1、第一部分 监理理论相关考点例题案例 1（2003 年试点考试）某绕城高速公路工程监理项目，路线全长 42 公里，按一级公路标准新建，计算行车速度为 100 公里/ 小时，路基宽度 25.5 米。该项目起点与高速公路相连，在 K4+400 处上跨国道后，在 K8+880 处上跨某铁路。在K10+600 处上跨另一铁路，在 K17+500 处建长 300 米隧道穿越某山，在 K23+100 处上跨地方铁路、某地方一级公路下穿某 铁路后，在 K30+800 处越某河（建全长 1074 米，主跨 390米的连续刚构桥一座），在 K40+740 跨 G319，终点与某一 级公路相连。沿线共设简易互通立交
2、 4 处，分离式立交 4 处，平面交叉 6 处，各种桥梁 2117.6 米/22座，隧道 300 米/1 座，路基土石方 5842800m3，采用水泥 砼 路面方案，沿 线还设置了比较完善的交通工程安全设施，工程总 造价 9 亿元。全 线设 5 个施工合同段：第一合同段为 K0+000-K10+000，第二合同段为 K10+000-K20+000，第三合同段为K20+000-K30+000，第四合同段为 K30+000-K32+000，第五合同段为 K32+000-K42+000。沿线自然条件如下：（1）、地形及地貌概况路线经过地区多为微丘及丘陵地形，剥 蚀丘陵，河流 阶地地貌 K0-K10
3、为风化花岗岩区，地形起伏小，山体多为浑圆状山丘，山坡坡角 10-150，标高 40-85 米，地表基岩全-强风化，植被不发育，山间平地多稻田与池塘。K0-K25 为沿线相对隆起区，主要有元古生成浅 变质石英岩、板岩组成丘陵区，山体走向北东 30-400，最大标高 132 米，一般 50-110 米，相对高差 30-100 米，基岩大部分裸露，地形切割较大，多呈“V”形谷，植被 较发育，地形对路线工程影响较大。K25-K42 为河流阶地与丘岗，主要由高（低）液限粘（粉）土、砂、 砾卵层组成，地形起伏小，山体多为浑圆状平缓山丘，山坡坡角 8-150，标高一般 为 35-70 米，植被不发育，其中某
4、河级阶地，地形平坦，为水稻田，民房较多。（2）、气候本地区为亚热带季风润湿气候，雨水充沛。四季分明。年降水量 1399.1-1566.1 毫米，4-6 月为雨季，降水量约占全年的 32-37%，其中以春末夏初降水最多，12 月至明年 1 月降水最少，冬末春初霜雪普降；年蒸发 量为 1125-1307 毫米，年平均气温 17左右， 1 月份最冷，平均气温-1.0 ，七月份最热，平均气温 29，最高气温达到 39以上，全年主导风向为偏北风。（3）、工程地质条件路线位于新华夏系第二降水带，主要构造体系 为新华夏系构造，北东向构造较发育。K0-K10 为全- 强风化花岗岩，水土流失 较严重，路基开挖易
5、坍塌、滑坡。K10-K25 分布泥质板岩、砂质板岩、砂岩岩层节理裂隙 发育，地形切割 较大，局部分布泉水和顺向坡，路堑易坍塌、滑坡。路线所经地区多为某河水系，主要有某江、某河等河流，各河流域降雨充沛，雨季多集中于 4-7 月，此期间为汛期，河水受降水影响明显，一般 10 月至翌年 3 月为枯水期， 为桥梁基础工程的良好施工期。试问：（1）根据公路工程施工监理规范提出各级监理人 员的基本配置数量。（2）提出本项目的监理组织机构及其理由。（3）根据公路工程施工监理规范及公路工程国内招标文件范本提出总监理工程师主要职责及权限。（4）根据本项目的技术特点，提出本 项目质量监理的重点、难点。参考答案 ：
