1、基础金属加工及机械设备制造业 一、 目的 指导审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品的用人单位，按职业安全健康管理体系审核规范进行审核； 二、适用范围 本审核作业指导书适用于（ 通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。 三、 引用的 法律、法规及其他要求 中华人民共和国劳动法 1995-1-1 中华人民共和国消防法 2001-10-27 中华人民共和国工会法 1998-9-1 职业病防治法 2002-5-1 危险化学品安全管理条 2002-3-15 电气安全管理规程 工业企业设计卫生标准 TJ36-79 压缩空压站设
2、计规范 TJ29-78 爆炸危险场所安全规定 1995-1-22 工作场所安全使用化学品规定 1996-12 劳动防护用品管理规定 1996-6-1 有毒作业危险分级监察规定 工厂安全卫生规程 1956-5-25 工业企业职工听力保护规范 1999-12-24 高温作业分级 1984-12-1 体力劳动强度分级 1984-12-1 噪声作业分级 LD80-1995 女职工劳保保护规定 特种作业人员安全技术培训考核管理办法 企业职工伤亡事故报告和 处理规定 (1). 19850510 冲压安全管理规程 (2). 19850510 木工平刨床安全管理规程 (3). 19850510 乙炔发生器安全
3、管理规程 (4). 19921218 能源部关于颁发大型超重机械安全管理规定的通知 (5). 19900601 劳动部关于颁发漏电保护器安全监察规定的通知 (6). 19910321 劳动部关于颁发起重机械安全监察规定的通知 (7). 19910416 劳动部关于颁发客运架空索道安全运营与监察规定的通知 (8). 19850606 起重机械安全规程 3） GB/T3214-91 水泵流量的测定方法 4） GB3216-89 离心泵、泥浆泵、轴流泵和旋涡泵试验方法 5） GB/T5657-95 离心泵技术条件（ ） 6） JB/T4297-92 泵的涂漆技术条件 7） GB/T16941-199
4、7 流程工业用透平压缩机设计、制造规范与数据表； 8） JB/T4113-1995 整体齿轮增速组装型离心式空气压缩机； 9） JB/T4359-1994 一般用途轴流式压缩机； 10） JB/T6443-1992 离心压缩机； 11） GB/T7782-1996 计量泵； 12） GB/T14536-1996 家用和类似用途电自动控制器电动水阀的 特殊要求（包括机械要求）。 锅炉压力容器安全监察暂行条例及实施细则 95 年修订版 压力容器设计单位资格管理与监督规则 98 年修订版 压力容器制造单位资格认可与管理规则 95 年 压力容器安全技术监察规程 99 年修订版 GB150 98 钢制压
5、力容器 JB/T4735 97 钢制焊接常压容器 锅炉压力容器安全监察暂行条例及实施细则 95 年修订版 锅炉制造许可证条件 95 年 蒸汽锅炉安全技术监察规 程（蒸规） 96 年修订版 热水锅炉安全技术监察规程（水规） 97 年修订版 锅炉产品安全质量监督检验规则 90 年 GB/T16507 1996 固定式锅炉建造规程 JB/T10094 1999工业锅炉通用技术条件 1） 泵的工艺流程图 叶轮、泵体、端盖、 机座的铸造和加工 部件 装配 总装配 表面喷漆 包装 交付 轴的加工 2）压缩机的工艺流程图 机体、端盖、机座的铸造和加工 部件 装配 总装配 表面喷漆 包装 交付 轴、连杆、活塞
