1、本科毕业论文（设计）论文题目FDI溢出效应对宁波模具行业的影响与对策研究所在学院专业班级国际经济与贸易学生姓名学号指导教师职称完成日期年月日毕业论文独创性声明本人郑重声明所提交的毕业论文是本人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中特别加以标注的地方外，论文中不包含他人已经发表的学术成果或者他人为获得高等院校学位而使用过的材料，论文中不涉及任何知识产权纠纷。否则，本人将承担一切责任。学生签名_日期_I摘要宁波模具业在全国具有较高地位，是我国主要模具生产基地。享有“模具之乡”、“模具之城”的美誉。模具企业遍布全市各个县（市）区。但是随着我国对外开放程度的不断加深，面对国外同行竞争
2、对手的挑战，宁波磨具行业充分暴露了自身技术创新能力不足这一缺陷，利用好外商在宁波的直接投资将是克服这一致命缺陷的有效途径。FDI不仅会给宁波来了资本和工作岗位，还给本土企业带来技术和人才。宁波市作为东部沿海经济发展迅速的城市，GDP及外商直接投资不断壮大。深入研究FDI对宁波市的模具行业技术创新的影响具有深刻的现实意义。因此，本文以宁波市作为研究对象，介绍了宁波模具行业目前的现状以及该行业FDI状况，分析FDI的溢出效应对宁波模具行业技术进步的影响。研究多个FDI溢出效应的渠道，并且对弱化FDI技术溢出效应的因素进行了分析，结合相关理论和数据分析FDI对宁波模具行业的正面和负面影响，总结出市场
3、环境，人力资本，设备投入，这四个影响FDI溢出效应的因素，最后分别从企业，政府以及行业协会角度提出如何扩大FDI溢出效应的建议。关键词FDI技术溢出效应；模具行业；人力资源ABSTRACTNINGBOMOULDINDUSTRYWHICHHASHIGHSTATUSINCHINAISONEOFTHEMOSTIMPORTANTMOULDPRODUCTIONFUNDATION,ASTHERESULTNINGBOISCALLED“THEMOLDTOWNSHIP“AND“THECITYOFMOULD“THEREAREALOTOFMOULDENTERPRISESCOVERSTHEWHOLECITYWITHT
4、HEFURTHEROPENOFCHINESEECONOMIC,NINGBOMOULDINDUSTRYEXPOSUREITSOWNDEFECTOFLACKINGABILITYOFTECHNOLOGYINNOVATIONINFACEOFTHECHALLENGESOFFOREIGNCOMPETITORSTAKINGFULLADVANTAGEOFFDIISANEFFECTIVEAPPROACHTOOVERCOMETHISDRAWBACKFDINOTONLYWAFTSOMEVACANTPOSITIONS,BUTALSOINTRODUCEMANYNEWTECHNOLOGYANDTALENTSASTHERA
5、PIDECONOMICDEVELOPMENTOFTHEEASTERNCOASTALCITY,THEGDPANDFOREIGNDIRECTINVESTMENTOFNINGBOEXPANDSUNCEASINGLYINDEPTHSTUDYOFTHEMOULDINDUSTRYINNINGBOFDIOFTECHNOLOGYINNOVATIONHASDEEPINFLUENCEOFPRACTICALSIGNIFICANCETHISPASSAGEINTRODUCETHESITUATIONOFNINGBOMOULDINDUSTRY,ANDFDIINTHISFIELDPASSAGEALSOANALYSESPOSI
6、TIVEANDNEGATIVEEFFECTSOFFDIINACCORDINGTORELATEDTHEORYANDDATA,ANDWORKOUTFOURFACTSOFTHEGAPOFTECHNOLOGY,HUMANCAPITAL,THEGOVERNMENTINVESTMENT,ANDENTHUSIASMOFTECHNOLOGYINNOVATIONFINNALYTHISARTICLEADVANCESSEVERALSUGGESTIONSABOUTHOWTOENLARGEINFLUENCEOFFDITECHNOLOGYSPILLOVERFROMGOVERNMENTANDENTERPRICESVIEWP
