1、 1 一、单选 1.能够上市交易的股票，应该是（ B ）。 A 非公开发行的股票 B 已公开发行的股票 C 没有具体规定 D 没有限制条件 2.在债券市场上市交易的条件中，比较重要的是（ D ）。 A 债券面值 B 债券发行者 C 债券期限 D 债券的信用等级 3.在买卖债券时，以不含有自然增长的股票利息的价格报价、单一价格作为最后清算价格。这种方式称为（ A ）。 A 净价交易 B 全价交易 C 差价交易 D 市场价交易 4.（ D ）不是金融衍生工具。 A 金融期货 B 金融期权 C 认股权证 D 股票 5.由交易双方订立的、约定在未来某一日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准
2、化契约称为（ C ）。 A 金融期权合约 B 存托凭证 C 金融期货合约 D 认股权证 6. （ B ）指在协议规定的有效期内，协议持有人拥有按规定的价格和数量购进股票的权利。 A 看跌期权 B 看涨期权 C 利率期权 D 外汇期权 7.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的 ( C) 凭证。 A 托管 B 存放 C 可 转让 D 收益 8.从内容上看，认股权证具有 (B ) 的性质。 A 债券 B 期权 C 交易 D 收益 9 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者是证券投资的（ A ）。 A 主体 B 客体 C 中介 D 对象 10 有价证券代表的是 ( D ) A 财产
3、所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 11 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是 ( B ) A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 以上均不正确 12 普通股股东通过参加 ( C )体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。 A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 以上均不正确 13.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的 (A )特征。 A 风险性 B 收益性 C 流动性 D 参与性 14.投资股票的收益来源于 ( D ) A 买卖差价 B 公司分红 C 股息 D 以上都是 15.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的 (D )特征。
4、 A 风险性 B 收益性 C 流动 性 D 参与性 16.可转换债券是指可兑换成 ( A ) 的债券。 A 股票 B 另一种债券 C 期货 D 现金 17.一般来说，免税的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率 (B ) A 高 B 低 C 一样 D 都不是 18.( C )是影响债券定价的内部因素。 A 银行利率 B 外汇率风险 C 税收待遇 D 市场利率 19.( A )是影响债券定价的外部因素。 A 通货膨胀水平 B 市场性 C 提前赎回规定 D 拖欠的可能性 20.根据债券定价原 理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率 ( C )其票面利率。 A 大于 B 小于 C
5、 等于 D 不确定 21.如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会 ( D ) A 不确定 B 不变 C 下降 D 提高 22.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格或升水会随着到其日的接近而( A ) A 减少 B 扩大 C 不变 D 不确定 2 23.如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化其价格折扣或升水会随着到其日 的接近而以一个 ( B )的比率减少。 A 减少 B 扩大 C 不变 D 不确定 24. 下列叙述哪个正确（ C ） A. 基金反映一种债权关系； B基金投资风险比股票和债券要小； C投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势； D基金管理公司负责托管资
6、金与买卖证券。 25. 以下哪些是契约型基金的特点（ B ） A契约型基金的核心是公司章程； B契约型基金不设有董事会和股东大会； C契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产； D契约型基金 的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理基金的保管和操作。 26.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ C ）管理和运用。 .基金托管人 .基金承销公司 .基金管理人 .基金投资顾问 27.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ A ）托管 。 .基金托管人 .基金承销公司 .基金管理人 .基金投资顾问 28.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票
7、的（ A ）。 .政府及其机构、金融机构、公司和企业 .中央政府、地方政府、公 司和企业 .政府机构、中央银行、公司和企业 .政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 29.机构投资者主要有（ D ）。 .企业 .金融机构 .公益基金 .以上都是 30.证券公司的主要业务内容有（ D ）。 .自营股票、债券和基金 .发行、自营和基金管理 .承销、咨询和基金管理 . 承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 31 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的（ C ）特点。 A.跨期性 B.风险性 C.杠杆性 D.投机性 32.若期货保证金比例是 5%,则期
