1、本科毕业论文（设计）论文题目FDI对宁波产业结构升级影响研究所在学院专业班级国际经济与贸易学生姓名学号指导教师职称完成日期年月日毕业论文独创性声明本人郑重声明所提交的毕业论文是本人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中特别加以标注的地方外，论文中不包含他人已经发表的学术成果或者他人为获得高等院校学位而使用过的材料，论文中不涉及任何知识产权纠纷。否则，本人将承担一切责任。学生签名_日期_I摘要自20世纪50年代以来，经济全球化不断加速，国际贸易、国际投资和跨国合作得到飞速发展，整个世界日益成为一个统一整体。随着我国逐步融入世界经济体系，外商直接投资（FDI）已成为支持我国国民经
2、济增长的重要因素。改革开放以来，外商直接投资已在宁波市经济运行和发展中占据了相当重要的位置，有力的促进了宁波经济和社会的发展。当前，宁波市利用外商直接投资正处于一个新的阶段，如何积极合理有效地利用FDI带来的资金、技术、管理技能、经营理念等资源，弥补技术落后等方面的不足，促进宁波产业结构进一步优化成为人们关注的热点，本文将外商直接投资对宁波市产业结构升级的影响作为研究对象。本文首先从外商直接投资的相关理论出发，对研究外商直接投资和产业结构升级的关系的理论进行回顾与评述，并探讨FDI的产业资本效应、技术溢出效应和产业关联效应。文章重点分析了宁波市FDI与产业结构的现状、FDI在三次产业中的分布及
3、特点，并以柯布道格拉斯函数为基础，运用回归分析进行实证分析。从实证角度检验FDI对宁波产业结构升级的经济和投资拉动作用以及对三次产业的贡献度。最后，本文对利用FDI提升宁波经济运行质量以及优化宁波三次产业结构提出了相关对策措施。关键词外商直接投资；产业结构升级；产业政策IIABSTRACTSINCETHE1950S,THEECONOMICGLOBALIZATIONCONTINUESTOSTRENGTHEN,SOTHEINTERNATIONALTRADE,INTERNATIONALINVESTMENTANDTRANSNATIONALCOOPERATIONHAVEDEVELOPEDRAPIDLY,
4、ANDTHEWHOLEWORLDBECOMINGAUNIONWITHCHINASGRADUALINTEGRATIONINTOTHEWORLDECONOMY,FDIHASBECOMEANIMPORTANTFACTORTOSUPPORTOURECONOMICGROWTHSINCETHEREFORMANDOPENINGUPNEARLY30YEARS,THEFOREIGNDIRECTINVESTMENTHASALREADYOCCUPIEDTHEQUITEIMPORTANTPOSITIONINTHEECONOMYMOVEMENT,DEVELOPMENTOFNINGBOASNINGBOISCOMINGIN
5、TOANEWGROWINGPERIOD,MANYPEOPLEARECONCERNEDABOUTHOWTOMAKETHEBESTUSEOFFDIWHICHBRINGSINGOODAMOUNTOFCAPITAL,APPLICABLETECHNOLOGY,MANAGERIALEXPERIENCEANDMARKETINGCONCEPT,TOSOLVESUCHPROBLEMSINJIANGSUASLOWLEVELTECHNOLOGYANDTOPROMOTETECHNOLOGYUPGRADINGANDINDUSTRIALRESTRUCTURINGSOIWILLPUTFOREIGNDIRECTINVESTM
6、ENTINNINGBOONTHEIMPACTOFUPGRADINGTHEINDUSTRIALSTRUCTUREASTHEOBJECTOFSTUDYINTHISTHESISTHISTHESISEMBARKSFIRSTLYFROMTHECORRELATIONTHEORIESOFTHEFDI,TOREVIEWANDCOMMENTONTHETHEORYWHATSTUDIESTHERELATIONSOFTHEFDIANDTHEUPGRADINGOFINDUSTRIESANDEXPLORETHEEFFECTSWHICHFDIMADEONINDUSTRIALCAPITAL,TECHNOLOGYSPILLOV
