1、试论库恩“范式”产生的理论背景【摘 要】文章从“范式”在当今的影响和“范式”的含义分析入手，结合史料系统地分析了库恩范式论产生的理论背景。认为库恩提出范式论主要是受到了库恩本人的共产主义情怀、物理学研究和实践经历、科学史的研究经历以及西方流行心理学的影响。 【关键词】库恩；范式；理论背景 当代西方科学哲学经历了从旧科学哲学到新科学哲学的转变、演化与发展，即从逻辑主义到历史主义的转变、演化与发展。库恩作为新科学哲学（历史主义学派）的开创者，以其提出的著名的影响超越科学哲学本身的“范式”而享誉全球。时至今日，围绕库恩提出的科学发展“范式”理论的理解与争论并未停止， “范式”一词的使用也远远超出了科
2、学哲学本身的使用范围，成为多学科多领域、社会各阶层普遍使用的一个词汇。 “范式”一词并非库恩首创，早在古希腊文中就已有这个词语，其原义是“范型” 、 “模特儿”等义。随着古希腊文明的衰落， “范式”也逐渐被人们遗忘。库恩将“范式”从故纸堆中拾了出来，从科学哲学和科学史专业的角度赋予其新的含义。在库恩的著作中， “范式”的含义比较含混，单就科学革命的结构一书而言，其批评者马斯达曼就指出“范式”一共有 21 种不同的意思与用法，这迫使库恩在以后不得不放弃使用这一词语，而改用“专业母体”来代替。虽然库恩最终放弃使用“范式” ，但这一词语并没有随着库恩的放弃而退出历史舞台，它不断地繁衍、传播，在人们的
3、日常习语中深深地扎下了根，就连最不适应社会变化的词典也对它进行了收录。 对于库恩科学哲学中所说的“范式” ，我们虽无法从其含混的用法中给出精确的定义，但库恩所说的“范式”应该具有以下两个特征：其一，从心理上说，它足以“空前地吸引一批坚定的拥护者，使他们脱离科学活动的其他竞争模式”，它是科学共同体所共有的信念。其二，从理论和方法上说，它是科学共同体所共同具有的模型或框架。总的来说，库恩所说的“范式”应该是某一科学家集团在某一专业或学科中所具有的共同信念以及由此确定的共同的基本观点、共同的基本理论、共同的基本方法乃至共同的理论模型和共同的传统、共同的发展方向等。库恩“范式”理论的形成受到了以下一些
4、因素的影响： 第一，库恩早期的共产主义情怀的影响。库恩注重对科学变革作整体性分析，忽视对从事科学研究的科学家个体进行分析，这种与西方个人主义文化大异其趣的文化价值取向，不能不说是受到了共产主义理念中的集体主义精神的启发和感染。我们甚至可以推断，他强调用“格式塔转换”来对他的范式的转换进行说明和解释的做法也是在一定程度上受到了强调集体主义精神的共产主义理念的影响。 第二，专业物理学的学习和实践的影响。库恩在哈佛大学从本科到博士其专业都是物理学，物理学领域所发生的一系列重大事件对他的思想也产生影响。19 世纪，牛顿力学作为“古典物理世界观”的基石登上了认识自然王国的宝座，与之相适应， “科学决定论
5、”和“科学进步主义”的思想统治了世界。但是 20 世纪初普朗克就提出了主张能量非连续性的量子假说。紧接着，爱因斯坦又提出了狭义相对论，从根基上打碎了人们对古典物理学世界观的信赖，使以前任何人都不怀疑的科学遭到了严重的危机。物理学上的这一系列危机与变革无疑对物理学专业出身的库恩留下了深刻的影响。在库恩学习物理学期间，被称为“物理学战争”的第二次世界大战已经爆发，交战双方的大批科学家都被政府动员起来进行原子弹、雷达、激光等的研制与开发，库恩亲历了这场战争，他中断了学业，响应政府的号召到当时美国的武器研究开发中心合众国科学研究开发局的实验所工作。这场战争的亲身经历和深刻体念，进一步使库恩对科学进步主
6、义的价值观产生怀疑，对科学家自我价值的实现产生怀疑，在一定程度上影响了他以后从物理学领域转入科学史和科学哲学的研究并提出“范式”理论。 第三，科学史的研究经历的影响。库恩作为西方科学哲学历史主义学派的最主要的代表人物，其范式理论可以说是他“充分倾听历史呼声”注重用历史的方法从科学发展的史实中去揭示科学发展规律的必然结果。库恩本人也一再声明他不是哲学家而是科学史家，他的范式理论也首先是作为科学史描述的方法而提出来的。而引导库恩从物理学研究转入科学史研究的人物是当时的哈佛大学校长詹姆斯.B.柯南特。柯南特与他的同事化学教授伦纳德.南希决定编辑和出版发行题名为根据实例的实验科学史的两卷本教材，柯南特
7、校长希望通过实验科学中的实例调查来进行科学史的教育，为了实施这一计划，他邀请了当时还在研究生院学习的库恩参加合作。由此，库恩转入了科学史的研究领域。库恩在他的科学史领域中的处女作哥白尼的革命的序言中首先感谢的人便是柯南特，他说：“与他一起工作，使我第一次相信历史研究会产生出对科学研究的结构和功能的崭新的解释。如果没有由他引导的我自己的哥白尼革命，也就不会有这本书和我的其他科学史方面的论文。 ”库恩在其后来的科学革命的结构一书中也曾谈到：“首先是詹姆斯.B.柯南特，是他导引我进入科学史并因此促发了我对科学进步本质的观念的转变”。 在科学史领域对库恩产生重要影响的另外一个人物是被他称为“比其他任何
