1、技术创新风险管理与防范策略探析【文章摘要】 针对中小企业在技术创新中存在技术创新风险和对风险的防范不足的问题，探讨技术创新风险的管理和对创新风险的防范，通过对技术创新过程中遇到问题的总结，从理论角度归纳了一些技术创新风险管理和防范的策略。 【关键词】 中小企业；技术创新风险；创新风险管理；防范策略 1 技术创新风险管理的概念及特点 技术创新风险管理，是指企业在具体分析外部环境和内部条件的基础上，通过建立技术创新风险监控体制，加强创新信息获取的能力、改善组织自身的机制，使用技术创新风险控制手段，技术创新风险的回避手段，以及技术创新风险的分摊手段和技术创新风险的转移手段来降低企业技术创新风险，从而
2、达到提高中小企业技术创新活动的成功概率，同时最大程度减少技术创新带来的的风险损失。 从这个定义上我们可以清晰的归纳出中小技术创新风险管理有以下主要特点：（1）中小企业技术创新的风险管理的基础是外部环境和内部条件。技术创新风险管理可能源于外部环境，如项目本身的难度、外部环境变化所导致的客观风险，也可能源于内部条件，如决策者的风险观念、决策失误等原因导致的主管风险。 （2）中小企业技术创新的风险管理的方法主要是风险回避、分摊、转移、控制等手段。 （3）中小企业技术创新的风险管理的目的是降低企业技术风险，提高企业技术创新的能力。 2 技术创新风险管理的思路和方法 2.1 技术创新风险管理的思路 2.
3、1.1 技术创新风险管理原则 中小企业在技术创新风险管理中应遵循以下原则：一是信息原则，即有效的风险管理需建立在有效的创新信息的基础上。企业对于相关创新信息知悉的充分性、真实性和准确性将对企业技术创新风险管理的效果起着至关重要的作用。二是动态原则。企业技术创新的过程是一个动态的过程，伴随着创新项目的实施，一些隐形的风险因素会逐步显现，一些不确定的风险因素也会变为确定.中小企业只有动态识别和利用，才能真正的有效应对技术创新风险。三是持续原则。正如上述，技术创新风险有着复杂性、不确定性和动态性的特点，所以要识别、控制和管理技术创新风险不是一次性就能完成的，这就需要中小企业能够全过程加以统筹管理和把
4、握。四是综合原则。技术创新风险产生的基础可能是外部环境和内部条件等诸多因素，单一的风险管理方法和手段往往不能达到预期的效果，中小企业应当在技术创新风险管理的过程综合采用技术研发管理、战略管理、企业文化管理等多种方式和手段。 2.1.2 技术创新风险管理程序 在技术创新风险管理的过程中，中小企业一般通过以下程序来对技术创新风险进行管理：风险识别、风险评估、风险控制、风险管理及其防范效果评价。风险识别是指对技术创新活动中存在的主客观风险进行系统的鉴别，明确创新风险的真正来源。风险评估是指运用相关的技术手段和方法对企业创新过程中可能存在的风险进行定性和定量评价。风险控制是指中小企业根据技术创新风险评
5、估的结果，采取控制型技术和财务型控制技术等有效的风险防范措施，以实现技术创新风险管理的目标。风险管理及其效果评价是指采用综合运用各种风险管理措施对企业技术创新风险管理过程中所采用的技术适用性和可行性进行具体分析和检查，此来验证是否达到了预期的目的。 2.1.3 技术创新风险管理目标 中小企业技术创新风险管理的目的通过技术创新风险管理，树立技术创新风险意识，明确技术创新风险的来源，完善技术创新风险管理的方法和措施，以较低的成本使技术创新风险较低到最低，从而实现技术创新活动向预期目标发展，以保证技术创新项目的成功。 2.2 技术创新风险管理的方法 使用恰当的技术风险管理措施和方法不仅有利于中小企业
6、技术创新的顺利开展，而且能够降低技术创新中不必要的损失。常用的技术创新方法有以下几种： 2.2.1 风险回避.技术创新风险回避是指在进行技术创新决策时，中小企业容易选择风险较低的项目和方案，尽量回避那些不可控、不可转移或者不可分散性的高风险的技术创新领域。 2.2.2 风险转移.技术创新风险转移是指中小企业通常采取与其他组织或机构签订合同来转移自身的财务风险和法律风险，从而降低技术创新风险发生的概率或者降低技术创新风险可能造成的损失。 2.2.3 风险分散.技术创新风险分散是指中小企业在同一个技术创新项目中，通过将整体项目分散组合的方法形成各个不同且有相互联系的项目组合，进而使不同的技术创新项
7、目之间尽量处于相互独立或者负相关，从而能够最大限量的降低项目组合的整体风险。 2.2.4 风险隔离.技术创新的风险隔离是指企业通过对可能出现的风险因素进行一定的分离，主要是在时间和空间上.从而可以使企业在这个过程中不受更大的损失和不比要风险.这样可以减少我们在技术创新中的资源损失 2.2.5 风险结合.技术创新的风险结合是指中小企业通过与其它单位和组织的合作，使企业在技术创新中的风险承受力更强.从而增强中小企业技术创新风险的承受力.进而可以达到降低技术创新的风险的目的. 3 中小企业技术创新风险管理体系 中小企业的技术创新都是存在着不同的风险，企业不能因为存在着风险而不进行技术创新，在对创新风
