1、工程造价管理中索赔的有关探讨摘要：随着我国经济的高速发展，建设工程制度的不断完善，工程索赔已日益成为工程建设各方都重视的一项工程造价管理工作。因为它不仅可以增加工程建设各方的经济效益，还可以提高管理水平，对工程建设各方都具有极其重要的意义。本文结合个人多年的工作经验，着重从承包商的角度浅谈工程索赔的内涵及其重要性，就如何进行工程造价管理中工程索赔，希望能与广大造价人员一起,共同探讨,不断提升造价业务水平。 关键词：工程造价;工程索赔;程序;重要性 Abstract: With Chinas rapid economic development, the continuous improveme
2、nt of the system of construction engineering, engineering claim has increasingly become the construction of the parties to the project cost management. Because it can not only increase the construction of the parties to the economic benefits, but also can improve the management level, which is very
3、important for the construction of the parties. According to my personal experience, connotation and importance emphatically from the angle of the contractor on the project claim, how to undertake the project construction cost management of claim, hope we can work together, and majority of the cost o
4、f staff to discuss, continuously upgrade the level of business cost. Key words: engineering cost; engineering claims; procedures; importance 中图分类号：TU723.3 文献标识码：A 文章编号： 前言 工程建设项目的具体实施过程中，总会因为各种不定因素而影响到工程的按时按量完成，这些因素包括:外界气候、地质水文影响、社会事件、合同缺陷、当事人违约等。当工程索赔事件发生时，我们应积极主动地面对，努力寻找解决问题的办法，才能使建设工程顺利推进，圆满完成合同履
5、行任务。 一、工程索赔的内涵 1.1 工程索赔的定义 在工程承包合同履行过程中，若当事人一方由于另一方不履行或未能正确履行合同，或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，根据法律法规及合同，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，可以向另一方提出赔偿的要求，这种行为就叫做工程索赔。工程索赔是双方向的，业主可以向承包商提出索赔要求，承包商也可以向业主提出索赔要求。通常我们把承包商向业主提出的索赔行为称为施工索赔。 1.2 工程索赔的分类 按照不同的划分标准，工程索赔可以划分为以下几类：按照事件的影响及干扰程度来分，工程索赔可分为不可预见的外界阻碍及条件索赔、物价上涨索赔、工期拖延索赔、工程
6、变更索赔、支付工程款延迟索赔、工程中止索赔等。按照合同的类型来分，工程索赔可分为：总承包合同索赔、分包合同索赔、劳务合同索赔等。按照索赔的目的来分，可以分为工期索赔及费用索赔。按照索赔的依据来分，可以分为合同索赔、非合同索赔以及道义索赔。按照索赔的性质来分，可以分为工程索赔及商务索赔。按照索赔的处理方式来分，可以分为单元项索赔及总索赔。 二、工程索赔的依据和证据 2.1 索赔的依据 工程索赔必须要有一定的依据，在进行索赔要求之前，必须要根据法律法规、建设工程惯例，认真研究招投标文件、合同文件，明确合同约定的职责、赔偿条件及方法，充分了解工程的各个细节方面，在工程施工过程中，严格执行合同管理工作
7、，尽可能多的收集充分的索赔依据。2.2 索赔的证据 索赔的证据是支持索赔成立的重要证明资料，没有确实可靠的证据支持，索赔就不可能成功。索赔的证据主要包括： （1）合同文件及其附件、中标通知书、招投标文件、行业标准和技术规范、施工图纸、工程量清单等有关资料； （2）经工程师、发包人审核批准的施工方案、施工组织设计、进度计划，以及技术交底、设计变更、现场签证记录、工程师指令、施工日记等； （3）各种会议纪要、往来文件、现场有关影像资料等； （4）现场停水停电停工记录及其他干扰事件记录等； （5）地质资料及官方发布的气象资料等； （6）国家、省级或行业建设主管部门发布的有关工程造价、工期的文件、规定