8、货投资者可以控制所投资金额的 ( B )倍资产 . A.5 B.20 C.50 D.100 33.金融衍生工具产生的基本原因是 (A ). A.规避风险 B.金融自由化 C.追逐利润 D.技术创新 34.金融期货中最先产生的是 ( B ). A.利率期货 B.外汇期货 C.股票指数期货 D.农产品期货 35期货交易有专门的结算机构 -结算所 ,结算所结算实行 ( B ). A.每日限价制度 B.逐日盯市制度 C.限仓制度 D.保证金制度 36.(B ）是资本市场的核心。 A同业拆借市场 B证券市场 C票据贴现市场 D长期信贷市场 37.有价证券的主要形式是（ C ）。 A商品证券 B货币证券
9、C资本证券 D三票一体 38证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ A ）。 .政府及其机 构、金融机构、公司和企业 .中央政府、地方政府、公司和企业 .政府机构、中央银行、公司和企业 .政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 39机构投资者主要有（ D ）。 .企业 .金融机构 .公益基金 .以上都是 40证券公司的主要业务内容有（ D ）。 .股票、债券和基金 .发行、自营和基金管理 .承销、咨询和基金管理 .承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 41证券业协会和证券交易所 属于（ C ）。 3 .政府组织 .政府在证券业的分支机构 .自律组织 .证券业最高监管机
10、构 42. （ D ）决定公司职工的聘用和解聘。 A.董事长 B 董事会 C监事会 D.经理 43.股份有限公司应在创立大会结束后（ B ）天内申请设立登记。 A.15 B.30 C.60 D.120 44. 公司法规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（ D ）的 50。 A.资产总额 B.注册资本 C.总股本 D. 净资产 45. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ D ）内不得转让。 A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年 46. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权
11、的（ A ）通过。 A.2/3 以上 B.半数以上 C.3/4 以上 D.全部 47. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的（ C ） %。 A 30 B 20 C 25 D 35 48. 如果拟发行股本超过（ C ）亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的（ ）。 A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O 49、有价证券代表的是（ D ）。 A、财产所有权 B、债权 C、剩余请求权 D、所有权或债权 50、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ B ）市场。 A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 51
12、、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ B ）划分的。 A、交易的对象 B、交易的性质 C、交易的期限 D、交易的时间 52、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（ D ） A、市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B、博弈论 C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等 D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值 53、投资于国库券时可不必考虑的风险是（ A ）。 A、违约风险 B、利率风险 C、购买力风险 D、再投资风险 54、公债不是（ D ）。 A、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证 55、债券与股票的相同点在于（ A ）。 A、都是
13、筹资手段 B、收益率一致 C、风险一样 D、具有同样权利 56、贴现债券的发行属于（ C ）。 A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、都不是 57、投资者在购买债券时，可以接受的最高价格是（ C ）。 A、市场的 平均价格 B、债券的风险收益 C、债券的内在价值 D、债券的票面价格 58、决定债券票面利率时无须考虑（ D ）。 A、投资者的接受程度 B、债券的信用级别 C、利息的支付方式和记息方式 D、股票市场的平均价格水平 59、优先认股权实际上是一种普通股票的（ C ）。 A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 60、证券公司客户的交易结算资金必须全
14、额存入指定的（ D ），单独立户管理。 A、金融机构 B、证券 公司 C、工商银行 D、商业银行 61、证券法律制度的核心任务是（ A ）。 A、保护公众投资者的合法权利 B、保证证券市场的正常运行 4 C、保证证券交易的正常进行 D、保证证券交易的公正 62、证监会下设相对独立的（ B ），聘任社会上的专家和证监会的有关人员，依法审核股票的发行申请。 A、发行部 B、发行审核委员会 C、稽查部 D、首席会计师办公室 63、技术分析的优点是（ A ）。 A、同市场接近，考虑问题比较直接 B、能够比较全面地把 握证券价格的基本走势 C、应用起来相对简单 D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期相对
15、较长 64、按照（ A ）划分，证券交易的种类可以分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 A 交易对象的品种 B 交易规模 C 交易场所 D 交易性质 65、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（ C ） A 股票的票面价值 B 股票的账面价值 C 股票的内在价值 D 股票的发行价格 66 、 我 国 凭 证 式 国 债 的 承 销 方 式 主 要 是 （ C ） A场内挂牌分销 B证券公 司分销 C银行承销 D场内和场外分销相结合 67、契约型基金反映的是（ D ） A.产权关系 B.所有权关系 C.债权债务关系 D.信托关系 68、金融期货交易的是 ( D )A.