7、ERS,INDUSTRIALRELATIONSTHEARTICLEANALYZEDTHEPRESENTSITUATIONOFFDIANDTHEDUSTRIALSTRUCTUREINNINGBO,THEDISTRIBUTIONANDCHARACTERISTICSOFFDIININTHETHREEINDUSTRIES,BASEDONTHECOBBDOUGLASFUNCTION,IWILLUSETHEEMPIRICALANALYSISUSINGTHEEMPIRICALLYTESTTOANALYSISTHEFUNCTIONTHATFDITOINDUSTRIALUPGRADINGTHROUGHTHEEC
8、ONOMICBOOSTANDINVESTMENTLEDANDTHECONTRIBUTIONSTOTHETHREEINDUSTRIALFINALLY,THEARTICLEPROPOSEDPOLICIESTOTHERIGHTUSEOFFOREIGNCAPITALTOPROMOTETHENINGBOTOUPGRADETHEINDUSTRIALSTRUCTUREKEYWORDSFOREIGNDIRECTINVESTMENTINDUSTRIALSTRUCTUREUPGRADINGPOLICY目录1相关概念界定111外商直接投资112产业结构213产业结构升级22宁波市FDI与产业结构发展现状421FDI
9、在宁波市的现状4211宁波利用FDI概况4212宁波利用FDI的特点522宁波产业结构的现状823宁波FDI的产业结构分布特点9221宁波市FDI在三大产业中的分布9222FDI在三大产业内部的分布情况分析103外商直接投资对产业结构升级的作用机制1431FDI通过资本供给促进产业结构升级1432FDI通过技术溢出效应促进产业结构升级1433FDI通过产业关联效应促进产业结构升级164FDI对宁波产业结构升级效应的实证分析1741FDI的资本效应分析1742FDI的投资效应分析2043FDI对宁波三大产业的的贡献度分析2344实证结果255政策建议2651提高外资引进水平2652加强对FDI的
10、产业引导27521引导外商加大对第一产业的投资力度27522引导FDI在第二产业内部结构的合理化27523引导、鼓励外商加大对第三产业的投资2853增强自主创新2854发展产业集群29结论30参考文献31IV致谢331一国的经济发展不仅要求总产出不断持续的增长，还应涉及经济结构的不断变迁。而产业结构又恰恰是经济结构最重要的组成部分，产业结构的调整与升级是推动经济增长的重要因素，在整个经济结构中，居主导地位；产业结构的优劣将直接决定社会再生产的总体经济效益，决定一国或一个地区未来经济发展的潜力。改革开放后，随着我国经济多层次、全方位、宽领域对外开放格局的形成和发展，外商直接投资对我国经济的发展正
11、起着越来越重要的作用，外资经济已成为我国经济不可分割的重要组成部分和国民经济新的增长点。作为浙江吸引外资最多的城市之一的宁波，近年来，外商直接投资己在宁波市经济运行和发展中占据了相当重要的位置，有力的促进了宁波市经济和社会的发展。因此，FDI对宁波产业结构优化升级影响的研究对于宁波市如何合理分配国外新引进资源，如何将国外新资源在宁波第一、二、三产业间合理分配，促进宁波的产业结构趋向合理化、高度化、高效化，提高资源的配置效率，提升企业的技术水平，增强宁波的经济实力和国际竞争力具有重要的现实意义。1相关概念界定由于研究角度的不同和统计口径的差异，一些概念在使用上并不统一。因此，有必要首先对论文中使
12、用的一些基本概念进行统一的界定。11外商直接投资外商直接投资（FDI）是由一国企业或个人对另一国企业部门进行的，参与生产经营并掌握一定经营控制权的投资行为。按照国际货币基金组织IMF的定义，外商直接投资（FDI是指一国的投资者将资本用于他国的生产或经营，并掌握一定的经营控制权的投资行为。经济合作与发展组织DECD将其定义为外国直接投资是一个国家的居民直接投资者在投资国所在国以外的另一个国家进行的以获得持久利益为目的的活动。持久利益的含义是指，投资者和企业之间存在一种长期的关系，并且直接投资者对企业的管理有重大的影响。我国国家统计局将FDI定义为外国企业、经济组织或个人（包括华侨、港澳台胞以及我
13、国在境外注册的企业）按照我国有关政策、法规，运用现汇、技术、实物等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或经济组织共同举办合资经营企业、合作经营企业或者合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资）以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资2金1。本文中使用的FDI采用我国国家统计局的定义。12产业结构产业结构是指各产业的构成及各产业之间的联系和比例关系。在经济发展过程中，由于分工越来越细，因而产生了越来越多的生产部门。这些不同的生产部门，受到各种因素的影响和制约，会在增长速度、就业人数、在经济总量中的比重、对经济增长的推动作用等方面表现出很大的差异。因此，在一个经济实体当