6、（注意：新监理规范已经有所改变）（1）、按监理规范规定高速公路 监理人员应按 1 人/ 公里配备，其中高级监理工程师占 10%，为 5 人，中级专业监理工程师 占 40%，为 17 人，各 类专业 工程师助理及辅助人员等初级人员占 40%，为 17 人，行政及事 务人员控制在监理总人数的 10%，为 5 人。监理人员总数为42 人。2）、本项目按二级监理机构 设置， 监理组织机构如下：按二级机构设置监理组织的理由：有利贯彻分级监理的原则；有利加强质量控制；有利提高 监 理工作效率。（3）、总监理工程师的主要职责 和权限为：组织、领导、管理、协调监理机构全面工作 组织编写监理工作大纲审批施工组织
7、设计，审批施工 总体计划组织召开工地会议发布开工令、暂时停工令、复工令审批分包审批索赔审批工程变更审批工程延期审批期中支付第五驻地办第四驻地办第三驻地办第二驻地办第一驻地办中心试验室总监办 确定单价及费用的增加参加交工、竣工验收安排缺陷责任期监理工作（4）、分析本项目监理工作的重点 难点是水田、池塘软土路基处理要点地质条件差监理要点雨季施工监理要点协调与铁路、公路、河道部门的关系桥梁施工、渡洪监理要点等案例 2某公路工程建设项目，其中包括 桥梁(2 座)、路基和路面工程(80 公里)。建设单位将桥梁工程和路基路面工程分别发包给了两家施工单位，并签订了建设工程施工合同。某一监理单位受建设单位委托
8、承担了该公路工程的施工阶段监理任务，并签订了建设工程委托监理合同。监理合同中部分内容如下：(1)监理单位为本工程项目的最高管理者；(2)监理单位应维护建设单位的权益；(3)建设单位参与监理的人员同时作为业主代表，负责与监理单位联系；(4)上述业主代表可以向承包商下达指令；(5)监理单位仅进行质量控制，而由业主来行使进度与投资控制任务；(6)由于监理单位的努力，使合同工期提前的，监理单位与业主分享利益。问题(1)监理合同中有何不妥之处，为什么?(2)项目总监理工程师建立何种监理组织结构形式合适?为什么? 请绘出组织结构示意图。参考答案(1) 监理合同中内容不妥之处：1)监理单位虽然受建设单位委托
9、就工程 项目的施工对施工单位进行全面的监督、管理，但对某些重大决策问题还必须由业主作出决定。因此，监理单位不是也不可能是工程项目建设惟一的、最高管理者。2)监理单位应作为公正的第三方，以批准的项目建设文件，有关的法律、法规以及监理合同和工程建设合同为依据进行监理。因此，监理单位应站在公正立场上行使自己的处理权，既要维护业主的合法权益，也要 维护被监理方的合法权益。3)业主方参与监理的人，工作时不能作为业主的代表，只能以监理单位名义和人员进行活动。4)业主代表不可以直接向承包商下达指令，必须通过监理工程师下达。5)监理的三大控制目标是相互 联系的，让监理单位只控制一个目标是不切实际的。6)监理单
10、位努力使规定的建设 工期提前，建设单位应按约定给予奖励，但不是利润分成。(2) 宜采用直 线制的监理组织结构形式。因为，该公路工程建设项目由两家施工单位分别承包，而直线制的组织结构适用于 监理项目能划分为若干个相 对独立子项的大、中型建 设项目。直线制的监理组织结构示意图如下：案例 3某省拟建一条高速公路， 业主与 B 监理公司签定了监理合同。总监理工程师要求监理人在进驻施工现场前要熟悉相关资料， 认真审核施工 单位提交的有关文件、 资料等。问题（1）监理工程师应熟悉的主要资料有哪些？（2）监理工程师在承包人进入施工现场到工程开工这一阶段的工作重点是什么？参考答案（1）监理工程师应熟悉的主要资
