证券营销合规与风险培训课件.ppt

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营销人员合规培训营销人员合规培训前前 言言“如果如果营销是一是一场战斗,斗,合合规培培训就是就是为了减少非了减少非战斗性减斗性减员。”主要内容主要内容第一部分第一部分 营销风险与合规的关系营销风险与合规的关系第二部分第二部分 相关法律法规及规定相关法律法规及规定第三部分第三部分 如何合规营销如何合规营销第四部分第四部分 常见违规现象及典型案例常见违规现象及典型案例营销风险对从业人员个人产生的后果营销风险对从业人员个人产生的后果营销风险与合规的定义营销风险与合规的定义3课程目标课程目标-合规营销、避免营销风险合规营销、避免营销风险3第一部分第一部分 营销风险与合规的关系营销风险与合规的关系什么是营销风险?主要是指营销行为风险,属于合规风险的范畴什么是合规?主要是指执业行为符合法律法规的规定一、营销风险与合规的定义一、营销风险与合规的定义第一部分 营销风险与合规的关系要叠一百万张骨牌,需费时一个月,要叠一百万张骨牌,需费时一个月,要叠一百万张骨牌,需费时一个月,要叠一百万张骨牌,需费时一个月,但要推倒骨牌却只消十几秒。但要推倒骨牌却只消十几秒。但要推倒骨牌却只消十几秒。但要推倒骨牌却只消十

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