14、中（一般以国家和地区为单位），在每个具体的经济发展阶段、发展时点上，组成国民经济的产业部门是大不一样的。各产业部门的构成及相互之间的联系、比例关系不尽相同，对经济增长的贡献大小也不同。国际上一般比较公认的产业结构的概念包括两方面的内容一是第一、二、三产业在国民经济中所占份额的大小，也就是说产业间是否协调同步发展。第一、第二、第三产业规模，原材料和中间产品规模，基本保障和重工业的协调同步发展；二是第一、二、三产业之间的投入产出是否合理、是否成比例，从而得出什么样的产业结构才能够带来更多的经济效益。也就是说在关注各产业之间量的比例关系的同时，还不可忽视了质的关联。13产业结构升级产业结构升级是指通
15、过产业结构调整，促进各产业协调发展，同时满足社会不断增长的需求过程。产业结构升级是一个持续性的过程，它伴随着经济发展的历史和逻辑序列依次演进，产业结构优化至少包含三个层次的内容产业结构合理化、产业结构高度化和产业结构高效化。产业结构合理化，主要指产业与产业间协调能力强和关联水平高。它主要表现为三个方面一是产业素质之间的协调，各产业之间不存在低水平断层，不存在劳动生产率的强烈反差。二是产业之间相对地位的协调，在一定发展阶段上，各个产业之间因不同的增长速度而处于不同的地位，形成主次有序、轻重有别的排列组合，具有比较丰富的层次性。三是产业之间联系方式的协调，通过他们之间存在的生产技术联系与经济联系，
16、产生相互依赖、相互服务、相互促进的关系。1中华人民共和国国家统计局中国统计年鉴2010M北京中国统计出版社20103产业结构高度化，在总体上表现为由第一产业占优势比重，逐渐向第二、第三产业占优势比重演进，在工业内部则表现为由制造低附加值的初级产品的产业占优势比重，逐步向制造高附加值的中间产品、最终产品的产业占优势比重演进。产业结构高度化以产业结构合理化为基础，脱离合理化的高度化只能是一种“虚高度化”。产业结构合理化的过程，使结构效益不断提高，进而推动产业结构向高度化发展。可见，合理化和高度化是构成产业结构优化的两个基点。产业结构高效化，主要是指产业结构效率不断提高，一般表现为由低生产率、低技术
17、含量、劳动密集型产业向高生产率、资本密集型和技术密集型产业演进。这一演进过程是永无止境的，因为不同产业之间总会存在效率上的差别，原有的低效率产业消失之后，又会出现新的低效率产业，从而使得社会资源再次由低效率产业向高效率产业转移。42宁波市FDI与产业结构发展现状21FDI在宁波市的现状211宁波利用FDI概况改革开放以来，宁波利用外商直接投资（FDI）一直处于上升趋势，尤其是2000年以来，受中国加入WTO的惠顾及世界经济对外资的积极影响，加之宁波市活跃的经济发展对外资的需求大大增强，使引资规模出现强劲的增长态势。到2010年底，宁波市累计批准设立外商投资企业13336家，总投资82629亿美
18、元，合同利用外资45921亿美元，实际直接利用外资24274亿美元，利用外资规模空前。下表是19842010二十七间宁波利用外商直接投资的实际金额（见表1）。从表中得知，在20022010这九年里，宁波实际利用外商直接投资总额达193亿之多，这比19842001十八年实际利用外商直接投资总额的3倍还要多。表119842010年宁波利用外商直接投资情况单位万美元年份外商直接投资签订项目（个）合同利用外资实际利用外资19848850211985116823591986744750019871343414291988624002689198964629517581990895624219719911
19、8417460268019926361567251149719931015107152344551994680771493581219954961146303990919963228783850162199726045849554085续表199828151198503291999364656605203520005509515162186200180619551987446200210173200241246962003120934438217272720041081413633210322200587342101523107920061034442746243018200785445010
