1、集聚租与出口企业的出口行为摘要】由于各种外部性的存在，企业可以从相互接近分布中获益。本文验证了企业在集聚地区的集聚租金，同时验证了某些特定企业可以从马歇尔外部性中可以获得更多的利益，即在集聚地区中具有更高的集聚租。由于企业的异质性，参与国际出口的企业在投入品或资本的使用以及企业行为方式上与非出口企业不同，本文则主要分析集聚经济中出口企业的行为。 【关键词】集聚；企业异质性 一、引言 新新贸易理论是国际贸易的学术前沿，而出口与企业生产率的关系是其中的一个重要内容。按照该理论，企业的出口贸易行为选择是由其异质性即生产率差异决定的，在出口和只供应国内市场的两类企业中，生产率高的企业会选择出口贸易，而
2、生产率低的企业只供应国内市场。这一结论的经验检验文献已较为丰富，但用中国企业数据进行的分析并不多见，本文选取了中国制造业 969 家上市公司，分 9 大行业验证了出口与企业生产率之间的关系，结果显示中国企业数据是符合新新贸易理论的结论的。 二、文献综述 企业在更加密集的环境普遍具有较高的生产力，生产率与密集度的这种正相关关系可以归结为第一性地理优势和集聚的生产率租金，而这种集聚租则可以解释为外部经济的利得。 上述的文献是利用区域层面的汇总数据将集聚作为一个“黑箱子”来研究了集聚经济效应。但最近更多的微观层面数据研究表明，由于企业的异质性以及集聚的程度不同，外部经济对企业的运作和行为方式的影响是
3、不一致的。 相比之下，很多国内学者则研究了出口活动对企业生产率的影响，余淼杰（2008）证明了贸易自由化显著地促进了企业生产率的提高，同时，贸易自由化对于出口企业生产率的影响要比非出口企业的影响小；钱学峰等人（2010）利用中国工业企业数据库考察出口与企业生产率之间的内在作用机制时发现，出口企业相对于非出口企业的生产率而言，存在着显著的出口溢价；具备较高生产率的企业会主动选择进入出口市场（自我选择效应） ，而进入出口市场又将进一步促进企业生产率水平的提升（出口学习效应） ；张杰等人（2003）在分析出口对我国制造业企业的作用效应时验证了“出口学习”效应促进了企业生产率的提高；刘修岩（2009）
4、研究发现，在控制住其他影响因素后，一个城市的就业密度和相对专业化水平对其非农劳动生产率存在着显著的正向影响。 当然，也有学者也进行了关于集聚经济的理论研究。刘长全（2010）研究了制造业的集聚经济特征、产业最优集聚规模及集聚水平的内生性问题，结果显示集聚经济的存在形式主要为市级范围的本地化经济，随着集聚规模的上升，集聚经济呈先升后降的“倒 U 型”变化，各产业存在一个集聚效应最大化的最优集聚规模，但实际集聚规模普遍远小于最优集聚规模；与最优集聚规模相对应，以指数衡量的产业集聚水平也具有内生性。 三、集聚的构成 集聚经济，作为企业的外部性，实质上是各个企业的独立外部性的总和，这些外部性从观测角度
5、来说都是相等的，也就是说本文较能从理论上而非实证上来区分集聚的不同渠道。就如 Rosenthal & Strange 所说， “集聚经济的来源有：知识外溢，劳动市场集中，输入共享，这些几乎都以相同的方式显示出来。 ”在本文中，本文并不单独衡量这些渠道对集聚产生的影响，首先本文要了解生产率溢价即集聚租的来源。 上面所述的集聚效应并非同等受益于所有的企业，企业的经营规模，特殊技能，产品的技术需要，垂直分工产品生产的参与度，都决定了企业对集聚经济的敏感度。在本文中主要讨论的是，出口企业是否更受益于集聚经济。 在本节中，本文论述出口企业相对于非出口企业的独特之处。 1.生产中具有更好的要素 国际化竞争