11、料有：监理人 员应 熟悉合同文件内容；了解 现场用地占有 权和使用权的解决情况；核查设计图纸；复核定 线数据；制定 监理程序；审查 承包人的自 检系统；落实 承包人的材料来源、施工设备及技术状况等。（2）主要工作内容为：复核 图纸和放 样定线数据；审查 承包人的施工方案和施工组织设计文件；审查 承包人的 质量保证体系或质量保证措施文件；办办办办审查 承包人的材料源是否有效、可靠；审查 承包人的主要施工机具、设备的组织配套和技术性能 报告；审查 承包人的人 员（技术人员、工人）和施工机具的到位情况；检查 核实参与工程的各方为工程开工的准备情况及审核承包人的开工报告。案例 4HD 监理公司在对该公
12、司派驻到 J 高速公路监理人员的指示中，要求每个监理人员都要忠实履行监理职责， 维护业主的权益， 谨慎代表业 主行使对工程管理的权力。因此，不管是总监代表还是驻地高监都要对业主负责。多与 业主 联系。遇到合同中不明白、含糊不清、有矛盾之处，要及时请示业主，认真的按业主对合同的解释，在业主授权范围内严格行使监理权力，施工中积极主动 与设计单位联系， 发现有设计 修改问题，不要都等总监处理，谁发现谁及时通知设计单位进行修改，不要影响施工 进度。问题简述上述指示中有哪些不妥之处。为什么？参考答案1、应维护业主和承包商的合法 权益。以独立第三者履行 “合同 ”规定的职责、行使合同 规定的权力。2、“总
13、监代表、驻地高监” 对总监负责 。3、“合同”中含糊或矛盾时由总监工程师解释。4、监理工程师与设计单位没有合同关系，监理工程师没有 权力通知设计单位进行设计修改。应报告业主单位要求设计单 位修改。案例 5某高速公路工程项目在设计文件完成后， 项目业主委托了一家 监理公司协助业主进行施工招标和实施施工阶段监理。监理合同签订后，总监理工程 师分析了项目规模和特点， 拟 按照组织结构设计、确定管理层次、确定监理目标和制定工作内容、确定监理目标和制定 监理工作流程等步骤，来建立本项目的监理组织结构。施工招标前，监理单位编制了招 标文件，其主要内容包括：工程 综合说 明；设计图纸 和技 术资料；工程量清
14、 单 ；施工方案；主要材料 现设备 供应方式；保证 工程质 量、进度、安全的主要技 术组织措施；特殊工程的施工要求；施工 项目管理机构；合同条件等。为了使监理工作规范化进行， 总监理工程师拟以工程项目建 设条件、 监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监 理实施细则为依据， 编制施工 阶段监理规划。监理规划中各规定监理人员的主要职责的如下：（1）总监理工程师职责：审核并确 认 分包单位资质；审核 签署对 外报告；负责 工程计 量、签署原始赁证和支付证书；及时检查 、了解和发现总承包单位的组织、技 术、经济和合同方面的问题；签发 开工令。（2）监理工程师职责：主持建立 监 理信息系统，全面负责
15、信息沟通工作；对所 负责控制的目 标进行规划，建立 实施控制的分系统 ；检查 确认工序 质量，进行检验；签发 停工令、复工令；实施跟踪 检查 ，及时发现问题及时报告。（3）监理员职责：负责检查 及 检测材料、设备、成品和半成品的 质量；检查 施工单 位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录；记好 监理日志。问题监理组织机构设置步骤有何不妥？应如何改正？常见的监理组织结构形成有哪几种？若想建立具有机构简单、权力集中、命令 统一、职责分明、隶属关系明确的监 理组织机构， 应选择哪一种组织结 构形式？施工招标文件内容中哪几条不正确？为什么 ？监理规划编制依据有何不恰当？为什么 ？各监理
