证券员工合规培训证券员工合规培训内容提要2营业部合规管理和案例分析营业部合规管理和案例分析合规管理工作机制合规管理工作机制 证券公司合规管理再认识证券公司合规管理再认识为什么要推行合规管理为什么要推行合规管理什么是合规管理什么是合规管理总结与总结与 思考思考一、什么是合规管理合规起源于国外银行业的监管,最早可以追溯到合规起源于国外银行业的监管,最早可以追溯到2020世纪世纪3030年代美国的经济大萧条,最近年代美国的经济大萧条,最近2020年才真正从金融机构年才真正从金融机构风险管理中独立出来成为专门的一项管理活动。风险管理中独立出来成为专门的一项管理活动。3(一)解读合规(一)解读合规 一、什么是合规管理4法律、法规及其他规范性文件法律、法规及其他规范性文件行业规范和自律规则行业规范和自律规则 公司内部规章制度公司内部规章制度 合规的渊源合规的渊源合规的渊源合规的渊源社会公认并普遍遵守的职业道德社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则和行为准则 证券公司合规管理试行规定证券公司合规管理试行规定证券公司合规管理试行规定证券公司合规管理试行规定 一、什么是合规管理51 要求企业内部的要求企