7、OINTSIV目录1FDI溢出效应的理论基础111FDI溢出效应基本概念的界定112FDI溢出效应的研究概况12FDI对宁波模具行业的影响121宁波模具行业发展现状122宁波市模具行业的FDI现状23FDI对宁波模具行业的影响131FDI对宁波模具行业的正面影响1311弥补资金的不足1312生产管理技术溢出1313激发本土企业研发积极性232FDI对宁波模具行业的负面影响2321压缩本土企业生存空间3322造成本土企业人才流失34影响宁波模具行业FDI溢出效应的因素分析441人力资本542设备投入643市场环境643技术差距85扩大宁波模具行业FDI溢出效应的对策951改善外商投资环境9511
8、提高周边基础配套设施9512规范市场竞争952提升企业学习能力10521走技术创新道路10522吸引人才并及时更新设备1153发挥行业协会的组织协调作用11结论13参考文献14致谢1511FDI溢出效应的理论基础11FDI溢出效应基本概念的界定FDI是现代的资本国际化的主要形式之一，按照国际货币基金组织（IMF）的定义FDI是指一国的投资者将资本用于它国的生产或经营，并掌握一定经营控制权的投资行为。也可以说是一国（地区）的居民实体（对外直接投资者或母公司）在其本国（地区）以外的另一国的企业（外国直接投资企业、分支企业或国外分支机构）中建立长期关系，享有持久利益并对之进行控制的投资，这种投资既涉
9、及两个实体之间最初的交易，也涉及二者之间以及不论是联合的还是非联合的国外分支机构之间的所有后续交易。技术溢出是指由于广义FDI资本内含的人力资本、研发投入等要素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率增长，进而对东道国长期增长做出贡献,而跨国公司子公司又无法获得全部收益的情形。FDI流入对我国经济发展的贡献很大一部分源于FDI的技术外溢效应。FDI的技术溢出效应同时包括以人力资本为载体的软技术扩散和以研发投入为载体的硬技术扩散。12FDI溢出效应的研究概况日本学者小岛清指出从经济学的角度，所谓外国直接投资FDI是向接受投资的国家传播资本、经营能力、技术知识和经营资源综合体。可见FDI
10、的引进首先弥补了国内资金的不足，与此同时由于“溢出效应”它的载体跨国公司为我国企业带来更好的制度、技术和管理方式从而促进我国经济的发展以及推动本土企业的技术进步。ALEXANDERGERCHENKRON提出的后发优势理论认为资本输出国与资本输入国之间的技术差距越大，就越有助于技术的溢出。这是因为技术落后的国家当地企业可以学习先进国家的成功经验，吸取其失败的教训。在这方面，后发优势主要表现为后起国家在形成乃至设计工业化模式上的可选择性、多样性和创造性。后发国家可以借鉴先进国家的经验教训，避免或少走弯路，采取优化的赶超战略，从而有可能缩短初级工业化时间，较快进入较高的工业化阶段。该理论的基础是落后
11、国家技术的边际收益较大，而发达国家的边际收益较小，由此形成的技术进步的速度差就成为了许多发展中国家实行对外开放政策的主要理论依据。2但是FDI的溢出效应并非都是正向的。AITKEN等1994，1999认为，FDI凭借竞争优势所产生的“市场攫取效应”MARKETSTEALINGEFFECTS，将迫使当地企业的最优产出水平降低，在规模来不及调整的情况下，这些企业的平均成本将上升，从而降低了其生产效率。12FDI对宁波模具行业的影响21宁波模具行业发展现状宁波模具业在全国有较高地位，现无可争议的成为中国主要模具生产基地。国内外同行对宁波有不同的称谓“模具之乡”、“模具之城”等。模具企业遍布全市所属的
12、宁海、象山、奉化、慈溪、余姚及北仑、镇海、江北、江东、鄞州等各个县（市）区。全市现有模具企业3000余家，从业人员103万余人。据调查，宁波铸造模具占全国产量70以上，压铸模占全国40以上，粉末冶金模占全国25以上，塑料模占全国7以上。与此同时，宁波模具对宁波制造业的起到十分明显的带动作用。模具业作为核心行业，有力地支撑着、并极大地带动宁波本地的支柱行业1。据不完全统计，2009年底仅余姚、慈溪、宁海、北仑、象山等宁波市五大主要模具加工区域模具加工的企业近10000家，从业人员达20万余人，模具产值达到150亿元，商品规模突破80亿元，其中模具出口20亿元，五年平均增长率超过25。但是，模具行
