格，明确直接监管企业名单，构建网格监管团队，并在官方网站予以信息公开。 （二）完善检查档案。 各级监管部门要按照“一个企业、一个档案”原则建立企业监督检查档案，积极主动应用“智慧食药监”系统，及时将检查结果录入“智慧食药监”平台。各市局要分别于 6月 30 日及 11 月 20 日前组织填报化妆品生产经营监督检查汇总报表（附件 4），将半年及全年监 督检查情况上报省局。 （三）做好信息公开。 各级监管部门要在法定期限内，通过官方网站等多种形式主动向社会公开监督检查结果信息；同时在监督检查过程中要做到记录上墙，检查记录在生产经营场所醒目位置予以张贴，保持至下
9、次监督检查。各级监管部门要及时汇总监督检查信息，分析监督检查结果，查找突出问题，评估安全状况，形成专题分析报告，及时报送上级监管部门。 （四）开展绩效考评。 省局将适时组织对各市局实施本年度生产经营企业监督检查计划情况进行督导检查、绩效考核（详见附件 6）。 联系人：章逵 李伟 电话（传真）： 020-37886503 020-37886082 邮箱： FDAHZP 附件： 1.2018年度广东省化妆品风险清单和风险对应权责清单 2. 2018 省级直接监管化妆品生产经营企业名单 3.2018 年化妆品生产经营企业监督检查计划表 4.化妆品生产经营监督检查汇总报表 5. 2018 年全省化妆品
10、监督检查发现问题处理情况汇总报表 6. 广东省化妆品生产经营企业监督检查绩效考核表 附件 1 2018 年度广东省化妆品风险清单和风险 对应权责清单 表 1： 2018 年生产主体行为风险形势预判 风险编号 风险名称 风险描述 风险事件 风险程度 监管措施 SC-01 企业准入 超范围生产 生产超范围品种 重点风险 重点检查 SC-02 产品准入 未注册或备案 未按注册配方生产 产品未注册备案 非法生产 关键风险 专项整治 SC-03 原料使用 使用禁限用物质 检出或超量 关键风险 专项整治 SC-04 生产过程 微生物污染 未按要求做好生产记录 微生物超标 产品质量不可追溯 重点风险 重点检
11、查 SC-05 产品检验 未按规定检验 未检验出厂 一般风险 随机抽查 SC-06 标签标 识 标签标识不规范 标识不规范产品 重点风险 重点检查 SC-07 产品销售 产品不可追溯 查无销售记录 重点风险 重点检查 SC-08 质量追踪 发生不良反应 不报告不良反应 一般风险 随机抽查 SC-09 委托生产 委托生产不规范 产品未注册备案 重点风险 重点检查 表 2： 2018 年经营主体行为风险形势预判 风险编号 风险名称 风险描述 风险事件 风险程度 监管措施 JY-01 企业准入 无营业执照经营 无照经营 一般风险 随机抽查 JY-02 进货采购 未注册备案产品 产品来源不可追溯 未索
12、票索证 关键风险 专项整治 JY-03 产品仓储 不符合规定条件 检出质量问题 一般风险 随机抽查 JY-04 产品营销 未按规定经营 销售过期产品 批发未建台帐 一般风险 随机抽查 JY-05 质量追踪 未报告不良反应 发生严重 不良反应 一般风险 随机抽查 表 3： 2018 年消费主体行为风险形势预判 风险编号 风险名称 风险描述 风险事件 风险程度 监管措施 XF-01 消费知识 安全常识不足 投诉举报 重点风险 重点服务 XF-02 产品购买 渠道选择不当 投诉举报 一般风险 消 费警示 XF-03 产品使用 产品使用不当 投诉举报 一般风险 消费警示 XF-04 消费维权 维权能力
13、不足 投诉举报 一般风险 日常服务 表 4： 2018 年社会环境行为风险形势预判 风险编号 风险名称 风险描述 风险事件 风险程度 监管措施 SH-01 信息公开 信息公开不足 信息公开申请 重点风险 重点检查 SH-02 舆情监测 舆情监测不力 遗漏敏感信息 一般风险 随机抽查 SH-03 舆情处置 舆情处置不当 案件变事件 一般风险 随机抽查 表 5： 2018 年监管主体行为风险形势预判 风险编号 风险名称 风险描述 风险事件 风险程度 监管措施 JG-01 制度标准 法规标准不健全 执法无法规可依 检验无标准可依 重点风险 主动参与 JG-02 监管能力 监管资源不足 队伍素质不高 技术支撑不力 不利复议诉讼 技术支持不足 一般风险 随机抽查 JG-03 审批许可 审批许可效能不高 发生超期等行为 一般风险 随机抽查 JG-04 监督检查 监督检查不到位 发生问责事件 重点风险 重点检查 JG-05 绩效管理 绩效考核不完善 无绩效指标 发生系统性事件 一般风险 随机抽查 表 6： 2018 年非法主体行为风险形势预判