20、7250518200852841233925378920094033423622205412010495404608232336资料来源历年宁波市统计年鉴05000010000015000020000025000030000019841986198819901992199419961998200020022004200620082010金额（万美元）实际利用外资图119842010宁波市实际利用外资趋势图资料来源历年宁波市统计年鉴212宁波利用FDI的特点根据宁波市统计年鉴，2010年宁波市合同外资金额达4046亿美元，实际利用外资达2323亿美元，其中实际利用外资同比增长118，可谓有大幅增
21、长。截至2010年，已有日本、日新制钢、丸红、三菱化学、韩国LG、SK、三6星重工、美国陶氏、埃索、通用以及马士基、阿克苏诺贝尔、BP等多家世界五百强公司在宁波投资兴办企业。随着近年来宁波市利用外商直接投资规模不断扩大，宁波外商直接投资不论是在投资的主体还是在投资的结构方面，都表现出显著的特点。（1）投资国来源日益广泛表220052010年宁波市实际利用外资排名前几名的国家地区（单位万美元）年份香港美国英属维尔京群岛开曼群岛日本萨摩亚台湾韩国20059570119875240931862716713101428069541820061046731863834552157201059611315
22、8089377720071009301600040840137635729142999608633320081111901399538452114907844155066847318920091089974941237124432169291634547891036220101358753127188692070078181196446968198资料来源历年宁波市统计年鉴自2000年以来，宁波市的开放型经济发展呈现了良好的发展态势，利用外资跃上了新台阶。外资国别来源中，港资所占比重最大，来自亚洲的外商投资仍是外资的主要来源。而同期来自美、日、新加坡等发达国家的外资也占有相当大的比重，另外，韩
23、国对华投资体现出较快的增长势头。从2008年前的外资国别（地区）统计情况来看，香港地区依然是宁波外资最主要的来源地。来自香港地区的外商投资不管是实际利用外资总额还是占比重都呈现出稳步增长的良好态势。欧美紧随其后，成为除港资之外的第二大主体，其次是亚洲国家的日本、韩国、台湾等国家和地区。而到了2008年则出现了较大变化，由于受人民币对美元及欧洲各主要货币持续升值、人民币国内通胀压力不断加大，原材料价格和劳动力价格大幅上涨等因素以及金融危机的影响，欧美各主要国家对华投资开始明显下降，而韩国等一些亚洲国家则乘势而上，这种状况一直持续到2010年。（2）外商直接投资呈现独资化趋势表320022010年
24、宁波FDI（按投资方式划分）列表单位万美元年份合资经营合作经营独资经营外商投资股份制200242132562776937020035053598271121040200460770902147328133220055834946981678811517续表20066467485717739592200768268296217928802008581885970188974657200950987201592411029320108095929150768580资料来源历年宁波市统计年鉴整理所得从外商投资的结构来看，宁波市利用外商投资主要以外商独资企业为主，结合合资与合作经营。此外，合作经营方式
25、份额逐年递减，合资经营企业和外商独资企业在宁波越发增多，而从加入WTO后，宁波外商直接投资独资化倾向更为明显。2010年，独资企业比重高达总量的6485，合资经营为3485，合作经营与外商投资股份制加起来总量也不过026。可见，宁波在利用外商投资的方式上也存在极大差异。原因可归结为，一是宁波吸收外资政策更加开放，在大多数领域对外资的股本限制取消；二是中国入世后，投资环境更为开放，市场风险和法律风险逐渐减少，对于外商投资的政策限制也相对减少，使得外商更有信心在宁波成立独资控股企业；三是外资企业日益成为跨国公司全球竞争力中的重要环节，为了更加方便地与其全球布局相协调和融合，所以倾向于通过独资化加强