13、业是技术密集、资金密集行业。快速发展必须建立在资金充足的基础上。没有充足的资金来购置高新生产设备和吸引国内外技术人才很难保持持续的进步。而必不可少的资金恰恰是宁波本土模具行业所欠缺的。（北仑模具企业的注册资金统计见表1）。表1北仑模具企业的注册资金统计表注册资金万元1000企业数量（个）129431261353比重952301901040020资料来源宁波市统计局从以上图表可以看出，北仑模具企业以中小型为主，注册资金在50万以下的占绝大多数，当然也不排除有的企业虽然在创办以后积累了足够多的财富，却没及时增加注册资本的数量，当总的来说资金的不足确实是阻碍宁波模具业发展的一个绊脚石。资金的缺乏使得
14、模具企业缺乏对人才的吸引力，即使各大高校每年都为宁波模具业输送大量人才，但还是无法满足企业发展的需要，尤其模具高级技术人才、高级钳工及其企业管理人员非常稀缺，人才紧缺导致企业间相互挖角，高级人才流动频繁，大大影响了模具企业的发展和稳定。可以预测随着企业规1资料来源中国铸造协会网2模的不断扩大，人才需求矛盾将更显突出，这将成为制约宁波模具行业发展的重要因素。宁波市模具行业经过“十一五”期间的技术改造，生产设备水平虽然已有较大提高，但大部分企业任使用台湾机床、国产机床及其他普通加工设备，高档设备如高速15000转以上、四轴以上联动铣床等远远不够普及，几乎没有五轴联动铣床，而模具质量很大程度上取决于
15、生产加工设备，没有先进设备就意味着无法生产高精密的模具。这会严重阻碍宁波模具业的技术进步。22宁波市模具行业的FDI现状自1978年经济改革以来，外商直接投资取得了极大的进展，并成为推动中国经济腾飞的一个重要因素。吸引国外直接投资是我国对外开放，加快市场经济建设的重要组成部分也是中国顺应经济全球化趋势，主动参与国际分工的积极举措。20余年来，我国的投资环境与市场运行环境日益改善，吸引的外商数量也逐年增多，使中国成为全世界吸引外商直接投资最多的国家之一。宁波市作为东部沿海经济发展迅速的城市，随着对外开放的不断深入，外商直接投资在宁波不断升温，它对宁波经济发展起到越来越重要的促进作用。截至2006
16、年底，宁波市共有外资经济主体7527户，全省排名第一。从注册资本和投资总额来看，宁波外资注册资本为1986亿美元2。外资经济对宁波市的贡献不仅体现在GDP的增长，而且还体现在其促进宁波市的技术进步和产业结构升级、增强宁波的研发能力等许多重要的方面。宁波模具行业作为宁波经济的支柱产业，具有得天独厚的投资环境以及广阔的发展前景，自然吸引了大量外资的进入。表22007年到2009年外商在模具及其相关行业的投资状况万美元新批数量个数（个）合同利用外资实际利用外资年份200720082009200720082009200720082009塑料模具制品业63175200231788474571489810
17、6415339金属模具制品业4520101722718938979211605113055870资料来源宁波市统计局网站令人惊讶的是实际数据表明在近几年外商的投资却是逐年递减，这可能与2资料来源新浪经济3政府提高对外资的准入门槛有关。外资的进驻将直接或间接给宁波模具行业带来国际先进模具企业的管理理念和技术，同时也提升了宁波模具行业的技术研发和创新的氛围。假如国外模具企业在宁波投资，其目仅仅是为了利用宁波廉价的劳动力和便宜的钢材，以获得更大的利润。那么这一类的FDI不仅很难产生溢出效应，还会打压当地企业的身存空间。近几年政府部门提高了外资准入门槛，拒绝一切没有技术含量的投资，因此，以上数据呈现出
18、新批FDI项目数量递减的现象。13FDI对宁波模具行业的影响31FDI对宁波模具行业的正面影响日本、美国、德国等技术先进国家如，对于高精度与复合性模具开发，不论在设计能力还是制造技术上，均位于领先的地位，同时也拥有大量技术精良的技术研发人才。其中，日本模具厂商在技术上较重视抛光与研磨加工制程，德国模具厂商则由提高机械加工与放电加工的精度与效率着手，以降低手工加工的时间。但是近几年在营运成本上，这些发达国家常面临高工资、高福利的问题，因此模具厂商逐渐倾向于将生产据点移往邻近的新兴工业国或技术后进国家。这对于宁波模具行业来说是一个机遇，吸引这些外资到宁波创办企业将大大推动宁波本土模具行业发展。31
19、1弥补资金的不足外资的引入首先帮助不同模具企业解决了资金上的不足。十年来，北仑区民营协会引导企业根据自身特点选择同业资本合作、金融资本合作和其他商业合作等方式，共帮助模具企业引进外资5000万美元，帮助注册模具行业合资企业42家。2007年，联合农业银行、光大银行发起银企合作项目，为13家模具企业争取到银行贷款6800万元。同时帮助企业制定差异化营销战略，开拓国内外市场，引导他们积极寻求合作同盟，联合参与市场竞争。这一系列措施促使宁波北仑区模具行业形成了压铸模、冲压模、塑料模三大主打产品，并远销美国、欧洲、日本等，特别是压铸模具的制造技术和产品质量在全国堪称一流，除了供应国内大众、一汽、长安、