16、基础性金融商品 B.基差 C.价格 D.标准化期货和约 69、可转换证券的转换价值（ A ）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。 高于 低于 等于 不确定 70、技术分析的理论基础是（ C ） A.经济分析、行业分析、公司分析 B.公司产品与市场分析、公司财务报表分 析公司证券投资价值及风险分析 C.K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 71 、 确 定 基 金 价 格 最 基 本 的 依 据 是 ： （ B ） A. 基金的盈利能力 B. 基金单位资产净值及其变动情况 C.基金市场的供求关系 D.基金单位收益和市场
17、利率 72、在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（ A ） A.大得多 B.小得多 C.差不多 D.小 73、不可能通过股市中的投资组合来加以分散 ，因而又称为不可分散风险的是（ D ） A.非系统风险 B. 信用风险 C. 财务风险 D. 系统风险 74. 公 司 申 请 其 股 票 上 市 应 有 的 记 录 是 （ A ） A、最近三年连续盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最近五年连续盈利 75.一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小 （ C ） A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期 76.能够上市交易的股票应该是（ B ） A.非
18、公开发行的普通股 B.以公开发行的普通股 C 没有具体规定 D.没有限制条件 77.以下哪 个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（ B） A.国民生产总值 B.货币政策 C.失业率 D.银行短期商业贷款利率 78.以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素（ C） A.存款准本金率 B.贴现率调整 C.公开市场业务 D.利率政策 79上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ B ）。 A公司制 B会员制 C合同制 D承包制 80（ C ）是影响债券定价的内部因素。 A银行利率 B外汇汇率风险 C税收待遇 D 市场利率 81有价证券的二级市场是指（ D ）。 A货币市场
19、B资本市场 C证券发行市场 D证券流通市场 82我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（ C ）。 5 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的内在价值 D股票的发行价格 83可转换债券是指可以转换成（ A ）的债券。 A股票 B另一种债券 C期货 D现金 84股东大会是股份公司的（ A ）。 A权力 机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构 85发行人于债券到期前可随时通知债权人予以提前还本付息的债券是（ C ）。 A偿债基金债券 B分期偿还债券 C通知偿还债券 D延期偿还债券 86下列叙述哪个正确（ C ）。 A基金反映一种债权关系； B基金投资风险比股票和债券要小； C投资基金由
20、于是由专家经营管理的，具有专业优势； D基金管理公司负责托管资金与买卖证券。 87基金在美国的称谓是（ A ）。 共 同基金 互助基金 单位信托基金 证券投资信托基金 88若期货保证金比例是 5%,则期货投资者可以控制所投资金额的 ( B )倍资产。 A.5 B.20 C.50 D.100 89证券业协会和证券交易所属于（ C ）。 .政府组织 .政府在证券业的分支机构 .自律组织 .证券业最高监管机构 90证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（ C ）。 A.经纪业务 B.兼营业务 C.自营业务 D.主营业务 91证券投资基本分析的理论基础主要来自于
21、（ A ）。 A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B.经济分析、行业分析、公司分析 C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析 D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演 92证券价格是技术分析的基本要素之一 ,其中（ B ）是技术分析最重要的价格指标。 A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低 价 93可以通过合理投资组合加以分散的风险是（ B ）。 A. 系统风险 B.非系统风险 C.政策风险 D.购买力风险 94.参与交易的各方应该当在相同的条件和平等的机会中进行交易。这是（ B ）原则。 A 公开 B 公平 C 公正 D 前面三个都不是
