1、铁路工程项目招投标阶段风险分析摘要：随着社会的发展与进步，重视铁路工程项目招投标阶段风险对于现实生活中具有重要的意义。本文主要介绍铁路工程项目招投标阶段风险的有关内容。 关键词：铁路工程 项目招投标风险控制 中图分类号：TU723.2 文献标识码： A 文章编号： 引言 我国自 80 年代引进建设工程国际招标以来，经历了由认识招标、了解招标到实施招标、完善招标的过程。铁路工程项目招投标阶段是项目从无形转换为有形的关键环节，这阶段的很多不确定性和风险会显现出来。通过对招投标进行阶段分析，评价招标过程、招标形式和招标文件存在的风险，以及可能导致的后果，运用风险应对的方法，探讨招投标风险应对措施，降
2、低招投标风险，达到事前控制，趋利避害的目的。 一、风险的介绍 风险是项目方案本身存在多种可能而不确定的结果，由此而导致的预期结果与实际结果产生偏差。造成风险产生的直接原因是信息不充分，由于没有得到全面的信息而导致的预期结果的偏差。造成风险的第二个原因是由于人们的认识能力有限。风险本身是客观存在的，是不可避免的，这就要求我们主动的认识风险，积极的管理风险，有效的控制风险，把风险降到最低。工程项目由于对招投标的风险认识不足、没有采取有效的措施造成的很多项目没有达到招投标的预期。在招投标阶段加强对风险的识别、分析、控制，从而对项目进行事前控制，实现投资效益最大化，提高项目成功实施概率。 二、铁路工程
3、项目招投标阶段风险分析 2.1 投标前的风险分析 2.1.1 资格审查阶段 资格审查阶段是整个招投标活动进入程序化后的第一步,它既是招标人选择潜在投标人的过程,也是投标人深入了解项目的开始。目前绝大多数项目的资格审查采用的是通过制办法,少数项目则采用有限数量制的办法,很多人认为资格审查只要及格通过就够了,其实不然。对于一个大型企业来说通过一项资格审查并不难,难的是如何将资格审查过程与后续的投标过程有机结合,这个过程中如果出现纰漏,将直接影响到投标结果,表现在以下两个方面:一方面,作为投标人,资格审查是系统了解项目情况及游戏规则的开始,短时间内也不可能将项目的后续问题考虑的十分周全,例如竞争对手
4、针对该项目有哪些社会优势、他们的业绩能力、财务状况、信誉能力如何;投标过程中目前的这些条款可能会有哪些变化等等。在此过程中企业报出的业绩、人员、财务状况等虽然可以满足暂时的要求,但是在投标阶段未必就能满足要求或者拿到应有的分数。一旦出现资格审查所报商务条款不能满足要求或者拿不到应有分数的情况,风险就产生了。解决办法无非是申请变更抑或维持现状,申请变更,招标人就算同意了也会认为该投标企业没有认真对待项目招标,出尔反尔,信誉有问题;维持现状不变更,商务条款拿不到满分,等于提前失标;另一方面,作为招标人,他希望能有更多有实力的企业来参与项目的竞标,审查的门槛自然也会稍有降低。虽然资格审查文件给定了主
5、要商务条款、主要合同条款,但这些条款都不尽详细,与后续招标文件的主要条款也不会完全相同。投标企业所提交的资格审查文件通过起来也比较容易,如果商务条款考虑不够周全,将会给后续投标工作带来很大的隐患。 2.1.2 投标文件编制阶段 投标文件编制阶段是整个投标过程的核心部分,目前铁路工程投标依旧采用商务部分、技术部分和报价部分分别评审制度。 首先在商务方面,这部分内容主要考虑的是如何按照评标办法拿到满分或者 尽可能多拿分。商务部分的主要内容包括项目管理机构设置、企业类似工程的施工能力和信用以及企业财务状况。项目管理机构是纳入评审打分的重要内容,在文件编制过程中投标人首先要考虑的是怎样做才能完全满足招
6、标文件有关条款要求,除此之外还要面临的是如何处理招标文件与资格审查文件不一致甚至是矛盾的地方。前面说过招标文件与资格审查文件的要求不一定完全相同,这样的情况采取两个原则进行处理比较妥当。一是要求最大最优化原则,即当资格审查文件与招标文件在项目管理机构的要求上存在数量与质量差别要求时,应该以数量多要求高的为依据;二是差异最小化原则,即当资格审查文件与招标文件条款存在差异或矛盾之处时,除书面答疑要求澄清外,还需通过电话等方式与招标人进行沟通,做到最大程度上消除矛盾减少差异。另外项目管理机构的设置还要面临投标阶段的安排与将来中标后具体实施的安排能否一致的考虑。小毛病导致大问题,是这部分内容的风险所在
