1、技术进口的三大困境近年来，我国技术贸易发展迅速，据科技部统计，每年以 20%的速度快速增长。我国技术引进需求与日俱增，规模也不断扩大。 “2002-2011 年的近十年，我国共引进先进技术 95，609 项，合同金额达 2201.93 亿美元，分别是前 20 年的 2 倍和 1.5 倍。仅 2011 年一年，共引进国外先进技术合同 12，202 份，同比增长 8.43%，合同金额达321.59 亿美元，同比增长 25.5%。 ”商务部服务贸易和商贸服务业司周柳军司长介绍说。 “我们公司的连杆粉末冶金技术已经被中国连杆锻造企业引进，技术出口金额达上百万欧元，占总业务量的 10%。 ”德国著名锻造
2、企业拉斯科的内部人士告诉本刊记者。 尽管我国技术进口增长迅速，但目前仍然面临着三大困境，这些困境制约着技术引进的发展。 出口管制：进不来 目前，我国技术进口主要集中在欧盟、日本和美国等发达国家和地区，占我国技术进口总额的 70%以上。但是这些发达国家对我国技术出口都存在着不同程度的出口管制现象。出口管制在英美等国被称为战略性出口管制（Strategic Export Control） ，均有超过 60 年的历史。 据美国商务部网站、英国及日本政府官方网站显示，高新技术出口管制主要集中在十大领域：核材料、设施和设备；材料、化学品、微生物和毒素；材料加工；电子产品设计、开发和生产；计算机；电信和信
3、息安全；激光器和传感器；导航和航空电子设备；海洋开发；航天航空。而其中不少行业与我国商务部和国家税务总局发布的中国鼓励引进技术目录不谋而合。发达国家的出口管制造成了我国技术进口的第一大难题：想进的，不让进。 中国多次呼吁发达国家应放宽对华出口管制，也有利于扩大双边贸易，促进贸易平衡，但进展缓慢。中美战略与经济对话三年来，美国不断承诺要向中国制定放开的政策，承诺促进高新技术对华民用出口，但迟迟不见实质性改变。出口管制已经成为政治家相互博弈和谈判的筹码。“除开政府的管制行为外，企业本身也会有所保留，最核心的技术一般不外流，这样是为了保持竞争力。 ”一家英国发动机咨询公司高管告诉记者。 据统计，从
4、2001 年到 2011 年，中国从英国进口的高新技术年均增长率仅为 10.24%，而中国向英国高新出口年均增长率都已达 22.02%。 “如果要促进技术贸易开放，首先得需要有一个合理的环境，比如说知识产权保护做到公平公正，这样外国企业才会放心地出口自己最核心的技术。 ”上述高管说。 无独有偶，世界最大的移动系统供应商爱立信（中国）的一名经理也告诉记者， “我们是不会把技术卖给其他企业的。我们不是靠卖技术来盈利，而是靠产品和服务。 ” “可以发掘更多高端技术持有国，如乌克兰的军工、加拿大的资源、法国的航空等。这些国家管制相对没有那么严格。 ”中国航空技术广州有限公司经理张雷告诉记者。 “另外，
5、中国还需要培育能运作国际性项目的人才。 ” 含泪进口：价格贵 “改革开放之初，国外的技术拥有者要么不卖，要么以卖给别国高好几倍的价格卖给我们，当时我们没有知识产权保护，正常的技术贸易非常难以开展。 ”国家知识产权局专利管理司曹冬根副司长回忆说。随着我国知识产权制度的建立和完善，整个技术贸易的规模迅速扩大，但是技术高价现象仍然存在，造成我国技术进口的第二大困境。据商务部统计，我国技术贸易每年的逆差仍在 100 亿美元以上。 据慧聪工程机械配件网调查，目前我国工程机械核心部件市场需求巨大，但国内核心部件只能满足中低档配套产品的需求，而高端产品和核心部件长期依赖进口且价格昂贵。这在我国是普遍现象，有
