1、战略性新兴产业创新能力评价方法研究综述【摘 要】战略性新兴产业发展的核心是战略性新兴技术的产业化实现， 这有赖于战略性新兴产业创新系统的形成与发展，推进战略性新兴产业自主创新是我国当前社会经济运行中需要迫切解决的深层次课题。本文对已有的研究成果进行综述，将现有的创新能力评价方法予以综述，以期为进一步评价战略性新兴产业技术创新能力打下基础。 【关键词】战略性新兴产业；创新能力；评价方法 技术创新能力按照划分对象不同可以分为企业技术创新能力、产业技术创新能力和国家技术创新能力。产业技术创新能力是国际竞争力的核心。战略性新兴产业关系国家长远利益和安全，不可能通过引进实现；且战略性新兴产业与发达国家同
2、时布局，也无从引进，因此必须创新，培育自主创新能力。目前，我国战略性新兴产业发展面临的突出问题是关键核心技术掌握得少，产品进入市场面临诸多障碍。要加快培育和发展战略性新兴产业，必须把科技创新作为中心环节，着力提升产业核心竞争力，提高国际化发展水平。 一、技术创新能力的评价方法研究 （一）主成分分析法 主成分分析法是一种利用降维的思想， 将原来复杂、众多的具有一定相关性的变量重新组合成新的少数几个互不相关的综合变量的统计分析方法，既可避免主观因素的影响， 也可消除指标间信息的重叠问题。王章豹，孙陈（2007）基于主成分分析的装备制造业行业技术创新能力评价研究。许晓燕（2008）采用主成分分析法对
3、五大高技术产业的创新能力进行评价。徐玲，黄瑞华，赵伟（2007）运用主成份分析法对陕西省高新技术产业技术创新能力进行了纵向评价。李金兰（2010）等采用主成分分析法对泉州市高新技术产业中各行业大类的技术创新能力进行评价分析。然而由于每个指标都在不同程度上反映了研究对象的某些信息，各项指标往往出现此小彼大、各有长短的问题，指标个数多又增加了问题分析的复杂性。 （二）数据包络分析方法 数据包络分析法，是 A.Charnws 和 W.W.Ccooper 以相对效率概念为基础发展起来的一种测度投入产出效率的评价方法，主要用来评价同类型单位之间的相对有效性。Wang.e.c 和 Huang.w（2006
4、）根据 OECD 各国R&D 投入和产出指标的数据，利用三阶段的方式对 30 国的 R&D 绩效进行DEA 测度。钱燕云（2003）应用多集合 DEA 法，对中德企业技术创新效率与有效性进行科学的评价研究和比较分析。罗媛，常向阳（2007）采用数据包络分析方法，对江苏省高技术产业不同行业的技术创新情况进行了实证研究。尽管数据包络分析法能在一定的投入产出下对经济系统进行综合效率评价，但由于战略性新兴产业正处于成长期，各项指标数据的获取难度很大，得出的评价结果可靠性可能不高。 （三）模糊综合评价方法 模糊综合评价法根据模糊数学的隶属度理论，把定性评价转化为定量评价的方法，具有结果清晰，系统性强的特
5、点，能较好地解决模糊的、难以量化的问题。王国贞，田英法（2002）采用改进的模糊评价方法及线性综合法对工业产业技术创新能力进行了综合测度。李荣平，李剑玲（2003）采用改进模糊评价方法进行数据无量纲处理及加总计算，简化了数据处理步骤。但是，在实际应用中可以发现，模糊综合评价方法不能解决评价指标间相关造成的信息重复问题，各因素权重的确定带有一定的主观性，在某些情况下，隶属函数的确定有一定困难，实用性不强。（四）灰色综合评价方法 灰色综合评估法是一种以灰色关联分析理论为指导，基于专家评判的综合性评估方法，权重选择可以结合层次分析法，以提高评估的准确性。李美娟，陈国龙，陈国宏（2008）利用变异系数
6、法确定客观权重，并用灰色关联度对中国制造业产业技术创新能力进行评价。宋河发等运用灰色关联分析法对中国高技术产业整体和主要类型企业的自主创新能力进行了评价研究。高达宏（2010）用高技术产业创新能力指标建立起灰色系统，运用灰色关联度模型以及技术创新能力相关指标的数据，从创新的投入与产出角度对我国高技术产业及其内部 5 子产业的创新产出影响因素进行排序。由于灰色综合评价法中的白化权函数采用“半降梯形”函数，所确定的白化权函数或隶属函数是否真实，主要是看它是否能够正确反映评价指标实际值对评价结果的贡献，应用中难度较大。 （五）层次分析法 层次分析法是由美国运筹学专家沙特于 20 世纪 70 年代末提
7、出的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。它通过建立所谓判断矩阵的过程，逐步分层将众多的复杂因素和决策者的个人偏好综合起来，进行逻辑思维，然后用定量的形式表示出来，在技术评估中得到广泛的应用。陈萍，贾志永，龚小欢（2009）运用层次分析法，对基于投入产出指数的高技术产业技术创新能力进行了实证研究。但是层次分析法也有其固有的缺陷。首先，层次分析法只能从原有的备选方案中选取较优者，而不能为决策者提供解决问题的新方案；其次，定量数据较少，定性成分多，不以令人信服；再次，当指标过多时，数据统计量大，且权重难以确定，特征值和特征向量的精确求法比较复杂，将给评价增加难度。 （六）因子分析法 因子分析法是
