民族证券经纪业务管理变革项目民族证券经纪业务管理变革项目 证券承销流程证券承销流程 项目立项与合同签订项目立项与合同签订客户客户投资银行部投资银行部承销项目小组承销项目小组财务部财务部UW-1-001UW-1-001投资银行部投资银行部风险决策小组（现内核小组）风险决策小组（现内核小组）公司风险公司风险控制委员会控制委员会提出发行股票的初步需求与客户接洽，收集客户资料根据基本指标进行客户初选是否选择将客户资料存档，作为潜在开发对象将初步结果上报风险决策小组（现内核小组）存档客户初选报告审核决定是否确定客户正式成立项目小组，并与客户接洽起草承销意向书承销意向书初稿审核，是否同意审核，是否同意正式与客户签订承销意向书承销意向书存档根据承销意向书进行实地调查进一步收集客户资料，并归入客户档案存档是是否，修改结束否是结束否否是A承销合同辅导协议客户客户投资银行部投资银行部承销项目小组承销项目小组财务部财务部投资银行部投资银行部风险决策小组（现内核小组）风险决策小组（现内核小组）公司风险公司风险控制委员会控制委员会民族证券经纪业务管理变革项目民族证券经纪业务管理变革项目 证券承销流程证券承销流程
