1、1昆明市林业信息化项目（二期）支出绩效评价报告摘 要一、项目概况：（一）项目立项背景十八大以来，以实现工业化、城镇化、信息化、农业现代化的新四化为目标，党的十九大又明确提出“善于运用互联网技术和信息化手段开展工作”，这对传统林 业提出了前所未有的挑战。随着社会经济发展，为以“3S”技术为代表的现代信息技术在森林资源监管、森林防火、集体林权制度改革等业务中逐步推广、应用，极大地提高了林业数据信息综合运用的能力，为林业业务运行和科学决策提供了有力支撑和保障，尤其是经过前期信息化建设， “以林 业信息化建 设为抓手推动智慧林业建设” 的共识加快形成，进一步对林业信息化提出了更高的要求，林业信息化建设
2、刻不容缓，必须紧紧抓住时代机遇，迎接各项挑战，为林业供给侧改革提供强大驱动力。昆明市林业信息化项目（二期）是在“数字林业”信息 资源整合 应用平台（一期）的基础上继续以重点项目建设为引领，以业务运用为核心深入推进全市林业信息化工作的重要内容，属于我市智慧城市建设重点专项十七“智慧农林” 的重要组成部分。 项目根据关于昆明市林业信息化项目（二期）立项的意见（昆工信发2017 143 号）于 2017 年 9 月 29 日获得立项批复。（二）项目建设目的2为提升林业管理与服务水平，尽早实现林业现代化。（三）预算收支情况项目由省级返还市级的植被恢复费建设，预计总投入1450.57 万元，实际中标金额
3、为 1446.8 万元，为非经营性项目投资。二、评价结论经过评价小组对项目绩效情况进行综合打分，得分为 83 分。三、经验、问题和建议（一）主要经验及做法。强化制度建设，严格遵照云南省财政支农专项资金管理暂行办法（云政发2002 57 号）、 云南省财政厅云南省林业厅关于森林植被恢复费使用管理的补充通知（云财综2007 42 号）及 昆明市信息化建 设项目资金管理办法，确保项目绩效目标管理工作规范有序，为项目顺利开展提供制度保障。（二）存在的问题。由于各种缘由，项目资金存在执行进度急促的现象发生，在往后的进度执行过程中应加紧预算安排，使预算项目资金支出达到有序按时完成。（三）建议和改进措施。加
4、强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。3昆明市林业信息化项目（二期）支出绩效评价报告一、项目基本情况（一）项目概况。1.立项背景及目的。十八大以来，以实现工业化、城镇化、信息化、农业现代化的新四化为目标，党的十九大又明确提出“善于运用互联网技术和信息化手段开展工作”，这对传统林 业提出了前所未有的挑战。随着社会经济发展，为以“3S”技术为代表的现代信息技术在森林资源监管、森林防火、集体林权制度改革等业务中逐步推广、应用，极大地提高了林业数据信
5、息综合运用的能力，为林业业务运行和科学决策提供了有力支撑和保障，尤其是经过前期信息化建设， “以林 业信息化建 设为抓手推动智慧林业建设” 的共识加快形成，进一步对林业信息化提出了更高的要求，林业信息化建设刻不容缓，必须紧紧抓住时代机遇，迎接各项挑战，为林业供给侧改革提供强大驱动力。昆明市林业信息化项目（二期）是在“数字林业”信息 资源整合 应用平台（一期）的基础上继续以重点项目建设为引领，以业务运用为核心深入推进全市林业信息化工作的重要内容，属于我市智慧城市建设重点专项十七“智慧农林” 的重要组成部分。 项目根据关于昆明市林业信息化项目（二期）立项的意见（昆工信发2017 143 号）于 2
6、017 年 9 月 29 日获得立项批复。2.项目实施情况。4昆明市林业信息化项目（二期）（以下简称“二期” ）于 2017年 6 月申请立项，同年 9 月 29 日获得市工信委立项批复，是对昆明“ 数字林 业” 信息 资源整合应用平台 项目（一期）的延续、扩展和升级，主要建设内容包括基础设施、信息资源和应用系统在内的三个部分，基础设施主要是将现有的机房整合升级，在本着节约的原则，在满足新增系统的服务器、存储和网络设备，配合完成林业专网三级建设内容，同时建立林业大数据展示平台，采用云计算、虚拟化的技术手段，将原有各类设备设施进行深度融合优化，完成硬件资源云化，在有限的资金支持范围内，提高各类硬