16、人员的主要职责划分有哪几条不妥？如何调整？参考答案答：(1)监理组织机构设置步骤中不应包括“确定管理层次”，其他步 骤顺序不对。正确的步骤应是：确定监理目标、确定 监理工作内容、 组织结构 设计和确定工作流程。(2)常见的组织结构形式有直线制、职能制、 直线职能制和矩阵制。应选择直线制组织结构形式。(3)招标文件内容中：、条不正确。因为、条应是投标文件（或投标单位编制）的内容。(4)监理规划编制依据中不恰当之处不应包括施工组织设计 和监理实施细则。因为施工组织设计是由施工单位（或承包单位）编制的指导施工文件；监理实施细则是根据监理规划编制的。(5)各监理人员职责划分中的问题：.总监理工程师职责
17、中的 、条不妥， 条中的：“工程计量、 签署原始凭证 ”应是监理员职责；条应为监理工程师职责。.监理工程师职责中的 、条不妥， 、条应是监理员职责 ，、条应是总监理工程师职责。案例 6 某高速公路大 桥工程项目采用的是预制钢筋混凝土管桩基础。业主委托某监理单位承担该工程项目施工招标及施工阶段的监理任务。因该工程涉及土建施工、沉 桩施工和管桩预制工作，业主对工程 发包提出了两种方案：一种是采用平行分包模式，即土建、沉 桩、管桩制作进行分别发包；另一种是采用总分包模式，即由土建施工单位总承包，沉 桩施工及管桩制作列入总承包范围再进行分包。问题施工招标阶段，监理单位的主要工作内容有哪些？如果采取施工
18、总分包模式， 监理工程师应从哪些方面对 分包单位进行管理？其主要手段是什么？在上述两种发包模式下，对 管桩生产企业的资质考核各 应在何时进行？考核的主要内容是什么？在平行发包模式下，沉桩施工 单位对管桩运抵施工现场 是否视为“甲供构件”？为什么？如何组织检查验收？如果现场检查出管桩不合格或管桩生产企业延期供货，对正常施工进度造成影响， 试分析上述两种发包模式下，可能会出 现哪些主体之间的索 赔。参考答案(1)施工招标阶段监理单位的主要工作内容有：协助 业主编 制施工招标文件；协助 业主编 制标底；发布招 标通知；对投 标人的 资格预审；组织标 前会 议；现场 考察； 组织 开标、 评标、定标；
19、协助 业主签约 。(2)若采取施工总分包模式， 监理工程师对分包单位的管理其主要内容为：审查 分包人 资格；要求分包人参加相关施工会议；检查 分包人的施工 设备、人员；检查 分包人的工程施工材料、作业质量。监理工程师对分包单位采取的主要手段为：对分包人 违 反合同、规范要求的行为，可指令 总承包人停止分包人施工；对质 量不合格的工程，拒签与之有关的支付；建议总 承包人撤 换分包单位。(3)如采取平行分包时， 对管桩生产企业的资质考核应在招标阶段组织考核，如采取总分包是应在分包合同签订前考核。考核的主要内容有：人员 素质；资质 等级；技术 装备；业绩 ；信誉；有无生 产许 可证；质保体系；生产
20、能力。(4)对管桩运抵施工现场，沉 桩施工单位可视为“甲供构件”。因为沉桩单位与管桩生产企业无合同关系。应由监理工程 师组织沉桩单位参加共同检查 管桩质量、数量是否符合合同要求。(5)两种发包模式下可能出现的索赔平行发包模式:沉桩单 位向 业主索赔；土建施工 单 位向业主索赔；业主向管 桩 企业索赔。总分包模式:业主向土建施工（或总包）单位索赔；土建施工（或总包）单位向管桩生产企业索赔；沉桩单 位向土建 单位（或总包）索赔。案例 7 某某 工程建设项目于 1988 年 3 月 12 日开工， 1988 年 10 月 27 日竣工并验收合格。但在 2001 年 2 月，该生活服务区厂房供热系统出