20、奇瑞、春兰等企业外，还为摩托罗拉、博世、飞利浦、三星、LG等世界知名企业提供模具产品。312生产管理技术溢出外商的直接投资因为技术的溢出效应有利于宁波模具企业的生产技术和管理水平的提高。姚洋（1998）经过调查和研究发现行业中集体企业和国外三资企业的数量每增加一个百分点，每个企业的技术效率分别提高02和113。3姚洋非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响J，经济研究，1998（12）2管理水平产品质量极需提高。模具企业发展到一定程度，必然从原来的低水平的劳动密集型转向高新技术密集型，这就需要大量的资金和技术投入。而宁波市模具企业大多是中小民营企业，自身科技力量不够，如果不借助外力，发展就跟
21、不上。而FDI正好可以解决这一难题，采用中外合资的模式给宁波模具业带来了大量，设备和国外的先进制作工艺。确实，在引进外资的几年里，宁波模具行业不管在技术上还是在管理水平上有了极大的进步。宁波市模具行业的生产方式发生了很大地转变，CAD/CAM技术、电加工等先进制造技术的应用更加广泛，不少企业引进先进的模具设计制造软件如UG、PRO/E、CIMARRON等，模具标准件使用率有了一定提高；在管理方面，宁波模具企业积极追求新的管理模式，一些大企业在管理中主动引入先进的管理软件和管理理念，努力改变传统模具企业的管理格局，通过IS09000认证的企业日益增多，有些模具企业已率先应用了ERP管理软件。31
22、3激发本土企业研发积极性FDI除了能提供资金和技术外，还通过竞争激发本土企业的技术研发积极性，迫使宁波模具企业改变依靠规模扩张和数量增加的粗放型发展模式，逐步向主要依靠科技进步与提高产品质量及水平为重点的精益型发展模式转变。宁波模具企业创新意识强烈，生产中大力推广新技术、新材料、新工艺，广泛采用各种先进的设计和制造技术，重视模具研发工作，迄今共成立省级企业工程技术中心5个，宁波市级和县市级企业工程技术中心各4个。竞争还给本土企业带来了新的经营理念，企业市场意识增强，提供最好的模具参加国内产品展览已成为许多企业的共识，参加国外展览会、专访国外客户、参观国外模具企业，由此得到市场信息和发展启示的企
23、业逐年增加；品牌意识增强，立足市场，提高产品质量、开发新产品、创优质品牌已成为许多大企业发展的最基本手段。32FDI对宁波模具行业的负面影响宁波市模具业存在着巨大的发展潜力，国内和世界各国都看好宁波模具业。葡萄牙国家模具协会组团相继访问宁波；日本模具已三次组织企业考察宁波。日本住宅、林内及法国、美国、新加坡等各国模具采购商又来宁波寻找模具生产加工企业，宁波的模具行业具有非常广阔的发展前景。政府对外资实行特殊的优惠政策，确实对引进外资、促进经济发展起到了积极作用。但外资的进入并不完全是一件好事，他还有不利的一面。随着市场经济体系的逐渐完善，继3续沿用以往的种种外资优惠政策已宁波市外商直接投资的环
24、境分析与评价显得有些不适应。它在一定程度上破坏了市场公平竞争的运行机制，使宁波本土模具企业处于极为被动的局面，削弱了不同企业的市场竞争力。321压缩本土企业生存空间外资企业正在压缩本土模具企业的生存空间。外资企业拥有先进的技术和资金实力，再利用中国的劳动力和便宜的原材料，竞争优势不言而明，相比之下宁波本土模具企业却存在诸多问题第一，管理水平产品质量极需提高。宁波市模具业的管理水平较低，普遍采用的是“承包制”，这种管理方式阻碍了先进的技术的引入，阻碍产品质量的进一步提高。第二，企业规模较小、档次低。70以上的宁波模具企业为“微型企业”，有甚至还未摆脱“家庭作坊”模式。由于企业规模小，加上资金缺乏
25、，模具企业缺少规模效应。同时因为模具低水平的内耗竞争较多，产品质量难以提高，生产高档模具的能力不强，许多高精度的模具仍无法加工生产，难以与国外先进地区竞争。外强内弱的现象使得外资企业一直占领的高端模具市场国内企业更加无法进入，也就是说中资企业没有机会提升档次。中资企业最怕的是自身实力尚未增强，外资企业已对中国模具市场完成垄断4。422造成本土企业人才流失外资企业正在抢夺人才。与内资企业不同的是，模具行业中的外资企业由于引进国外先进的生产技术和管理理念，成了吸引很多有志年轻人的舞台。目前大多数外企也早已实现了人才本地化，对本地人才需求量其实正与日俱增。相比本土企业，外企拥有资本上的优势，高薪是外
