银行业相关法律法规课件.ppt

上传人:晟*** 文档编号:15252754 上传时间:2024-12-02 格式:PPT 页数:48 大小:977.50KB
下载 相关 举报
银行业相关法律法规课件.ppt_第1页
第1页 / 共48页
银行业相关法律法规课件.ppt_第2页
第2页 / 共48页
银行业相关法律法规课件.ppt_第3页
第3页 / 共48页
银行业相关法律法规课件.ppt_第4页
第4页 / 共48页
银行业相关法律法规课件.ppt_第5页
第5页 / 共48页
点击查看更多>>
资源描述

银行业相关法律法规银行业相关法律法规由银行业监管及反洗钱法律规定、银行主要业务法律规定、民商事法律基本规定、金融犯罪及刑事责任四部分组成。2银行业相关法律法规2.1银行业监管及反洗钱法律规定2.1.1中国人民银行法相关规定中国人民银行的直接检查监督权中国人民银行的建议检查监督权中国人民银行在特定情况下的检查监督权2.1.2银行业监督管理法相关规定银行业监督管理法的适用范围银行业监督管理法有关监督管理措施的规定2.1.3违反有关法律规定的处罚措施刑事责任行政处罚行政处分相关的处罚措施2.1.4反洗钱法律制度洗钱概述中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法违反反洗钱规定的法律责任第五章银行业监管及反洗钱法律规定我国现行金融监管为多头监管模式。银行业金融机构除了接受中国人民银行、银监会的监管,还接受国家审计部门的审计监督。对于公开上市发行股票的股份制商业银行还须接受中国证监会的监管。地方中小金融机构则还要接受是地方政府的监管。一、中国人民银行监督管理措施相关规定二、银监会监督管理措施相关规定三、违反银行业监督管理规定的处罚措施银监会处罚四、反洗钱法律制度

展开阅读全文
相关资源
相关搜索

当前位置:首页 > 教育教学资料库 > 课件讲义

Copyright © 2018-2021 Wenke99.com All rights reserved

工信部备案号浙ICP备20026746号-2  

公安局备案号:浙公网安备33038302330469号

本站为C2C交文档易平台,即用户上传的文档直接卖给下载用户,本站只是网络服务中间平台,所有原创文档下载所得归上传人所有,若您发现上传作品侵犯了您的权利,请立刻联系网站客服并提供证据,平台将在3个工作日内予以改正。