22、 95.最普遍、最基本的股息形式是（ A ） A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 96.以下关于国债的描述中不正确的是（ B ） A中央政府发行 国债的目的包括弥补财政赤字等； B历史上，国债产生于 18 世纪末期资本主义生产关系萌芽的地中海沿岸国家； C. 国债在各种金融资产中的安全性最高，被称为“金边债券”； D在国债、公司债、股票三者中，一般国债利率最低，公司债其次，股票收益率最高。 97.以下哪些是封闭式基金和开放式基金的共同特点（ B ） A二者都通过证券交易所买卖； B二者的首次发行价都是根据单位资产净值加 3% 5%的首次购买费来确定； C二者的基金总额都是固
23、定的； D二者都可以将全部资金进行长线投资。 98.在期货市场 中，出于规避风险目的而进行交易的是（ C ） A投机者 B经纪商 C套期保值者 D期货交易所 99. 我 国 深 沪 两 家 证 券 交 易 所 的 组 织 形 式 均 是 （ C ） 6 A合伙制 B公司制 C会员制 D法人制 100.债券具有利率风险 ,通常 ( B ) A.市场利率上升 ,债券价格上升 B.市场利率下降 ,债券价格上升 C.市场利率上升 ,债券价格不变 D.市场利率下降 ,债券价格不变 101.证券投资基本分析的理论基础主要来自于（ A ） A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B.经济分析、行业分析、
24、公司分析 C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析 D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演 102. 证券投资分析的三个基本要素是：（ B ） A.理论、信息和方法 B.价、量、势 C.信息、步骤、方法 D.策略、信息、理论 103.目前，我国证券市场实行以（ D ） A 自律为主，政府监管为补充的监管体制 B 中央政府监管为主，地方政府监管为补充的监管体制 C 地方政府监管为主，自律为补充的监管体制 D 政府监管为主，自律 为补充的监管体制 104、 下列不是移动平均线的计算方法的是（ C ） A 算术平均法 B 加权平均法 C 几何平均法 D 指
25、数平滑移动法 105、 股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（ C ） A 短线买入时机 B 中短线入货时机 C 中短线出货时机 D 短线出货时机 106、股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力，是（ A ） A卖出时机 B买入时机 C都可 D无法判断，观望 107、股价出现两三个近期低点而 MACD 并未配合出现新的低点时，为（ B ）信号。 A 卖出 B买入 C都可 D无法判断，观望 108.当 RSI 随股价回跌而从高价位滑落，接近先前回跌所形成的密集区域时，该密集区具有支撑股价的作用而使 RSI 具备弹升的条件，是（ B ）时机。 A.卖出 B.买进 C.都
26、可 D.无法判断，观望 109、 K 线与 D 线交叉突破，当 K 值大于 D 值时，表明当前是一种向上涨升的趋势，因此 K线从下方向上突破 D 线时，是（ B）的信号。 A卖出 B买进 C都可 D无法判断，观望 110、当股价刚开始上涨时，如果出现价增量增的现象，可以断定涨势已成定局，应该加码（ B ）。 A卖出 B买进 C都可 D无法判断，观望 111、（ A ）的持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人卖出标的证券。 A、认购权证 B、认沽权证 C、美式权证 D、欧式权证 112、一般由上市公司发行的权证是（ C ） A、认购权证 B、认沽权证 C、股本权证 D、备兑权证 113
27、、目前我国上证 A 股收取的股票交易的标准佣金是（ C ）。 A、 5 B、 4.3 C、 3.5 D、 2.5 114、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入要求 的适当收益率，该收益率又被称为（ B ）。 A、内部收益率 B、必要收益率 C、市盈率 D、净资产收益率 115、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是（ D ）。 A、从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B、在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 C、在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D、公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使