8、险的研究中发现，风险也不是没有规律和无方法可循的.我认为主要从以下的几个方面对技术创新的风险进行管理. 3.1 对技术创新战略进行管理 技术创新战略就是企业未来技术创新的总原则，总的方向和目标.因此对技术创新战略管理是从源头控制技术创新的风险.综合国内外研究的成果来看中小企业主要有以下几种发展战略：1 技术领先战略，是指中小企业靠自有的技术和市场优势比竞争对手占有更高的市场份额和较高的垄断利润的战略.当然技术领先战略的风险第一在于技术研发风险和市场风险，其二的风险是创新投入较大，研发成本较高，最后是容易被竞争对手模仿.2 技术跟随战略，是指中小企业跟随行业的领先企业开展相应的技术创新活动.跟随
9、者的风险在于情报和市场信息分析能力的不同，对反应的时间就会不同，伴随的风险就会相应增加 3 技术模仿战略是指中小企业不专门从事新技术的研究和开发，而是依靠购买他人的技术进行仿制，走的是一条引进，消化，吸收，再创新的道路.创新的风险在于消化，吸收之后的再创新上面.4 合作技术创新战略，是指以合作各方的共同的利益作为合作的基础，以优势互相补充和合作各方资源能够共享作为前提，合作方有共同和明确的目标，方向以及规则，最终达到共享技术创新成果，共同承担技术创新风险的战略.创新合作的风险在于不能选择合适的合作对象.5 低成本领先战略，是指能够比竞争对手更低的成本价格运作价值链的过程.风险在于价格过低抑制了
10、企业利润的增长，从而限制企业的未来发展. 从上面的地几种策略分析可以看出，都有各自的风险存在，要根据中小企业技术创新的各自特点，选择好合理的风险管理方法 3.2 中小企业技术创新项目风险管理 中小企业技术创新是以项目的形式进行的，对项目风险进行管理就相当于对技术创新风险进行了管理.具体的风险管理有如下几个方面： 3.2.1 完善项目风险审计制度和健全风险审核制度.因为中小企业都存在自身对风险的认识不足的问题，建立完善的制度对于项目风险的管理是十分必要的，特别是项目风险的审计制度 3.2.2 完善项目风险管理机构和健全项目风险管理机构，要建立完善的技术创新风险管理制度，首选就是要建立一个完善和健
11、全的项目风险管理机构.有专业的团队去负责项目风险的评估和管理. 3.2.3 重视管理人才和技术创新人才的培养.人才是企业发展的基础，培养高素质的人才才是中小企业未来技术创新的主要动力来源，而高素质的管理人员在技术创新风险管理的作用更是不言而喻的. 3.2.4 加大研发投入，提高技术创新能力.我国的中小企业的研发投入的不足，是影响企业技术创新能力的主要原因，所以只有加大对于研发的投入才会降低技术创新项目的未来风险，也保证了企业未来发展的动力 3.2.5 营造和培育技术创新制度的环境，有技术创新的制度和机构还是不够完善的，还要有为技术创新制度提供好的激励环境，来保障制度的顺利和最佳的执行.从而最终
12、降低技术创新项目的风险 3.3 中小企业合作进行技术创新中的风险管理 企业合作进行技术创新是最主要的中小企业创新模式之一，做好合作技术创新风险管理，对合作技术创新的效果有着举足轻重的意义. 3.3.1 增强合作双方的信任度.合作双方的信任度对合作技术创新成功起着重要的作用，同时保证合作技术创新能够顺利进行 3.3.2 理性选择合作技术创新伙伴.为保障合作双方和多方的合作效果，合作对象应选择能提升企业创新能力的，优势互补的，创新目标一致的，风险可以降低的. 3.3.3 完善中小企业技术创新激励约束机制.为保证合作伙伴间的各自职责，设立相应的机制加以约束 4 我国中小企业技术创新风险防范策略 针对
13、技术创新风险因素的辨别，以及技术创新风险可能出现的概率和损失的预测和精确的评判，采取针对性强的控制方法和策略来消除风险.或是在风险产生后降低技术创新风险带来的损失.从国内的众多学者的研究表明，我国中小企业技术创新应在以下的四个方面的风险防范和控制。 4.1 中小企业技术创新在研发中的风险防范 1 积极关注创新信息情报的及时性和准确性 2 重视技术发展方向与市场主流导向 3 为新技术研发团队储备替代技术研发团队 4.2 中小企业技术创新在市场方面的风险防范 1 重点关注市场动向的预测与市场的相关论证 2 确定企业技术创新的方向 3 增强企业的研发部门与市场部门的紧密合作 4.3 中小企业技术创新
14、在人力资源方面风险防范 1 加大企业内人力资源的管理和开发 2 健全与完善企业技术创新人才的激励制度 3 使企业技术创新人才流失降到最低 4.4 中小企业技术创新在面对外部环境的风险防范 1 使中小企业新技术的生命周期能有效延长 2 提高我国中小企业对宏观风险的驾驭能力 3增大对高发和多发风险的防范 【参考文献】 1邓聚龙.灰色系统理论教程.华中理工大学出版社，1990 年版 2张春勋.合作技术创新的风险因素识别及模糊评价研究 ，载科学与科学技术研究 3徐若虹.企业技术创新风险评价的现状载辽宁工程技术大学学报 4张朋柱.合作博弈理论与应用 ，上海交通大学出版社，2006 年版 5王林.技术创新人力资源风险及其防范措施研究 ，载理论探讨 ，2005 年第 6 期