6、的加工，气压包的焊接 3）旋塞及阀类 的工艺流程图 本体加工 装配 表面处理 包装交付 阀芯加工 特殊过程：铸造、热处理、焊接、表面处理、喷漆。 关键过程：转子（叶轮、齿轮等）加工、轴承位的加工、活塞和缸体内表面的加工 锅炉制造流程 锅炉本体制造 组装 焊接 水压试验砂砖保温化妆炉 排 制 造 制作刷漆总检入库 流程图：以压力容器罐体为例 封 头： 筒 体： 领料 划线 领料 划线 材料标记移植 材料标记移植 切割 /切 坡口 切割 /剪板坡口加工 焊口除油除锈 卷 圆 组对 焊 接 焊口除油除锈 压制成形 纵环缝焊接 切 割 校 圆 探 伤 探 伤 组 装 焊 接 探 伤 热处理 耐 压 试
7、 验 表 面 处 理 成 品 入 库 二、主要危险危害辨识 1 按工艺流程辨识 金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识 序号 工艺过程 生产设备 /设施 危害危险因素 危害特征及后果 控制措施 1 材料采购 材料不合格 产品投入使用 可能发生各类事故，如：介质泄露、锅炉爆炸 1 考察确认供货商； 2 严格执行容规、蒸规、水规确保采购的钢材及重要辅材符合要求； 2 零件铸造 冲天炉、电炉、混砂机、筛砂机、抛丸清理设备、吊车、浇包 1 火灾、爆炸； 2 粉尘； 3 烟害及有毒气体 CO、 CO2、 SO2、丙烯醛、末饱合的碳化氢； 4 高温； 5 噪声； 6 繁重的体力劳动； 1 烫伤、灼伤
8、、火灾、爆炸事故； 2 矽肺职业病； 3 呼吸道疾病； 4 高温伤害、眼脸伤害； 5 噪声损伤、耳鸣等； 6 容易砸伤、碰伤； 1 炉前工及浇灌工必须戴水晶防护眼镜，穿着防烫伤的劳动服和劳保鞋； 2 制芯、清 砂等工种必须戴防尘面具。清砂工应戴耳塞； 3 车间应通风、明亮、通道清晰，便于有毒有害气体扩散； 4 吊车钢丝绳应选择安全系数 6 倍以上，卷扬机应有两套制动器，并定期检查，确保浇包吊运安全； 5 冲天炉要安装自动保险阀，防止突然停风时发生爆炸； 6 工人要严格遵守操作规程，防止自伤害及伤害他人； 7 原材料堆放保管要符合防尘飞扬、防火、防爆的要求； 3 零件锻造 加热炉、 锻锤 1 高
9、温 2 冲击载荷 3 锻件飞出 4 氧化皮烫伤 5 火灾 1 高温伤害、眼脸伤害 2 机械伤害 3 锻件飞出伤人 4 氧化皮飞出伤人 5 火灾 1 现场人员必须配戴耳塞，工作人员必须戴水晶 防护眼镜； 2 操作工作正前方不许站人； 3 气锤锤头 2 米内不得有杂物，设备机况良好，胎具装配牢固； 4 工件翻动、移动必须与气锤同步； 5 作业环境内不允许有易燃易爆物品； 4 钢材表面预处理 抛丸除锈设备或喷砂除锈设备 1 机械伤害 2 粉尘 3 噪声 可能引起机械伤害、噪声损伤、尘肺病等； 1 工作前检查设备完好，安全防护装置灵活方可工作； 2 严格遵守操作规程，并正确劳保着装； 3 无关人员退离
10、现场； 4 设备停机后方可检查维修； 5 材料吊运 行车 吊物坠落 起吊索具捆绑不牢易造成物体打击伤人及损害器材； 1 行车工及大型物体起重作业指挥人 员均需持证上岗； 2 作业前要了解作业环境及起吊设备性能完好情况； 3 大件要编制吊装方案，正确选择吊点， 2 台天车抬吊时要指定专人指挥，每台设备不许超过额定负载的 80%； 4 吊车工作时，下方不许员工作业或行人通过； 6 下料 剪板机 机械伤害 误操作造成机械伤人及机械事故； 1 检查设备完好，安全防护装置灵活后方可工作； 2 严格遵守操作规程，指定专人操作，专人指挥； 气割 火灾、烫伤 易燃易爆气体易发生火灾、爆炸事故； 1 使用合格器