8、等。 2.3 索赔证据的要求 索赔证据必须合情合法、全面真实、及时有效、有关联性，索赔人不得伪造虚假的资料，采取恶意手段欺骗另一方。 三、工程索赔遵循的原则、程序 在进行工程索赔工作时，必须要遵循一定的原则及程序。 3.1 索赔成立的条件 工程索赔要成立，必须同时具备三个条件： （1）与合同对比，事件已经造成了承包人项目成本的额外支出，或造成了工期的延误； （2）造成成本额外支出及工期延误的原因，不是承包人的行为责任；（3）承包人按合同规定的时间及程序向业主提交索赔意向通知书及索赔报告书。 3.2 工程索赔的程序 （1）递交索赔意向通知 在施工过程中，发生了索赔事件后，承包商应按合同约定用书面
9、形式尽快递交索赔意向通知书，向业主及监理工程师表明索赔愿望，这是开始索赔工作的第一步。索赔意向通知书要简单清晰地说明索赔事件发生的时间、地点及大致情况，索赔事件的发展动态，索赔的依据和理由，以及对工程成本和工期的不利影响。 （2）收集有力资料，为索赔做准备 索赔事件发生后，承包商要密切关注事态发展动向，调查事件的原因，了解详细过程，划清各方的责任，确定索赔的依据，收集一切有力的资料，并保证收集到的资料及证据要真实，对一些施工过程中的重大问题要做好文字记录，以做为处理索赔时的事实及数据凭证，在工程施工中的花费及工期索赔应附带现场监理认可的记录及相关的材料，积极地为索赔做准备工作。 （3）提交索赔
10、报告书 承包商应在合同约定的时间内，及时提交正式的书面索赔报告书，索赔报告书主要包括：总述部分，详细叙述索赔事件发生的时间和过程，承包商的具体索赔要求；论证部分，是索赔报告的关键部分，主要说明承包商有索赔的权利，是索赔能否成功的关键部分；索赔费用和索赔工期计算部分，是为计算索赔事件造成的额外费用支出，和实际延误的工期；证据部分，承包商为索赔事件成功而收集的重要资料，最好附以文字说明，有双方签名确认，必要时可采取公正手段。 编写索赔报告书时，还应注意：要强调索赔事件不是承包商的原因造成的，事件是不可遇见的，事情发生后承包商已做了努力、采取了有效措施也无法制止事件的发生，索赔事件造成了承包商的工期
11、延误、费用增加的严重性；索赔费用、工期的计算要准确，要符合法律法规及合同约定的计算方法，并加以说明；同时提供的资料必须是真实可信的。3.3 索赔的处理 索赔事件发生后，索赔的提出要及时，索赔的处理也要及时。如果索赔的处理不及时，会对双方都产生不利的影响，承包商的索赔得不到合理的解决。就会造成其资金使用困难，进而影响工程进度，最终导致合同的履行不顺利。同时索赔还要合理，既要考虑到法律法规，又要考虑到工程现场的实际情况。 3.4 对工程索赔的预防控制 在施工过程中，应当主动控制，做好事前预防工作，尽量减少索赔事件的发生，以利降低工程投资，缩短工期，顺利地完成合同的履行。 四、工程索赔的重要性 对于
12、承包商来讲，工程索赔是维护自身合法权益的重要手段，当前的建设市场，竞争激烈，承包商不断的压低报价以期中标，但在实际工程中由于各中风险的存在，使得承包商往往面临工程亏损的局面，若承包商掌握先进的索赔管理手段，那么不仅能够扭转企业亏损的局势，同时还可以提高企业的合同管理水平。另外，工程索赔工作的实施，还有利于工程施工过程存在风险的转移，当工程面临风险损失时，通过索赔，可将风险损失转移给业主单位或适合承担该风险的第三方。工程索赔是工程造价管理中的一个重要组成部分，也是正当、合法的营利行为，索赔管理水平的高低，已经成为了承包商经营管理水平及合同管理水平的外在表现，是施工企业在市场竞争中立于不败之地根本
13、保证。 例如：我负责造价管理的某大型电视台土建工程，承包商在开挖地下室的过程中，发现了不明时代的古墓，承包商按合同约定保护好现场，及时主动地把情况向业主汇报，业主又把情况向上级部门报告，为了配合考古工作，该工程项目停工了十个月。承包商在停工通知书发出的 28天内，向业主及监理工程师递交了索赔意向通知书，表达了索赔的愿望；在发出索赔意向通知书的 28 天内，向业主及监理工程师正式递交了索赔通知书，附上记录和证明资料；并在停工期间按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和工期延长天数；在停工期间，承包商收集了相关的文件资料（包括会议纪要、双方往来函件
14、、施工日记、停工通知等） ，并记录了大量的影像资料。考古结束后 28 天内，承包商就马上按合同约定向业主提交了最终索赔报告书，详细地列出了最终索赔的追加付款金额和延长的工期。业主在收到承包商提交的最终索赔报告书后 28 内，根据施工现场的实际情况，认真地审核了承包商提交的索赔资料，最终同意了承包商的工期延误和费用索赔，承包商的索赔取得了成功。 五、结束语 工程索赔作为工程造价管理当中一项极其重要的工作，不仅需要相关人员充分的理解施工图纸、施工技术以及合同协议，同时还要具备较高的索赔理念及能力，要善于依据合同，重视索赔证据，讲究索赔技巧，踏踏实实的做好工程索赔管理工作，尽管很多施工企业当前的索赔工作中还存在着许多的误区，但是，随着索赔工作重要性的不断突出，我国的工程索赔管理水平也将不断的提高。