7、件设施的利用率和可管控度，为林业信息化建设全面进入云时代打好基础。信息资源建设主要是基础空间数据库建库，包括基础地理信息数据库（如地形图）、生态环境基础数据库（如地质、地貌、土壤）、遥感影像更新数据库等；林业基础数据库包括林业基础地理信息元数据及各项林业业务元数据，林业专题数据库建库、林地管理数据库建库、采伐管理数据库建库、森林生态安全管理数据库建库、森林资源动态监测数据库建库、林木种苗管理数据库建库、林业移动互联网综合应用数据库建库、国有林场资源资产动态监管数据库建库；业务系统包括林地管理系统、采伐管理系统、森林生态安全管理系统、森林资源动态监测系统、湿地资源监测管理系统、林木种苗管理系统、
8、林业移动互联网综合应用系统、国有林场资源资产动态监管系统、林情大数据分析系统等。目前二期项目正在建设，部分内容已建成投入使用，预计 2018 年建设完成。5截至目前，项目业务系统方面完成的建设有：包括移动办公业务、新闻资讯、出勤统计、林业法律法规查询、森林资源数据查询等功能在内的基于安卓系统的“ 昆明林业” 手机 APP，已投入运行使用；公文传输系统的开发并投入使用，目前运行状态良好；国有林场统计报表系统，由于全市大部分国有林场还未连通林业专网，系统目前还未全面启用，预计下一步从市级两个林场开始，与林业专网建设同步推进；其他系统正在加紧开发，预计到合同规定的项目建设期内全部完成。信息资源数据库
9、方面完成的建设有：林权管理数据的完善整理和入库、全市森林资源二类调查数据的整理和入库；其他数据建设正在加紧协调、收集和建设，预计到合同规定的项目建设期内全部完成。硬件基础设施建设方面完成的建设有：局两个会议室升级改造，包括视、音频设备的架设安装，电子投频系统的布设以及会议发声单元等硬件的布设等；中心机房升级改造包括路由器、交换机、服务器、防火防毒墙的上架及安装等硬件升级工作；其他硬件设备正在陆续布设中，预计到合同规定的项目建设期内全部完成。3.资金来源及使用情况。资金来源为市级留用森林植被恢复费，中标价为 1446.8 万元，目前按合同约定先后拨付金额为 1330.0 万元，剩余款项根据合同执
10、行。4.组织及管理情况。6项目由以局长为组长的林业信息化推进工作领导小组综合推进，项目实施由信息中心具体负责，经市工信委立项，经市财政采购处审批，在市公共资源交易中心严格执行公开招投标等程序，实施和资金拨付按照与中标单位签订的合同作为执行依据。（二）绩效目标。1.总目标。签订合同后 240 天内完成项目的全部内容。2.年度目标。包括产出目标、效果目标。作为信息化项目建设内容，涉及到林业行业比较具体且深层次的应用，需要投入大量的研发时间成本，在时间节点的把握上具有一定的特殊性，截止 2017 年底，组织专家对项目开展了阶段性目标节点评审，对包括前期需求调研、系统功能分析、系统设计、公文传输系统、
11、国有林场统计报表系统、 “昆明林业”APP和进度情况开展了论证和评审，得到了专家组的认可，并对项目建设提出了意见。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的。全面了解项目管理过程是否规范、产出目标是否完成以及效果目标是否实现等方面的内容，总结经验，查找不足，为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。在此基础上，重点分析项目预算编制的合理性、成本支出的真实性和控制有效性，评价财政资金的使用效率和效果，为以后年度编制项目预算、选择项7目实施主体等提供参考依据。（二）绩效评价工作方案制定过程。1.前期调研。项目于 2016 年开展前期调研，包括政务目标、基础设施、资源信息建设、业务应用系统几大块在内的应
