1、湖北省安全生产行政处罚案卷评审标准（试行）(征求意见稿)一、基本要素：是指案卷违反基本标准，在法律事实和法律程序方面存在的问题。存在下列情形之一的，案卷评查得分为零。1.以非法定行政主体的名义实施行政处罚的；2.被处罚主体不适格的；3.无权管辖或者越权管辖的；4.认定事实不清，主要证据不足的；5.适用法律错误的；6.严重违反法定程序的；7.作出的行政处罚决定不合法或者明显不合理的；8.弄虚作假、制作虚假案卷的；9.违反期限规定不按时结案且无正当理由的。二、一般性问题：是指案卷违反一般性标准，在程序和文书制作使用上存在的问题。在执法程序中，无需履行该项程序或使用该类文书的，则在评查中对于该程序和
2、该类文书以满分计算。（一）立案阶段(5 分)1.立案审批表（5 分，除第 1 项外每处扣 1 分）1.1 没有立案文书的，该项不得分；1.2 案由、案件来源与所附材料不符的；1.3 未记载承办人意见或审核、审批意见的；1.4 未记载申请立案或者批准立案时间的；1.5 其他不符合一般标准要求的。(二)调查取证阶段（40 分）2.询问通知书、询问笔录（7 分，每处扣 1 分）2.1 询问人员未出示执法证件的；2.2 笔录中主要事实（包括姓名、地点、时间、行为、数量等）涂改处未做按压指印、加盖印章等技术处理的；2.3 被询问人未逐页签名的以及被询问人未签署“以上记录属实”等意思表示的；2.4 未记载
3、询问时间、地点或被询问人基本情况填写不全的；2.5 文书空白处未注明“以下空白”等技术处理的；2.6 被询问人拒绝签名，执法人员没有说明情况的；2.7 其他不符合一般标准要求的。3.勘验笔录（4 分，每处扣 1 分）3.1 现场当事人未签名，执法人员没有说明情况的；3.2 勘验时间、场所和当事人基本情况记录不相符的；3.3 被邀请人不具备专业技术资格或与当事人有利害关系的；3.4 勘验情况记载不规范，未附相关照片等资料的。4.抽样取证凭证（3 分，每处扣 1 分）4.1 基本情况记录不全的；4.2 被抽样取证单位现场负责人拒绝签名，执法人员没有说明情况的；4.3 其他不符合规范性要求的。5.先
4、行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书、先行登记保存证据清单、先行登记保存证据处理审批表、先行登记保存证据处理决定书（5 分，每处扣 1 分）5.1 未填写先行登记保存证据审批表或承办人、部门负责人、机关负责人未签署意见的；5.2 证据清单登记物品与证据通知书认定的违法行为不一致的；5.3 未填写先行登记保存证据处理审批表或承办人、部门负责人、机关负责人未签署意见的；5.4 先行登记保存超过 7 日作出处理决定的；5.5 其他不符合一般标准要求的。6.现场检查记录、责令改正指令书、整改复查意见书（15 分，除第 1 项外每处扣 1.5 分）6.1 未填写现场检查记录的，该项不得分；6.2
5、 现场检查记录、责令改正指令书与整改复查意见书相互之间记录内容不一致的；6.3 基本情况记录不全的；6.4 现场检查记录中，未记载对发现问题的处理情况的；6.5 应针对存在问题下达责令改正指令书而未下达的；6.6 复查不到期，企业未提出申请即复查或者逾期未复查的；6.7 整改复查不到位，未采取进一步措施的；6.8 文书中主要事实（包括姓名、地点、时间、行为、数量等）涂改处未做按压指印、加盖印章等技术处理的；6.9 被检查（复查）单位负责人拒绝签名，执法人员没有说明情况的；6.10 其他不符合一般标准要求的。7.强制措施决定书（3 分，除第 1 项外每处扣 1 分）7.1 应下达强制措施决定书而
6、未下达的，该项不得分；7.2 作出的强制措施不符合或者超出法律法规规定的；7.3 涉及的违法事实记录不准确的；7.4 未依法告知当事人权利救济途径或者告知错误的。8.鉴定委托书（3 分，除第 1 项外每处扣 1 分）8.1 被委托鉴定单位不具备鉴定资格的，该项不得分；8.2 鉴定要求记录不清楚或者用语不准确的；8.3 无鉴定结论、鉴定结论无结论性意见或者鉴定结论无鉴定机构印章的；8.4 其他不符合一般标准要求的。（三）审查决定阶段（25 分）9.行政处罚告知书、当事人陈述申辩笔录（7 分，每处扣 1 分）9.1 当事人违法事实、处罚理由和依据告知不全的；9.2 告知当事人陈述申辩的对象不正确的
