证-券员工合规培训课件.ppt

上传人:晟*** 文档编号:15203255 上传时间:2024-10-20 格式:PPT 页数:42 大小:1.83MB
下载 相关 举报
证-券员工合规培训课件.ppt_第1页
第1页 / 共42页
证-券员工合规培训课件.ppt_第2页
第2页 / 共42页
证-券员工合规培训课件.ppt_第3页
第3页 / 共42页
证-券员工合规培训课件.ppt_第4页
第4页 / 共42页
证-券员工合规培训课件.ppt_第5页
第5页 / 共42页
点击查看更多>>
资源描述

证券员工合规培训证券员工合规培训内容提要2营业部合规管理和案例分析营业部合规管理和案例分析合规管理工作机制合规管理工作机制 证券公司合规管理再认识证券公司合规管理再认识为什么要推行合规管理为什么要推行合规管理什么是合规管理什么是合规管理总结与总结与 思考思考一、什么是合规管理合规起源于国外银行业的监管,最早可以追溯到合规起源于国外银行业的监管,最早可以追溯到2020世纪世纪3030年代美国的经济大萧条,最近年代美国的经济大萧条,最近2020年才真正从金融机构年才真正从金融机构风险管理中独立出来成为专门的一项管理活动。风险管理中独立出来成为专门的一项管理活动。3(一)解读合规(一)解读合规 一、什么是合规管理4法律、法规及其他规范性文件法律、法规及其他规范性文件行业规范和自律规则行业规范和自律规则 公司内部规章制度公司内部规章制度 合规的渊源合规的渊源合规的渊源合规的渊源社会公认并普遍遵守的职业道德社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则和行为准则 证券公司合规管理试行规定证券公司合规管理试行规定证券公司合规管理试行规定证券公司合规管理试行规定 一、什么是合规管理51 要求企业内部的要求企

展开阅读全文
相关资源
相关搜索

当前位置:首页 > 实用文档资料库 > 公文范文

Copyright © 2018-2021 Wenke99.com All rights reserved

工信部备案号浙ICP备20026746号-2  

公安局备案号:浙公网安备33038302330469号

本站为C2C交文档易平台,即用户上传的文档直接卖给下载用户,本站只是网络服务中间平台,所有原创文档下载所得归上传人所有,若您发现上传作品侵犯了您的权利,请立刻联系网站客服并提供证据,平台将在3个工作日内予以改正。