28、股价下降 116、某认股权证的理论价值为 7 元，市场价格为 9 元，则该认股权证的溢价 是 7 （ A ）元。 A、 2 B、 -2 C、 16 D、 9 117、下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ D ）。 A、普通股票 B、债券 C、封闭式基金 D、开放式基金 118、道 -琼斯分类法将大多数股票分为（ D ）。 A、农业、工业和服务业 B、制造业、建筑业和金融业 C、农业、工业和公用事业 D、工业、运输业和公用事业 119、上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（ B ），则将其划入该业务相对应的类别。 A、 30% B、
29、50% C、 60% D、 75% 120、属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ B ）。 A、收购公司 B、收购股价 C、公司合并 D、购买资产 121、在 K 线理论的四个价格中，（ B ）是最重要的。 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 122、头肩顶形态的形态高度是指（ C ）。 A、头的高度 B、左、右肩连线的高度 C、头到 颈线的距离 D、颈线的高度 123世界上最早的股份公司制度诞生于 1602 年在（ D ）成立的东印度公司。 A 英国 B法国 C印度 D荷兰 124我国证券交易所实行的是（ A ）。 A会员制 B公司制 C国有制 D联合制 12
30、5上海证券综合指数的前身是（ A ）。 A上海静安指数 B上海飞乐指数 C上海平安指数 D上海中证指数 126 现代资产组合理论发表 于 1952 年，标志着人们对风险的认识取得了突破性进展，其作者是（ C ）。 A威廉姆斯 B马科维茨 C夏普 D巴彻利尔 127行为金融学诞生于 20 世纪（ C ）。 A 60 年代 B 70 年代 C 80 年代 D 90 年代 128以超过票面金额发行股票所得溢价款应列入公司（ D ）。 A股本 B利润 C任意公积金 D资本公积 129我国股票市场每天的开盘价采取的方式是（ A ）。 A集合竞价 B 连续竞价 C公开竞价 D封闭竞价 130按证券的运行过
31、程和证券市场的具体任务不同，证券市场可以分为（ B ）。 A发行市场和基金市场 B发行市场和流通市场 C发行市场和债券市场 D发行市场和股票市场 131波浪理论的价格基本形态是（ D ）。 A 5 浪结构图 B 6 浪结构图 C 7 浪结构图 D 8 浪结构图 132 MA 是连续若干天的价格的（ B ） A 调整平均数 B 算术平均数 C 综合平均数 D 几何平均数 二、多 选 1.证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，在我国证券交易的原则有（ ACD ）。 A 公开 B 充分 C 公平 D 公正 E 及时 2.下面的（ ABC ）属于证券交易。 A 股票交易 B 债券交易 C 基金交易
32、 D 存货单交易 E 房屋交易 3.股票上市交易需符合一定的条件，这些条件主要是（ ABCDE ）。 A 股票的等级 B 股份公司资本额 C 股东人数 D 股票的合法性 4.股票交易中的竞价方式有不同的形式它们是（ ACE ）。 A 口头竞价 B 信函竞价 C 书面竞价 D 电报竞价 E 电脑竞价 5.债券交易的主要品种有（ BDE ）。 A 个人债券 B 企业债券 C 单位债券 D 金融债券 E 政府证券 8 6 在证券交易市场上，除了股票、债券等主要品种外，还有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ ABCDE ） A 金融期货 B 金融期权 C 可转换债券 D 存托凭证 E 认股
33、权证 7 金融期货的主要种类有（ ABD ） A 外汇期货 B 利率期货 C 单 据期货 D 股价指数期货 E 凭证期货 8.金融期权的主要类型是（ ABDE ） A 外汇期权 B 股票期权 C 单据期权 D 股票价格指数期权 E 利率期权 9、证券投资主体包括（ ABCD ） A.个人 B.政府 C.企事业 D.金融机构 10、参加证券投资的金融机构主要有：（ ABCD ） A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 11、股票按股东的权益分为（ ABCD ） A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 12、 股息的形式大致可分为（ ABCDE ）