7、；9.3 违法事实与处罚理由、依据不符合的；9.4 当事人陈述申辩笔录基本情况记录不全的；9.5 当事人未在笔录终了处注明“以上笔录我看过，属实”等意思表示的；9.6 当事人委托陈述申辩人未出具委托书的；9.7 其他不符合一般标准要求的。10.听证告知书、听证会通知书、听政笔录、听证会报告书（9 分，除第 1 项外每处扣 1 分）10.1 应当组织听证而未听证的，该项不得分；10.2 无听证告知书的；10.3 听证告知书告知内容不全的；10.4 未按照规定通知当事人参加听证的；10.5 无听证会通知书的；10.6 听证笔录表述不清楚、记录不完整、焦点不突出的；10.7 没有听证笔录的；10.8
8、 听证主持人未作出听证会报告书的；10.9 主持人、负责人在听证会报告书中未签署意见的；10.10 其他不符合一般标准要求的。11.案件处理呈批表（3 分，除第 1 项外每处扣 0.5 分）11.1 未填写案件处理呈批表的，该项不得分；11.2 发文字号、案件名称和当事人基本情况等记录不全的；11.3 违法事实及处罚依据与处罚告知书等相关文书内容不一致的；11.4 承办人意见不明确的；11.5 审核人、审批人未签署意见的；11.6 其他不符合一般标准要求的。12.行政处罚集体讨论记录（2 分，除第 1 项外每处扣0.5 分）12.1 重大处罚案件未经负责人集体讨论决定的，该项不得分；12.2
9、基本情况记录不全的；12.3 集体讨论结论不明确的；12.4 未依次记载参加合议人员意见或者缺签名的；12.5 其他不符合一般标准要求的。13.行政处罚决定书（4 分，除第 1 项外每处扣 1 分）13.1 没有行政处罚决定书的，该项不得分；13.2 认定违法事实和作出行政处罚所引用的法律、法规、规章等不一致的；12.3 行政处罚履行方式或者期限告知不规范的；13.4 未告知当事人权利救济途径或者告知错误的；13.5 其他不符合一般标准要求的。（四）送达执行阶段（15 分）14.代收罚没款收据、罚款催缴通知书、延期（分期）缴纳罚款审批表和批准书（3 分，每处扣 1 分）14.1 逾期未下达罚款
10、催缴通知书的；14.2 罚没款收据显示金额与行政处罚决定书不一致的，该项不得分；14.3 作出延期（分期）缴纳罚款决定，未填写审批表的；14.4 其他不符合一般标准要求的。15.文书送达回执（3 分，除第 1、2 项外每处扣 0.5 分）15.1 履行了法定送达程序但未使用送达回执文书的，该项不得分；15.2 行政处罚决定书送达超过法定期限的，该项不得分；15.3 受送达人指定代收人，未注明受当事人委托情况的；15.4 公告或邮寄送达，没有将公告文书或者挂号信回执归档入卷的；15.5 留置送达，未在回执上注明拒收事由、日期或者见证人未签名、盖章的；15.6 送达回执中受送达单位、收件人、送达人
11、、送达地点、送达日期、送达方式等要素表述不清的；15.7 其他不符合一般标准要求的。16.强制执行申请书（3 分，每处扣 1 分）16.1.申请强制执行文书的内容不正确的；16.2 应附材料未附或者所附材料不全的；16.3 其他不符合一般标准要求的。17.结案审批表（6 分，除第 1 项外每处扣 1 分）17.1 未填写结案审批表的，该项不得分；17.2 结案审批表中基本情况填写不全的；17.3 行政处罚未执行完毕结案的；17.4 实施相关强制措施没有记载执行结果的；17.5 对行政处罚没有执行部分未说明情况的；17.6 审核人、审批人未签署意见的；17.7 其他不符合一般标准要求的。三、其他问题（一）文书规范（5 分）18.案卷中非特定文书规范性问题(5 分,每处扣 1 分）18.1 新旧执法文书混用的；18.3 未向当事人出示执法证件的；18.4 文号设定不符合要求的；18.6 文书引用法律、法规、规章的条款项表述不规范的；18.8 其他不符合一般标准要求的。（二）立案归档（10 分）立案归档评查依据湖北省安监系统行政执法案卷制作规范（试行）的规定进行，每发现一处问题即扣 0.5分，直至扣完总分 10 分。