11、具和风带，乙炔使用阻火器，氧气冬季使用低压加热器； 2 气瓶管理符合相关防火制度，氧气瓶、 乙炔气瓶隔离存放，远离明火距离不小于 15 米，两瓶相距不小于 3 米； 3 气割工持证上岗； 7 刨边 刨边机 机械伤害 误操作可能造成机械事故及员工伤害； 1 工作前检查设备完好，安全防护装置灵活好用； 2 严格遵守操作规程； 8 零件机加工 车床、刨床、钻床、铣床等 机械伤害 噪音伤害 误操作易造成机械伤害、铁屑飞出伤人，噪声伤人 3 工作时佩戴工作帽，操作设备不许带手套； 4 机械运转时，严禁把手放入机械内部； 5 磨砂轮机及高速切削必须戴平光眼镜； 6 机床之间设立防护网，防止铁屑飞出伤人；
12、9 压制成型 油压机 机械伤害 噪声伤害 物体打击，设备及工件挤压伤人，噪声伤人； 10 筒节滚圆 卷板机 机械伤害 机械伤人、物件吊运坠落伤人； 11 工件组对 行车、电焊机、大锤、转胎 锤击、吊物坠落、工件挤压等机械伤害、噪声伤害； 工件坠落伤人，锤击伤人，物体打击或挤压伤人，噪声伤人，人员高处坠落伤害； 1 铆工使用大锤应检查锤头、柄、楔是否牢固可靠，使用木锤不准带手套，工作时须戴耳塞，严禁两人对面打锤。打锤点半径 3 米内不许站人。 2 搬抬物件应统一行动； 3 筒节在转胎上伸出长度不大于 8 毫米，旋转时筒节上不得站人； 4 打磨时戴防护眼镜和 防尘口罩、耳塞。密闭容器内作业需有专人
13、监护； 12 焊接 电焊机 漏电伤害、电焊弧艺、焊接烟尘、夏季作业容器内部高温伤害； 1 一次线、二次线漏电触电伤亡 2 弧艺灼伤； 3 烟尘吸入损害健康，重者造成尘肺职业病； 4 高温、中暑、重者休克，容器内部还可能造成触电伤亡； 1 巡检，消除裸露、漏电现象； 2 采取排尘措施； 3 选用合适的防护品，劳保着装符合要求； 4 容器内作业有专人监护； 5 夏季作好防暑降温，执行高温连续作业时限规定； 13 零件热处理 热处理炉、水槽、油槽 电加热设备可能引起火灾、触电；电场磁场可能引起人体器官伤害；油品燃烧爆炸；烫伤；热辐射；有害气体； 触电伤亡；火灾、爆炸；烫伤；电场、磁场、热辐射造成身体
14、伤害；物体打击伤人； CO、 NO、 SO2 等有毒有害气1 操作人员穿戴防护用品，严格遵守操作规程； 2 工件或工具严禁与电板接触； 3 进入浴炉的工件、工具、新盐必须进行烘干预热，防止液态加热介质的崩爆和飞溅； 体吸入有害身体； 4 水漕、油漕四周设置安全栏杆； 5 应设置气体收集和气体净化系统； 14 无损检验 射线探伤机射线 射线伤害 可能造成射线伤人 1 射线操作需取得“ 射线装置工作许可证”，操作人员持证上岗，并配戴“射线计量仪”，定期体检； 2 操作时区域隔离，配合监护，防止伤害无关人员； 15 总体检验 高处作业、内部作业 高处坠落伤害、内部触电伤害 1 设备摆放稳固，严禁筒节
15、上方清理物下抛，高处检验系好安全带； 2 内部检验使用安全电压手把灯或手电筒，穿绝缘胶鞋； 16 压力试验 水压试验机 空气压缩机 机械伤害 压力介质 机械伤人 高压介质喷出伤人 1 合理使用设备，按规定配置检定压力表、安全阀； 2 按操作规程要求升压、保压，不得超压试验； 17 漆前处理 手动磨光机、砂纸等 机械伤害、漏电伤害、粉尘、噪声伤害 机械伤害、触电伤亡 尘肺病、噪声伤害 1 使用手动磨光机须带漏电保护器装置； 2 配戴防潮面具、耳塞等； 3 容器内部清理时需时需有人监护； 18 油漆 喷枪、刷子 易燃易爆介质，有毒有害气体 可能造成火灾、爆炸事故，苯系物气体伤害人体健康； 1 喷漆
16、厂房应设消防装置，严禁吸烟； 2 严禁动火，喷漆交叉作业； 3 操作工配戴防毒面具； 4 厂房内贮存在用油漆等易燃品应执行化学危险品贮存规定； 19 包装 零散工件 可能造成物体散落伤人 1 按工艺要求包装； 2 包装箱明示吊点； 3 按规定要求装车，并指 定专人验收； 4 司机持证上岗； 20 交付发运 行车 汽车 吊物坠落 运输事故 坠落伤人 超宽、高、长引起运输途中事故 2 按场所补充辨识 金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识 序号 场所 设备 /设施 危害危险因素 危害特征及后果 控制措施 1 锅炉房 锅炉、除尘设备 1 锅炉爆炸 2 锅炉运行高温作业、煤尘 3 锅炉检修机械伤