12、用需求开展了调研，并于并形成了可行特性研究报告，2017 年建设方案由市工信委组织专家分别开展了一次咨询会和一次评审会，前期调研充分、科学、符合有关规定。2.研究文件。项目分别研究了国家林业局发布的“互联网”+林业行动计划、 云南省人民政府关于印发云南省信息产业发展规划（20162020 年）的通知、 中共昆明市委办公厅 昆明市人民政办公厅关于加快推进智慧城市建设的实施意见。3.绩效评价指标体系及工作方案的设计。项目绩效指标、部门职能指标、岗位职责指标等方面制定了明确绩效评价指标体系，从年度考核指标、季度考核指标、月度考核指标、每周/日考核指标方面涉及了合理的考核指体系，确保考核的科学性。（三
13、）绩效评价原则、评价方法1.绩效评价原则。包括科学规范、公开公正、绩效相关等原则。2.绩效评价方法。包括指标评价、数据采集和社会调查中所采用的方法。8（四）绩效评价实施过程1.数据填报和采集。2.社会调查。3.数据分析和撰写报告。（五）本次绩效评价的局限性。本项目建设期限到 2018 年，作为信息化项目建设内容，涉及到林业行业比较具体且深层次的应用，需要投入大量的研发时间成本，在时间节点的把握上具有一定的特殊性，没有对项目进度时间节点进行分年度的细化，导致最终得分偏低。但为了保证项目顺利实施，组织专家进行了阶段性评审。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论。1.评价结果。经过评价小组对项目绩效情
14、况进行综合打分，评价得分为83 分。 （按照合同要求，项目计划于 18 年全部完成，目前只完成了部分建设，并通过了项目进度阶段性验收工作，所以部分内容有扣分情况）2.主要绩效。（二）具体绩效分析。对照绩效评价指标体系逐项进行分析、评价并打分。 （详见 2017 年项目支出绩效自评共性指标体系）四、成本效益分析。9项目计划投资 1450.57 万元，实际中标金额为 1446.8 万元，按照投资计划各部分建设资金具体分配为：硬件设备购置需要327.36 万元，其中包括基础办公设备、备份存储设备、网络安全设备、林业专网设备、林业物联网设备、会议室硬件设备等；软件购置费用 621.41 万元，其中系统
15、软件 118 万元、应用软件 503.41万元；信息资源建设需要 373.77 万元，其中数据采购 0 元、数据处理 344.33 万元以及数据入库 29.44 万元；系统集成 26.72；其他管理费用 101.30 万元。项目资金实行专款专用。项目支出均有相关的授权审批，资金拨付资金拨付严格审批程序，使用规范，会计核算结果真实、准确。项目单位建立健全项目实施预算方案、财务管理制度和会计核算制度，此次绩效评价过程中未发现有截留、挤占或挪用项目资金的情况。五、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法。强化制度建设，严格遵照云南省财政支农专项资金管理暂行办法（云政发2002 57 号）、 云南省财政厅云南省林业厅关于森林植被恢复费使用管理的补充通知（云财综2007 42 号）及 昆明市信息化建 设项目资金管理办法，确保项目绩效目标管理工作规范有序，为项目顺利开展提供制度保障。（二）存在的问题。由于各种缘由，项目资金存在执行进10度急促的现象发生，在往后的进度执行过程中应加紧预算安排，使预算项目资金支出达到有序按时完成。（三）建议和改进措施。加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。