8、史家都堪称我师的人物”亚历山大.柯依列，正是这个柯依列在 1943 年发表的题为加利略和柏拉图的论文中，首先使用“科学革命”这一概念。在这篇文章中，柯依列将古代和中世纪的宇宙观向近代的数学的自然观的转变称之为科学革命，认为科学革命即是世界观的转变。柯依列的这些观点无疑推动了库恩“范式”理论的产生，乃至后来库恩曾专门写过一篇题名为亚历山大.柯依列和科学史的短文来纪念这位引路人。 第四，当时流行的西方心理学的影响。库恩提出“范式”理论的 20世纪中期，西方心理学已经达到了相当繁荣的程度，呈现流派纷呈的局面。对库恩思想产生重要影响的有两大心理学流派，一是以发生认识论影响世界的起源于瑞士的皮亚杰学派，
9、一是起源于德国兴盛于美国的格式塔心理学。 瑞士著名的心理学家、科学思想史家皮亚杰所创立的“发生认识论”随着 1955 年在日内瓦大学建立的跨学科的“发生认识论国际研究中心”而声名大噪，对诸多学科都产生了广泛而深刻的影响。于 1958 年开始在加州大学伯克利分校行为科学高级研究中心兼任特别研究员的库恩毫无疑问受到了皮亚杰思想的影响，乃至于这段时间他着谜于研究中心的工作疏远了他的科学史的教学工作。简要对比一下皮亚杰的“发生认识论”和库恩的“范式”论，我们就可以清楚地看到这一影响。皮亚杰给“发生认识论”所下的定义是：“发生认识论就是企图根据认识的历史，它的社会根源以及认识所依据的概念与运算的心理起源
10、，借以解释知识，尤其是科学知识。 ”简言之，皮亚杰的发生认识论是研究知识起源以及知识增长机制的学说，它注重历史史实的依据，这一点与史家出身的库恩如出一辙。发生认识论认为认识具有一个整体性的结构，具有转换性和自身调整性，而且具有从简单结构到复杂结构的转变与建构的过程，任何认识都是不断建构的产物。皮亚杰关于认识的结构主义与建构主义相结合的观点，我们无疑可以从库恩的范式论中找到相应的影子。在科学革命的结构的序言中，库恩也明确指出他受到了皮亚杰的思想的影响。 而格式塔心理学对库恩“范式”形成的影响从时间和程度上来说，应该更早更深。在科学革命的结构一书中，库恩将科学理论的范式转换明确地比为知觉上的格式塔
11、转换，由此可以看出格式塔心理学对库恩范式论形成的影响。库恩涉足于格式塔心理学，在其影响下形成范式理论得益于两件事：一是 1947 年他研究亚里士多德力学的亲身体验，一是哈巴特.巴达费尔德思想的影响。在 1947 年研究亚里士多德力学的过程中，库恩惊奇地发现伟大的百科全书式的人物亚里士多德在力学领域的观点他根本无法理解，甚至认为是错误百出，亚里士多德力学的观点与伽利略的力学观点也迥然不同，伽利略几乎是在一片空白之上建立起他的力学体系。为什么会这样呢？这时，他接触到了巴达费尔德的著作，发现巴达费尔德对这一现象进行了研究，并将其表述为“更换思维的帽子” 。对此，库恩产生了疑问，于是马上翻阅格式塔心理
12、学及其相关领域的书籍，通过对格式塔心理学理论的研究，库恩弄清楚了人的认识过程中存在着整体形象的转换，也就是从一个知觉世界整体转换到另一个知觉世界。故而，亚里士多德力学与伽利略力学有着如此的不同。这种体验与学习经历无疑对他后来范式理论的提出大有裨益。 出此之外，库恩范式理论的形成还受到了波普尔的反规纳法、W.V.O.奎因的整体主义科学观、汉森的“观察中渗透着理论”等观点的影响。而直接催生范式产生的却是传统的维也纳学派。维也纳学派发轫于欧洲，二战由于受到纳粹的镇压而解体，其犹太血统成员纷纷逃离欧洲。其中许多重要成员逃到了美国，逐渐形成了以芝加哥大学的卡尔普纳为首的维也纳芝加哥学派。这个学派当时准备
13、出版发行一套名为统一科学基础的系列从书，为此，丛书编辑之一、符号学家查尔斯.莫里斯找到了当时刚刚从物理学领域转向科学史研究领域不久的库恩。1962 年，库恩一生的主要著作科学革命的结构终于以这套丛书的第二卷第二号的名义公开发行， “范式”理论从此产生，从而也拉开了激烈的范式争论的序幕。 注释： 库恩.科学革命的结构M.金吾伦，胡新和译.北京：北京大学出版社，2003：9. 库恩.哥白尼革命M.吴国盛等译.北京：北京大学出版社，2003：3. 库恩.科学革命的结构M.金吾伦，胡新和译.北京：北京大学出版社，2003：7. 杨鑫辉.心理学通史（第五卷）M.山东教育出版社，2000：100. 作者简介：廖子夏，成都能源发展有限公司政策研究员、法务。