7、。 其次,技术部分是体现整个投标文件编制质量的关键。这部分内容不仅在整个评标过程中占有重要的分值比重,也是招标人评价投标企业技术水平的主要参考尺度。在编制该部分内容的过程中投标企业需要结合现有资料和企业自身实际情况制定总体施工方案,选择合适的施工工艺,配备相应的机械设备,以满足招标文件对工程质量、进度、安全等方面的要求并使之具有一定的竞争优势。这部分内容编制过程中投标企业需要面临来自客观和主观两个方面的风险考虑。 客观方面主要体现在招标资料的缺陷上。自铁路建设实施“跨越式”发展以来，铁路工程招投标都是以大标段的形式出现。一个铁路 综合标段少则十几 二 十 公里，多则一二百公里，工程规模庞大致使
8、招标阶段的设计图纸等资料等不够详细与全面，很多技术问题在这个阶段还无法体现出来。这将给投标企业带来很多难以预料和控制的技术风险。面对这样的情况投标企业所能做的除了充分阅读理解现有资料外，还必须做大量的现场调查工作，了解工程所在地的地形地貌等自然条件，调查沿线供水、供电、道路交通、地材价格等社会资源，对于可能出现的技术风险给予评价。另外，对于招标资料的缺陷投标企业还应该在标书编制过程中多与招标人及设计部门进行必要的沟通，除了获取更多信息外，还可以加强编标人员对招标资料的理解深度以及纠正一些由于疏忽可能导致的错误。技术文件的主观风险主要体现在技术方案的选择上。企业的技术实力通过施工方案得以体现,制
9、定一套既满足全线总体要求又符合自身实际状况的施工方案投标企业需要投入大量的人力物力 ,这其中依然要面临很多风险考虑。基础如何施工、栈桥如何设置、梁场怎样规划、设备如何配备等等都需要在投标文件的编制期间作出决定。 项目投标阶段有别与实施阶段,客观存在的风险因素应通过多方调查沟通加以防范;主观决断的风险在于投标人需要对多种投标方案加以比选,不同的施工方案将伴随不同的施工场地布置、机械设备配备、临时设施数量等等,这些都直接关乎工程施工成本,投标人需要在眼前和将来的利益与风险之间权衡,统筹考虑,既要赢得利益还要规避风险。 根据目前我国的招标投制度和办法，报价在招标评分中的分数权重约占到 4070%，是
10、能否中标的决定性因素。这就要求企业投标人员根据投标战略，结合项目特点、技术风险、对对手单位的分析、投标技术文件等，综合制定出合适的报价。 为减小投标报价风险，企业应建立投标报价信息库，收集、整理、分析各类工程信息的市场价格，掌握各种材料的市场价格及变动信息，同时企业应制定自己的企业定额。企业定额是企业生产经营的基础，企业定额的建立有利于建筑企业提高报价水平和企业的管理水平。因此，建筑企业应尽快制定和建立符合自身管理水平、技术水平和成本水平的企业定额，提高报价水平，做好投标项目的成本分析与预测，做到心中有数。 对于一般的项目，即技术含量不高，市场十分成熟的项目，或企业掌握有优势的项目，投标报价应
11、着眼于利润，确保项目收益。对于一些市场前景看好、势必要进入的项目，或一些重大项目的前期工程，进入后可为后续工程中标提供有利条件的项目，可采取保本微利，甚至略微亏损的投标报价，具体采取何种报价一定要根据项目实际情况，并与企业投标战略紧密结合。 2.2 投标后的风险分析 投标结束后企业应该及时与招标人联系退还各类保证金及银行保函。过多地占用现金及银行担保额度会给企业带来难以预料的财务风险。对于中标企业来说,还必须对以下问题加以考虑。 首先是合同的研究,铁路工程建设合同包括通用条款、专用条款和补充条款。投标人最为关心是其中涉及到工程款的部分如变更、调价及计量支付等。对这些合同条款的研究理解可以使中标
12、人在项目实施过程中规范管理,避免可能的风险。除了对合同条款的研究外,中标企业在项目上的风险主要集中在后期项目的实施过程中。这是一个长期的管理过程,需要一个高效的管理团队,企业如何选人用人决定项目的风险与利益。 三、结束语 铁路工程招投标风险的有效防范还需从外部环境上建立有效的监督体系，加大对围标 、转包、挂靠等问题的查处力度，来维护健康的市场竞争秩序；同时通过加强审计工作 ，推行事前审计和全程跟踪审计 ，达到规范招投标行为，提高国有投资效益的目的。 参考文献 1 罗石峰铁路建设工程招标投标发展及现状探讨J铁路工程造价管理2012(3)：7-10 2 赖乾明某铁路工程投标中三种评标办法的比较J山西建筑2010(12)：268269 3 黄翔完善铁路局招投标工作的几点建议J铁路工程造价管理2004(4)：3941 4 陆承贵地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究c湖南大学，2010 5 李佳欣工程项目招投标风险研究c北京邮电大学，2007 6 刘伊生建设工程招投标与合同管理M北京：北京交通大学出版社，2012