8、根据相关性大小把变量分组， 同组内的变量之间相关性较高，每组变量代表一个公共因子，对少数几个主因子进行分析， 即可确定各主因子的内部结构以及认定各主因子的经济含义，从而达到较为客观地评价目标的目的。冯缨，滕家佳（2010）本文采用因子分析法对产业技术创新能力进行评价。段婕，刘勇（2011）用因子分析法建立评价模型，以我国装备制造业行业 7 个子行业 2009 年面板数据为研究样本，对其技术创新能力进行定量评价和实证分析。但是，因子分析法有一个固有缺陷，当存在严重的多重相关时，会严重夸大重复变量的作用，这将对产业技术创新能力评价带来很大的负面影响。 （七）相关分析法 由于技术创新指标体系中有些指
9、标是定性指标，难以量化而无法计算创新绩效。相关分析法由此产生。最典型的是 1973 年美国华费尔教授为分析复杂的社会经济系统有关问题开发了解释结构模型（ISM） ，它是结构模型化技术的一种。常玉（2003）通过专家组分析可能导致西安高新技术企业技术创新能力弱的 12 个因素，应用 ISM 模型分析，得出一个具有四层多级递阶结构的导致西安高新技术企业技术创新能力弱的因素。但是在数据搜集上，相关分析要求两个变量都必须是随机的；而且要防止虚假相关和虚假回归。对这类资料求出的高度相关系数或回归联系，往往是一种假象，这往往会增加研究的难度，不适合将其应用到创新能力的评价中。 二、结语 我国正处于经济社会
10、发展的战略转型期和全面建设小康社会的关键时期，面临着日趋紧迫的人口、资源、环境压力，现有发展方式的局限性、经济结构状况以及资源环境矛盾也越来越突出。发展战略性新兴产业是提高我国产业核心竞争力的关键措施，是国家创新体系建设的主题，是经济增长方式转变的期望所在。目前学术界对战略性新兴产业创新能力评价的研究还较少，但是相关技术创新能力的研究已经相对成熟，我们可以通过研读对这些有关技术创新能力评价方法的文献，为进一步研究高战略性新兴产业技术创新能力打下基础。 参 考 文 献 1吴友军.产业技术创新能力评价指标体系研究J.商业研究. 2004（11）：2729 2章文波，陈红艳.实用数据统计分析及 SP
11、SS1210 应用M.北京：人民邮电出版社，2006 3王章豹，孙陈.基于主成分分析的装备制造业行业技术创新能力评价研究J.工业技术经济.2007（12）：6368 4许晓燕.对高技术产业技术创新能力的研究J.经济论坛.2008（3）：6566 5徐玲，黄瑞华，赵伟.陕西省高新技术产业技术创新能力的分析 J.西安工程科技学院学报，2007（8）：513517 6李金兰，郑淑蓉 基于 PCA 的高新技术产业技术创新能力评价以泉州为例J.科技进步与对策.2010（16）：4548 7Wang e.c，huang.w.Relative efficiency of R&D activities： Ac
12、ross-country study accouting for enviromental factors in the DEA approachJ.Research Policy，2006 8钱燕云.中德企业技术创新效率的评价和比较研究J.科学学与科学技术管理.2003（11）：4750 9罗媛，常向阳 基于 DEA 模型的高技术产业技术创新相对有效性分析以江苏省为例J.现代管理科学.2007（5）：911 10冯缨，滕家佳.江苏省高技术产业技术创新效率评价J.科学学与科学技术管理.2010（8）：107118 11王国贞，田英法.河北省产业技术创新能力评价J.经济论坛. 2002（19）：
13、4647 12李荣平，李剑玲.产业技术创新能力评价方法研究J.河北科技大学学报.2003（1）：1317 13李美娟，陈国宏，陈国龙.基于灰色关联度的产业技术创新评价研究J.山西财经大学学报.2008（6）：5157 14宋河发，穆荣平.自主创新能力及其测度方法与实证研究以中国高技术产业为例J.科学学与科学技术管理.2009（3）：2326 15高达宏.基于灰色关联的高技术产业创新能力分析J.科技管理研究.2010（16）：811 16陈萍，贾志永，龚小欢.基于投入产出指数的高技术产业技术创新能力实证研究J.科学学研究.2009（2）：501505 17段婕，刘勇.基于因子分析的我国装备制造业技术创新能力评价研究J.科技进步及对策.2011（10）：112116 18常玉，卢尚丰，刘显东.高新技术产业开发区技术创新能力评价指标体系的构建J.科技管理研究.2004（1）：203205