17、害、粉尘伤害 4 煤自燃 爆炸、灼伤； 高温伤害、尘脏病 机械伤害 火灾 1 持证上岗，劳保防护 2 锅炉定期检定、检修、安全阀、水位表周检 3 安全操作规程及管理制度的运行控制及监控 4 执行锅炉 房定期检查制度 5 煤场贮存环境控制 2 空压机房 空气压缩机 1噪声 2机械伤害 耳鸣、失眠 机械伤害 1 耳塞防护； 2 严格执行操作规程； 3 配电室 变压器及控制柜 1 变压器故障引起火灾、爆炸； 2 触电 火灾、爆炸， 触电事故 1 持证上岗，劳保防护； 2 严格执行操作规程； 3 执行定期检查制度，交接班制度等； 4 仓库 库房 吊运设备 1 吊运板材机械伤害； 2 易燃易爆危险品贮存
18、，如：油品、气体 机械伤害 火灾、爆炸 1 板材、管材码放平稳，避免滑落； 2 吊装持证上岗，遵守操作规程； 3 易燃易爆品分类、隔离贮存、控制贮量， 配备消防设备设施； 4 配备消防防护用具； 三、职业安全健康管理体系审核规范审核要点 1 文件审核 2 第一阶段（初访） 4.2， 4.3.1， 4.3.2， 4.3.3， 4.3.4， 4.4.1， 4.5.1， 4.5.4， 4.6 3 第二阶段：全部要素 要素 审核内容 4.2 职业安全健康方针 1文件审核： 查方针的具体内容是否体现了遵守法规持续改进事故预防保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批准？ 查方针制定的原则、职责，何时
19、以何种方式进行评审是否作出规定？ 2第一阶段审核 了解方针是如何 制定的？员工及其代表是否参与了协商？ 验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应； 3第二阶段审核 了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获取； 进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果； 4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划 1文件审核： 查是否建立了程序：是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产运行的常规活动；异常：设备投入运行前的试机，运行 后停机、检修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故； 七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。 是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？ 如： A 类：不可容许风险； B 类：重大风险； C 类：中度风险； D 类：可容许风险； E 类：可忽略风险：是否规定了对什么样的风险采取什么控制措施？ 如： A 类：制定目标及管理方案； B 类：制定并实施运行控制程序； A、 B、 C 类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制； 是否规定了何种情况要更新危害信息； 是否形成了辨识、评价的输出信 息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；