26、国企业吸引人才最为直接的方法。此外，外企所提供的待遇除了高薪外还包括福利待遇，这些都是本土企业所难以给予的。因此，根据一项民意调查大学生找工作公务员排第二，去外企、倒成了首选。大量的高校毕业生流向外资企业，使得本土企业在人才方面青黄不接，严重遏制了不同企业的发展。宁海县模具行业协会会长鲍明飞介绍，现在，宁海各家模具企业都面临着找不到人的困惑。“不单是高级模具师傅难找，就连普通的学徒也很难招，即便招了也很难留得住。”4资料来源中国行业研究网44影响宁波模具行业FDI溢出效应的因素分析宁波市铸造企业的性质主要是民营独资企业、民营股份企业、外商投资企业等，国有股份制企业极少。由于民营企业经营机制灵活
27、，宁波的铸造企业发展较快。近年来，由于看好宁波注塑机较为完善的产业链，外资注塑机企业纷纷落户宁波。随之外资铸造企业也纷纷落户宁波，如宁波开发区的永祥铸造公司，是台湾一家具有较高铸造水平的企业永冠铸造投资兴建的。外资铸造企业在技术上有很大的竞争优势，与他们的合作与竞争将是提高宁波模具业自身竞争力的好机会。扩大外资的溢出效应是一个主动的过程，其效果好坏取决于本土企业和政府的主动性。因此对影响FDI技术外溢效应效果因素的研究应该集中在东道国的自身出发，而不是究仅仅从外资企业的角度来考虑FDI对东道国国内技术进步的影响。FDI溢出效应促进对东道国的效果受到东道国自身条件的制约，这些制约因素包括人力资本
28、、东道国研发能力、经济开放度、基础设施等多种因素的影响。图影响FDI四因素作用机制图描述了影响FDI溢出效应的四个主要因素，接下来本文将研究设备投入，人力资本，市场体制，这三个因素是怎么影响FDI在宁波模具行业的技术溢出效应作分析。FDI溢出效应设备更新人力资本技术差距市场环境541人力资本苏州外向型经济发展迅速，在苏州的韩国、日本、美国、德国、新加坡和我国台湾、香港地区的独资、合资企业达15000余家，这些企业不仅带来了国外先进设备和制模技术，还有国内外的高级模具人才，采用先进的管理模式，技术起点高，模具水平与国际接轨。对外资的成功利用使得在十多年前仅有百余家生产厂点，加工设备落后，生产技术
29、水平不高，产品品种单一，标准化和商品化程度低的苏州模具业。逐渐成为全国制造业基地，电子信息、光电子、汽车、家电、轻工塑胶等行业的迅速发展有力地促进了苏州模具产业的互动发展，模具企业集聚度迅速增加，一跃成为国内主要新兴模具工业区之一。其中不少企业模具制造能力，并达到相当水平和规模，制造工艺与国际接轨。对比苏州，同样是外资现象普遍存在的宁波却面临着技术上和管理上的发展瓶颈，宁波模具标准化水平和标准件覆盖率与国际先进水平距离较大，导致模具质量、成本、制造周期难以与国际接轨。由于中低档次模具在整个市场出现过剩，企业往往依靠低价竞争求生存、求市场，这些非良性的竞争影响了整个宁波模具的发展环境，导致企业盈
30、利空间缩小、产品质量下降、企业缺乏必要的设备更新能力，从而影响宁波市高档次模具生产能力的提升。表3宁波模具行业模具人才基本情况调查项目基本数据占总数百分比调查企业数个22100企业职工总数人3162100大中专学历以上人数人4311360本科学历以上人数人134430研究生学历以上人数人7022资料来源宁波模具行业人才现状分析与发展趋势张世全,芦亚由上表可知，依据传统的人才统计方法这样便于统计宁波地区被调查模具企业人才占职工总数的136，本科以上的较高级的模具人才占职工总数的约43，而有硕士以上学位的高级模具人才仅占职工总数的022。不难看出宁波模具行业无论与发达国家，还是与其他地区模具企业相
31、比，其模具人才的数量占企业职工总数的比例都是明显偏低的。东道国企业的学习能力是决定FDI技术溢出效应的关键因素，企业的人力资本将决定企业的学习能力。利用FDI成功的东道国都具有良好的人力资本基础，比如韩国和印度，他们的政府都长期重视人才的培养，为引进高质量的FDI6打下坚实的基础。目前苏州模具工业厂点已超过2000家，从业人数超过10万人，工程技术人员近万人，远远超过宁波当前的人才比例。这就可以很好地解释同处于外资聚集地，为什么苏州的模具业发展远超宁波的原因了。42设备投入要想更好的利用好外资，除了要有充分的人才储备，设备的投入和更新也是必不可少的。工欲善其事，必先利其器，先进的设备是宁波模具