21、现 部分管道漏水。经业主检查发现，原施工单位所用管材与其向监理工程师所报验的不相符。若全部更换供热管道将损失人民币 30 万元，并将造成该厂部分 车间停产损失人民币 20 万元。业主就此事提出以下要求：1、要求施工 单位对服务区供热 管道进行全部返工更换，并 赔偿该服务区停产损失的 60%（计人民币 12 万元）；2、要求监理公司对全部返工工程免费进行监理，并对停产损失承担连带赔偿责 任， 赔偿该厂停产损失的 40%（计人民币 8 万元）；施工单位的答复是：该服务区供热系统已超过国家规定的保修期，因此不予保修，也不同意返工，更不同意赔偿停产损 失。监理单位的答复是：监理工程师已对施工单位报验的
22、管材进行过检查，符合质量标准，已履行了监理职责。施工单位擅自更 换管材， 应由施工单位 负责，星移斗监理单位不承担责任。问题依据现行法律和行政法规，指出 业主的要求以及施工单 位、 监理单位的答复中各有哪些错误，为什么？简述施工单位和监理单位分别应负何种责任， 为什么？参考答案（1）业主要求中有如下错误： 施工 单位： “赔偿该厂停产损失的 60%（计人民币 12 万元）”错误，应由施工单位赔偿全部损失（计人民币 20 万元）； 监理单位：“ 承担连带赔偿责 任” 错误，对施工单位责任引起的损失不负连带赔偿责任； 监理合同规定， “如果因监理员过失而造成委托人的经济损失，应当向委托人赔偿：累计
23、赔偿总额不应超过监理报酬总额（除去税金）”。 （或赔偿金=直接经济损失监理报酬比率（扣除税金）。故按：“ 赔偿该厂停 产损失的 40%（计人民币 8 万元）”的计算方法是错误的。施工单位答复中有如下错误： “不予保修” 错误。因施工单位使用不合格材料造成的工程质量不合格，应负责返工修理，该工程不受保修期限限制； “不予返工”错误。按现行法律规定对不合格工程应负责返工、修理； “更不同意支付停产损失”错误。按现行法律，工程质量不合格造成的损失，应由责任方赔偿。监理单位答复中有如下错误： “已履行了监理职责”错误， 监理单位在监理过程中失职； “不承担任何责任”错误，应承担相应的监理失职责任。（2
24、）责任承担： 依据现行法律、法规，施工单位应承担全部责任。因施工单位故意违约，造成工程质量不合格；依据现行法律、法规，监理单位应承担失职责任。因监理单位未能及时发现管道施工过程中的质量问题。但监理单位未与施工 单位故意串通，也未将不合格材料按照合格材料签字。案例 8 某公路工程在完成监理、施工招标后， 驻地高级监理工程师分析了该工程项目的规模和特点，准备按招组织结 构设计、确定管理 层次、确定监理工作内容、确定监理目标和制定工作流程等步骤，来建立本 项目的监理组织机构。问题(1)常用的监理组织结构有哪几种?(2)若想建立具有机构简单、权力集中、命令统一、 职责分明、隶属关系的 监理组织机构，应
25、选择哪一种组织结构形式?(3)在监理人员主要职责中，其高级驻地监理工程师的职责如下：明确质 量标准，评定工程质量；提出保 证工程质量的措施和手段，组织进行质量抽 查和抽验；负责工程 计量、签署原始凭证和支付证书；批准各 项工程开工报告， 发出各项工程开工通知；经常巡 视工地，及时解决处理影响工程质量的问题 ；建立部 门或专业监理人员的日常汇报制度。试分析高级驻地监理的职责有无不足之处?为什么?参考答案(1)常见的组织结构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。(2)应采用直线制组织结构形式。(3)高级驻地监理工程师的职责中第 3)条不妥；第 3)条中“工程计量、签署原始凭证”应是其他监理工程师的职责。另外，职责中遗漏了向承包人 发出质量控制的指示。