6、人形容为“我们出口的是血汗，进口的是眼泪” 。 “归根结底是因为自己的功底不够深厚，对研发的投入力度和重视程度不够，核心技术受制于人，只能让供应商漫天要价了。 ”德国拉斯科内部人士说。 “对行业的深入了解或许能帮助解决问题。对自己的需要有个清醒的认知，对行业的现状有深刻的理解，能对对方技术的性价比有个合理的评判，在与对方谈判时也能说服对方，进而获得最优价格。 ”他补充道。 “技术值多少钱，这是非常难定义的问题。 ”曹冬根说。 “经过几年的研究探索，国家知识产权局建立了专利价值分析体系，来判断是基础专利还是可替代专利，在整个产业链中占什么位置等，通过这个可以为技术的合理定价提供一个基础，也为国内
7、企业技术引进提供比照。 ” 法制薄弱：进后乱 “在技术贸易中，知识产权扮演了非常重要的角色，可以说没有知识产权就没有技术贸易。 ”曹冬根一语中的。尽管国内知识产权法律体系从无到有并不断完善，但近年来在技术贸易进出口过程中发生的知识产权纠纷仍然很多。据统计，2012 年我国针对知识产权在美国遭受的“337”调查继续位居世界第一。整体薄弱的知识产权保护等法制意识，是我国技术进口面临的第三大困境。 “国内法规条例惯例的缺失是我们与国内企业进行技术进口贸易时遇到的最大困难。而对于国内企业来说，如何认识技术学习、继承、发扬及创新的区别与联系，是影响国内企业进行技术进口最大的障碍。 ”德国拉斯科内部人士说
8、。 “国内对待技术知识产权、专利保护上的法制意识还比较淡薄，对惯例的理解和遵守也还远远不够，有时有意无意地会造成对知识产权的侵害，随意模仿甚至剽窃的现象时有发生，这样一来，欧美国家对中国企业则更不信任了。 ” “还有一个法制观念宣传的问题。比如说一份专利保密材料，即使在德国人眼前，他也不会看，而中国人会想方设法都要看一眼。自己收到东西可以随意送给亲戚朋友，或者卖给客户，这是相当不规范的。遵守规则，从法律制约到全民意识，都要大力气宣传以做到深入人心。 ”这位来自德国企业的高管深有感触。 英国发动机咨询公司负责人也举了个例子。 “很多时候，我们给客户的东西第二天就到了我们竞争对手的手里，所以不到最
9、后一刻，我们一般不会给客户提供最新和最具竞争力的报告。而对中国企业来说，这是个损失。 ” “目前来说，我们只能靠协议和合同来保护我们提供给国内企业的技术，比如规定厂家在一定年限内不得为其他相似竞争厂家生产有关专利的相同或相似设备等，还有明确罚金数量的条款，以强化遵守效应。 ”拉斯科业内人士透露。 “此外，在合作过程中，时刻进行检查监督，随时沟通，以确保我们的专利得到有效保护。 ” 政策鼓励：前景广 虽然面临困境，但是技术进口发展的前景十分看好。近年来中国政府出台了一系列鼓励技术进口的政策法规，如中国鼓励引进技术目录和关于鼓励技术引进消化吸收再创新的指导意见等。 “党的十八大也提出了实施创新驱动
10、发展战略 ，鼓励企业加大技术引进消化吸收再创新投入。中国对国际高新技术的需求将更加迫切，技术贸易发展前景广阔。 ”商务部周司长信心满满。 据他介绍，2013 年 5 月 8 日至 11 日，第一届中国（上海）国际技术进出口交易会将在上海市举办，并从今年起每年在上海举办。上交会弥补了我国全国性的国际技术展示和交易平台的空白，形成了三足鼎立的全方位贸易交易平台：南有广交会，货物贸易的交易场所；北有京交会，服务贸易交易会；东有上交会，技术交易的平台。 “我们能感觉到政策对相关企业的鼓励和扶持，但是力度还不够，方法也不尽完善，还需要下大气力加大对知识产权的保护，及时更新观念。 ”德国拉斯科内部人士说。 “我们最希望的是在技术引进和输出上，政府可以简化流程，比如备案、审核、核税等。 ”英国发动机咨询公司高管告诉本刊记者。