32、行业提高生产技术水平转变发展模式的坚强后盾。虽然宁波许多企业采用了先进的加工设备，但总的来看装备水平仍比国外企业落后许多，特别是设备数控化率和CAD/CAM（计算机辅助设计与制造）应用覆盖率要比国外企业低得多。由于体制和资金等原因，导致引进设备时设备与配件不配套现象十分普遍，设备利用率低的问题长期得不到较好解决。装备水平低，还带来中国模具企业钳工比例过高等一系列问题。在设备投入及更新这一点上鄞州区做的较好。近年来，鄞州模具产业装备改善明显，全区约有258家模具企业新购进高速加工中心、慢走丝线切割机床、真空淬火炉和三坐标测量机，提升了加工质量，缩短了制模周期。北仑区模具制造企业拥有具备国际或国内
33、先进水平的各类模具加工中心600多台，以及从日本、美国、意大利等国引进的高速铣床、电火花机床、深孔钻床、三坐标测量机、电子万能试验台、高速化学分析仪等世界先进水平的精密加工机床和测量仪器数十台套，300万以上的五轴加工中心也引进了3台。在保持设备更新与时俱进的前提下，通过与外资的竞争与合作，取得收获如在铸铁骨干企业中，全员劳动生产率，发达国家人均为6080吨，宁波万吨规模企业已达到人均100吨。企业废品率，全国平均57。欧美发达国家35，而宁波销售上亿企业已控制在25。销售1千万以上企业也能控制在34。表面粗糙度已达到国际水平的RA125RA25，铸件公尺达到了国际水平的CT7CT9，平面直线
34、度，在同一铸型表面达到国际水平的23MM/600MM。以上进步与设备的及时更新不无关系。43市场环境外商投资不仅仅看中宁波的廉价劳动力和低成本的矿产资源，他们跟注重宁波的投资环境，其中包括政府职能部门的办事效率，基础配套设施，法律法7规及安全程度等方面。投资环境的好坏觉得外商投资能否成功，因此相比廉价劳动力和资源一个完善的投资环境更能吸引外资。表宁波市外商直接投资软环境评价得分题项得分题项得分财产安全感355市场交易透明性373社会保障制度水平341交易行为规范度324法律法规健全程度382职能部门办事效率412执法环境371职能部门工作纪律359外商投资政策384职能部门服务态度408外商投
35、资保护机制376基础设施312资料来源长江三角洲城市竞争力变化趋势研究根据表所示宁波市政府职能部门的办事效率与工作人员服务态度得分分列第一、二位，这体现了宁波市政府在鼓励外商来雨投资方面的积极态度和实际努力，这为外商投资提供了良好的政府服务环境。市场竞争的自由性和规范程度得分与其它项目相比较低，宁波市市场化程度还有待加强。上述评分中外商对宁波基础设施较不满意，地方政府应加大基础设施的投资力度，改善交通，通讯等硬件设施；宁波市除加强公路网、高速公路网、铁路网、高速铁路及航空网、港口网等建设外，更重要的要适应传统的工业经济向知识经济、信息经济方向转轨，大力发展信息高速公路、信息港及各种信息网，以满
36、足外商直接投资的需要，特别是高科技公司和大型跨国公司投资的需要。市场环境不仅在客观上影响到FDI，也直接决定宁波本土模具企业的对先进技术吸收积极性以及方向。就拿市场制度来说，它对FDI技术溢出效应的影响主要是通过作用于东道国企业的吸收能力和主动创新意愿来实现，在当前的市场体制下，资源很难顺利进行，这使得东道国企业难以高效率的吸收FDI带来新技术和主动技术创新，也直接影响到了FDI的技术溢出效果。因为市场制度不健全，比如山寨，技术剽窃等行为的存在，自己的技术专利无法被很好的保护，往往最终只是为他人作嫁衣裳，导致很多企业投入大量资金来提高技术最后却无法获得应有的收益。宁波大部分的模具企业向劳动力密
37、集型部门集中，更愿意走生产低端产品劳动力密集的道路，企业的技术创新积极性受到打击，即使存在着技术吸收的机会，也不愿转化为技术积累；另一部分企业即使具有较大的技术创新积极性，却因较高的技术吸收成本，降低了技术吸收效率。同样，市场制度的不健全也带来了企业利润的扭曲，企业利润取决于多种非经济要素，行业垄断，人脉关系的广泛存在极大地弱化了技术进步的重要性，从而降低了企业吸收高新技术的意愿。总的来说，不健全的市场制度降低了企业技8术吸收的意愿，提高了技术创新的成本，从而影响FDI的技术溢出效应。43技术差距后发优势理论认为，发达国家和落后国家之间的技术差距越大，落后国家通过各种渠道如技术溢出来提升技术水