6、对国内企业的发展要求是相当苛刻的，企业要想在竞争中胜出，其产品质量和服务的创新是至关重要的。在密集的经济环境中，企业可以更好的将国内或国外的投入品运用到企业的生产程序中，从而提高企业的生产率，并且可以将其产品销售到国外。同时，密集的经济区或工业园区可以提供更加娴熟的劳动力和更高质量的人力资本，这些都能提高企业的生产率。 2.满足规模要求 一个企业进入国际市场意味着要面临比当地或国内更大的需求，大多数出口商都将产品销售到国外而不仅仅是国内市场，这就要求企业具有较大的规模，集聚经济通过输入共享创造充足的后向联系，让其他企业意识到提供投入品是有利可图的，这也使得当地的部分生产程序的外包成为了可能。
7、四、估算集聚租 （一）数据的描述 本文的实证分析使用的数据来源是中国工业企业数据库从20032007 年（2004 年除外）的企业层面面板数据，由于 2004 年的企业数据库数据不包含出口数据，所以本文不对该年进行分析，该面板数据包含了在 20032007 年都存在的平均每年 36900 个企业，涉及中国 31个省及直辖市的 292 个市区，涵盖了两位数的工业行业分类从 06 到 46的大约 40 个工业部门。中国工业企业数据库提供了详细的企业信息，为本文估算提供了必要的直接的或间接的变量，本文中的出口企业是指进行出口活动的企业，由于数据的可获得性，本文不对进口企业进行分析。（二）估算中的难题
8、及解决方法 要量化集聚效应的重要性并非易事。首先，由于集聚经济导致的较高生产率与第一地理要素优势引起的较高生产率在观测层面上是一致的，例如，一个区域因为具有良好的气候与肥沃的土壤而使其具有较高的生产率会吸引更多的劳动力和企业，这就表明了生产率与密集度是被同步决定的；其次，集聚效应在生产率函数中是作为一个整体被测算的，集聚的不同渠道来源没有被单独估算，换句话说，集聚被视为一个“黑箱子”处理；第三，具有较高的生产率的企业有可能是自我选择的结果，即具有较低生产率的企业被迫退出市场，这样的话，集聚区域较高生产率可以被解释成一个组合的问题；第四，集聚不仅仅带来积极的影响，同时也产生负面的拥挤效应，如：环
9、境污染，引起更高的要素价格等。 为了更加准确的估算集聚效应，模型中通过引入一些与区域地理因素相关的变量来减少第一地理要素对企业生产率产生的影响；本文研究的是集聚效应对出口企业生产率的影响，所以可以不用打开集聚这个黑箱子来进行分析，即可以直接引入集聚的整体变量；针对企业的自我选择性，本文暂且不予考虑，而本文对集聚效应的测量结果则是集聚收益与拥挤效应的净效应。 五、结论及政策含义 本文的论证与一些现实的现象是相一致的。第一，集聚环境能够提供更多的关于新市场机会的信息，更好的运输与物流服务，更高技能和外语知识的劳动力，从而促进了与出口相关的活动；第二，出口企业与非出口企业的选择效应的作用机制不同：生
10、产率越低的出口企业支付集聚的拥挤效应的概率越小，因而集聚地区的出口企业的生产率普遍更高；第三，与出口有关的第一地理要素以及集聚效应共同决定了海港城市的形成，因此在其他地区的出口企业就要承受更大比例的劣势。 最后，从政策含义来分析，第一，根据本文的研究结果，企业在集聚的区域具有更高的生产率，而且通过在模型中引入行业的虚拟变量得出不同行业在相同集聚的环境下具有不同的生产率。因此，政府在估量促进行业集群形成的政策以及衡量集聚经济的推动力时，需要考虑各行业部门的开放性；第二，本文的研究结果也证实了出口企业具有更高的集聚效应，因而不可贸易商品的生产商不能从促进集聚的政策中获得相同的利益，所以政府在提出相关政策时需要考虑到各行业的厂商利益。 参考文献： 1余淼杰.中国的出口自由化与制造业企业的生产率：来自中国企业层面的实证分析，北京大学中国经济研究中心讨论稿系列，2008 2张杰，李勇，刘志彪.出口促进中国企业生产率提高吗.管理世界，2009，12 3钱学锋，王菊蓉，黄云湖，王胜.出口与中国工业企业的生产率：自我选择效应还是出口学习效应 4包群，许和连，赖明勇.出口如何促进经济增长基于全要素生产率的实证研究.上海经济研究，2003，3 5李春顶.出口与企业生产率基于中国制造业 969 家上市公司数据的检验.社会经纬，2009，4