34、 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 E、建业股息 13、 证券投资基金与股票债券的区别表现在（ ABCDE ） A 投资者地位不同 B 经济关系不同 C 投资工具性质不同 D 收益与风险不同 E、权利与义务不同 14. 利用期货市场，投资者可达到的目的是（ ABCE ） A套期保值 B投机 C价格发现 D分散投资 E 套利 15. 国债作为中央政府筹集资金的一种方式，与税收相比，其特点为（ AC ） A自愿性 B强制性 C灵活性 D稳定性 E便利性 16. 在实际运作中，我国记帐式国债的承销方法主要有（ AB ） A场内挂牌分销 B场外分销 C 包销 D 场内和场外分销相
35、结合 17. 在现行的多种价格的公开招标方式下，国债承销价格的确定主要考虑的因素有（ ABCD ） A银行利率水平； B承销商承销国债的中标成本； C流通市场中可比国债的收益率水平； D国债承销手续费收入 18. 公司型 基金的主要特点有（ ABCD ） A投资基金的资金即为公司的资本； B公司型基金的结构和一般股份公司类似，也设有董事会和股东大会； C公司型基金在具体运作上和普通股份公司不太相同，其业务主要为证券投资； D公司型基金的股东（受益人）对公司的经营与监督受到一定限制； E公司型基金的设立不是按公司法进行的。 19. 封闭型基金在哪些情况下可以改为开放式基金（ AB ） A公开上市
36、三年后，经由一定数量的投资者建议，经理人和信托人决议，三方同意终止基金上市，改为开放型基金； B当基金市价持续两个月 低于资产净值的 20%以上，由基金经理公司主持召开持有人大会，以资产净值为买卖依据，改为开放型基金； C当基金连续亏损一年以上时； D当基金超过封闭期限时。 20. 收入型基金的特点有（ ACD ） A. 基金的投资品种多元化，不同种类的投资组合实现风险分散化； B. 投资方向一般为风险较小、资本增值有限的市场； C. 投资对象具体包括有息证券、优先股、可兑换债券、公司及政府债券以及存款证等资本市场工具； D. 一般基金均按时派息给投资者，使投资者有一笔固定的收入来源 ; 9
37、E. 以保障资本安全 、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标。 21. 基金收益的分配方式有（ ABCD ） A以现金形式发放 B派送基金单位 C把投资收益按基金单位净资产值折成相应的基金单位份额滚入本金再投资 D将以上几种方式结合使用 22.金融衍生工具的基本特征有（ ABCD ） A.杠杆效应 B.跨期交易 C.不确定性和高风险 D.保值和投机共存 23金融衍生工具所面临的风险包括（ ABCD ） A.信贷风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.市场风险 24.金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（ AC ） A.金融衍生工具是表外业务 B.衍生工具可以规避风险 C.金
38、融机构可以自营以扩大利润来源 D.新技术革新的支持 25.金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是（ ACDE ） A.交易对象不同 B.交易参与者不同 C.交易的目的不同 D.结算方式不同 E、交割的时间不同 26.金融期货的功能主要有（ ABCE）。 A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、投资功能 E、套利功能 27证券市场“三公”原则是指：（ ACD ）。 A公开 B公允 C公平 D公正 E、公布 28证券市场是在（ ABCD ）的基础上产生的。 A社会化大生产 B商品经济 C股份经济 D信用制度发展 29在我国证券市场中，政策上已经允许入市的机构有（ BCD）。 A
39、商业银行 B社保基金 C保险公司 D证券公司 30可以作为证券发行人的是：（ ABC ）。 A公司 B金融机构 C政府部门 D个人 31人们购买证券的主要目的是为了（ ABC ）。 A获得股息 B获得利息 C买卖证券的差价收入 D保存本金 32在发达的市场经济国家，资金的融通主要通过（ BD ）来完成。 A商品市场 B货币市场 C技术市场 D资本市场 33.资本市场可划分为（ AB ）。 .中长期信贷市场和证券市场 .中长期信贷市场、股票市场和债券市场 .证券市场和回购市场 .中长期信贷市场、证券市场和回购市场 34. 对 一 个 公 司的 收 益 性进 行 分 析 ，主 要 考 虑下 面 一
40、 些指 标 ： （ ABD ） A 销售利润率 B 投资盈利率 C 资金周转率 D 利息支付能力 35.财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括：（ BCD ） A 防止经营人员发生重大变动的限制条款 B 防止公司财务状况出现恶化时的限制条款 C 增加抵押品等负担的限制条款 D 处理资产的限制条款 36. 出现（ CDE ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。 A 公司缺乏稳健的会计政策； B 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投 资 方 向 ， 资 金 可 能 出 现 剩 余 ； C 最近 3 年内有重大违法违规行为； D