38、平的动力越大，其技术进步速度就越快。该理论的基础就是落后国家技术的边际收益较大，而发达国家的边际收益较小，由此形成的技术进步速度差就成为了许多发展中国家实行对外开放政策的主要理论依据。具体到FDI对宁波模具业的影响，内外资企业之间的技术差距越大，本地模具企业就具有追赶和学习的动力，通过FDI获得技术外溢的可能性就越大。国外模具企业CAD/CAM/CAE技术的应用比较广泛，逆向工程、快速原型制造铸造模具使用也比较多。当前，宁波模具企业中一些骨干厂家在这方面和国外差距已经不大，有些已经达到国外先进水平，他们正是通过与外资企业的合作与竞争，从刚开始的落后状态不断提升生产技术水平，拉近与国外先进厂家的
39、差距。然而，两地之间技术差距应该有一个“度”，这样才能保证技术落后的企业有动力去学习和追赶国外厂家。如果差距太大而超过了这个“度”，就会影响溢出效应的产生。过大的技术差距可能表现为该技术与那些非常落后的企业所采用的技术无关，他们无从学起。更为严重的是外资的进入抢夺了他们原先的市场，严重威胁到哪些小企业的生存。以上四个因素往往是同时影响于FDI的溢出效应，但是他们往往是共同影响着FDI的溢出效应。他们之间也存在着紧密地联系，比如说东道国过低的人力资本和落后的生产设备在直接减弱不同企业对外资企业高新技术的学习模仿能力同时导致国内外技术差距过大，过大的技术差距又使得本土企业在面对外资企业的先进技术时
40、无从学起，无法吸收FDI的技术扩散，最终仅仅沦为外资企业加工低端产品的地位，大大抑制了本土企业的发展。所以在思考如何扩大FDI技术溢出效应时应该全面考虑以上四个因素。95扩大宁波模具行业FDI溢出效应的对策51改善外商投资环境但是在招商引资时不能只注重量，跟要注重质，去粗存精，尽可能地提高优质外资所占的比例。所谓优质外资就是指附带高科技含量的国外资本。这些外商投资的外资企业或合资企业会与内资企业必然形成一定的技术差距，这种差距在示范效应等因素影响下，在一定时期内会逐渐缩小，从而使技术在内、外资之间扩散。为了引进更多的“优质”外资，走廉价的劳动力来吸引外商投资这条路已经没有太大作用了，因为宁波在
41、近几年工资水平持续提高，相比我国内陆城市或越南，印尼等国，廉价劳动力这一优势已经不复存在。外商投资并不是单纯地追求低成本，他们更看中当地的劳动力素质，基础设施条件，政府办事效率等状况。511提高周边基础配套设施在外商对投资地进行考察时，基础设施通常是最先引起注意的因素。根据亚洲开发银行的调查，在吸引跨国公司投资的20个主要因素中，宏观经济、市场容量、政局、基础设施等因素被排在前列，过硬的基础设施，是投资者投资项目得以如期开工的必要条件，政府应加快基础设施的建设，提供供水、供电、通讯、道路、环保、治安等方面有力的保障，这样才能达到吸引金凤凰筑窝生蛋的目的。制定合理的行业竞争政策,营造有效的行业竞
42、争环境。612规范市场竞争而税收优惠被排在倒数第5位。我们可以从以上数据发现税收优惠已经不是外资选择投资的主要因素。外国投资者最看中的是稳定的局面、发展良好的宏观环境、广阔的市场、丰富的劳动力资源。外场在投资时除了关心当地的基础实施外，良好的市场竞争环境也是不得不考虑的因素。从亚洲开发银行的调查中可以看出外商把法律法规健全程度放在税收，劳动力成本之前，因此政府应该尽快健全知识产权保护法律法规，建立有利于促进技术含量高的项目进入我国的法律法规，以确保外商投资企业在10我国的正当利益，为FDI的引进创造一个良好的软环境。鉴于行业是否存在有效竞争,对外商直接投资的溢出效应有较大影响，因此，营造有效的
43、行业竞争环境就变得至关重要。一方面，对那些内、外资企业竞争能力差距不大的行进行采取全方位的开放政策,鼓励双方合理、有效的竞争，从而提高外商投资的技术溢出效应；另一方面，对那些内、外资企业竞争能力差距较大的行业，可以采取较为稳妥的开放政策，实行逐步放开的策略，或者政府部门给予内资企业适当的支持，在培养内资企业竞争能力的同时，稳步推进内、外资企业合理、有效的竞争，逐步提高外商直接投资的技术溢出效应。52提升企业学习能力尽管我们可以借助FDI技术溢出效应这一途径获得核心技术，但是假如单纯地把希望寄托在FDI的技术自动溢出是不现实的。面对目前竞争日趋激烈的国际市场，为了保持竞争力，几乎所有的国际名牌企
44、业都想方设法的采取各种措施来防止自己掌握的产品核心技术外泄。因此，没有本地企业自主技术创新能力的支持是无法扩大FDI的溢出效应的。只有通过提升本土企业自主创新能力和学习能力，才能更好地在与外资企业合作和竞争期间学到更多的东西。521走技术创新道路首先，各个模具企业的企业家们必须要有积极开发新技术的决心，尽快转变发展方式。模具产业要从过去主要依靠规模扩张和数量增加的粗放型发展模式，逐步向主要依靠科技进步与提高产品质量及水平为重点的精益型发展模式转变；从以引进消化吸收国际先进技术为主的发展模式，向引进消化吸收和提高自主创新能力并重的发展模式转变；从以技能型为主的行业特征向以技术型和现代企业管理型为
45、主的行业特征的转变；大力推进创新驱动的发展方式，积极培育和发展新的增长点从单纯生产型向生产服务型转变。如果我们仅仅停留在做低端模具，靠以低价格取胜的阶段，这也许能获得短期的利润，但从长远来看这种行为非但对扩大FDI溢出效应没有帮助反而沦为外资企业的低端产品加工厂。因此，无论宁波本土模具行业想扩大溢出效应还是想在与外资企业竞争者保持竞争力都必须提高自主创新能力，走高新技术方向发展道路，做技术含量高的高端模具。11522吸引人才并及时更新设备提高自主创新能力和学习能力仅仅依靠企业家的意愿是不够的，它是建立在企业人力资源和设备先进程度水平上的。宁波大约有6000家模具行业，从业人员有18万，但技术人
46、员只有9500余人，技术人员比例仅为总人数的十分之一，这将大大不利于FDI的技术溢出。努力提高宁波本土模具业的人力资本水平迫在眉睫。为适应经济全球化和模具竞争国际化的新形势，模具企业应不断扩大对外开放，开展国际交流与技术咨询，选派技术管理骨干出国考察、短期培训，迅速提高他们的技术与科研水平。作为当地政府机关也应大力支持本土模具企业走生产高端模具的路线，大力支持重点骨干企业，特别是大型重点骨干企业的发展，提升它们的水平和行业引领能力，引导和培育一大批中小企业向“专、精、特”方向发展。在设备方面，目前大部分宁波模具企业使用的是台湾机床、国产机床及其他普通加工设备，高档设备如高速15000转以上、四
47、轴以上联动铣床等远远不够普及，五轴联动铣床几乎没有，而模具质量的比较很大程度上就是设备的比较，没有高精设备就意味着即使从外资企业学到了先进技术也无法用于实践生产。宁波模具企业要敢于增加对设备的资金投入，诺是遇到资金短缺的情况要主动向政府和行业协会寻求帮助。53发挥行业协会的组织协调作用积极提高内资企业自身的技术、管理水平及人员素质,提升内资企业的学习能力将有助于扩大FDI技术溢出效应。做好这一点除了企业自身和政府的努力外一定要发挥好宁波模具协会的作用，组织好模具企业对外交流与合作，比如2006年4月，宁波市模具协会邀请德国国际企业家商会前来宁波考察企业，并与德国企业家商会开展了“中欧战略合作伙
48、伴行动计划”战略合作，根据双方协议，宁波和德国模具业将首先在技术交流和人员培训、先进模具制造设备和软件的引进、展会合作等方面展开合作，德国国际企业家商会将在宁波设立专门的联络处协助协议的落实和开展，众所周知德国是世界上世界模具强国之一，是全球最重要的模具供应国之一，德国模具工人的年产值是30万欧元。与德国企业的合作，能够帮助宁波模具企业迅速提高技术水平和效率和员工的素质。这一系列措施使宁波近年模具产值一直以25的速度快速发展，远远高于全国平均发展水平。用好国家的市场开拓基金，对聘请国外专家来华、到国外参加国际交流活动，以及参加国外著名展会的企业给予资金补助。对有条件到国外建立海外市12场开拓网
49、点（办事机构、研发机构以及销售服务点等）的模具企业或模具企业聚集园区，给以支持和鼓励。还要进一步调整模具出口产品结构，加大高技术含量产品的比例，减少OEM和低技术含量产品的比例，用好国家有关进口设备零部件免税或出口退税、抵扣、项目补助等政策，不断提高对外开放和对外合作的水平。13结论本文以FDI对宁波模具行业的的技术溢出效应为题，针对FDI作为技术溢出渠道能否促进技术进步这一问题，展开了详细的理论和实证研究。通过对宁波FDI现状和近几年宁波模具行业技术进步现状分析，本文得出以下主要结论第一，FDI对宁波本土模具企业的发展存在正负两方面的影响，一方面为宁波模具行业带来了资金，人才以及先进的生产技术和管理技术；另一方面，因为FDI自身的逐利本质和巨大的技术，管理，资金的优势，严重抑制了本地企业的成长。第二，技术溢出的吸纳能力制约着技术溢出的效果。通过对宁波模具行业近几年产出数据的研究以及和苏州模具行业的对比，得出宁波FDI的技术溢出效应受到本地技术吸纳能力的影响，该吸纳能力主要体现在本本土企业的设备投入，人力资本水平和市场环境这三个方面。以上三个因素往往是同时影响于FDI的溢出效应，而其他们之间也存在着紧密地联系，比如说东道国过低的人力资本和落后的生产设备将直接减弱不同企业对外资企业高新技术的学习模仿能力同时导致国内外