26、对企业技术、市场的支配。（3）外商直接投资呈现“北高南低”的格局010000200003000040000500006000070000慈溪市余姚市奉化市宁海县象山县鄞州区镇海区海曙区江东区江北区北仑新区实际利用外资图22010年宁波市分县（区）利用外资情况（单位万美元）资料来源中国宁波政府门户网站宁波利用FDI在空间上存在较大差异，北部地区利用的外资要远高于南部地区，外资明显呈“北高南低”的基本格局，绝大部分集中在北仑、慈溪、余姚和鄞州这四个县市区。2010年此四地的合同利用FDI额均在6亿美元以上，8累计合同外商直接投资占全市的8167，累积实际利用外商直接投资占全市的7433。其中北仑新
27、区居第一位，占实际利用外商直接投资总额的2861。据2010年统计的宁波11个县市区中，除奉化市、宁海县、象山县、海曙区外，其他7个县市区的外商直接投资实际利用额均在1亿美元以上。22宁波产业结构的现状建国初，宁波市完全是以第一产业为主体的农业经济。经过几十年的建设和发展，特别是改革开放以来国民经济的持续、快速、健康发展，已经形成了较为发达的以工业为主体的现代经济。下图是改革开放以来宁波产业结构的演变过程，从中可以看出，三大产业的比重结构从八十年代的二、一、三演变为如今的二、三、一（见图3）。从三次产业的产值结构来看，宁波市的经济自1985年以来迅速增长，GDP从5317亿元增加到2010的5
28、163亿元，是浙江省经济增长较快的城市之一。与此同时，三次产业也出现了不同程度的增长，但相对第二、三产业的快速增长，第一产业显得发展相对缓慢，其中，第二产业增长最为迅速，对GDP的贡献更不可忽视，自1979年起第二产业在GDP中的比重一直保持在50以上。第三产业的发展逐渐加快，在GDP中的比重逐年增加，自1995年起始终保持在30以上。01020304050607019781980198219841986198819901992199419961998200020022004200620082010第一产业第二产业第三产业图319782010年宁波三大产业结构演变趋势资料来源历年宁波市统计年鉴
29、9010002000300040005000600019781980198219841986198819901992199419961998200020022004200620082010GDP图419782010年宁波GDP总值趋势图资料来源历年宁波市统计年鉴23宁波FDI的产业结构分布特点221宁波市FDI在三大产业中的分布下面的表反映了20002010年间宁波市FDI在三大产业中的分布情况（见表4）。表420002010年宁波市FDI在三大产业中的分布（单位万美元）年份第一产业第二产业第三产业金额比例（）金额比例（）金额比例（）200039706450124806011665187620
30、012780327574086611142813072002242019106891857217563140820031680101607739308117866822004238011184737878325357120620051100051983128582326571413200622600920209183164070116752007136005206542824543840175020087620301990977845539302125200928501315930972246094727642010144006162680700269512299210续表平均27101915
31、51188236344901745合计2986014170629681693793861816资料来源历年宁波市统计年鉴（1）宁波第一产业实际利用外资额比重很小。从上表中可以看出，2000年至2010年期间宁波市第一产业累计实际利用外商直接投资2986万美元，占同时期宁波市实际利用FDI总额的014，总量和比重基本呈现下降趋势。从绝对金额来看，2008年宁波市第一产业实际利用FDI数最高，但是也仅占当年宁波市实际利用DFI总额的030。造成这种现象的原因主要是在第一产业方面，外商尤其是跨国公司涉及该产业本身就少；由于第一产业开发投资大，产品生产周期长，可控性较低，风险较大，外资投资意愿较低。（
32、2）第二产业实际利用外资占据主要地位，总体来看比较稳定。2000年至2010年期间宁波市第二产业实际利用外商直接投资1706296万美元，占宁波市实际利用FDI总额的8169，且实际利用外资额连年递增。从绝对金额来看，从2000年的50124万美元增长到2010年的162680万美元，增长32456，年平均增速为1249。但是，从不同时间段的所占的比重来看，从2000年占实际利用外商直接投资总额的8060下降到2010年的7002，显示出宁波市第二产业实际利用外商直接投资逐时期下降，主要是因为宁波市社会经济的不断发展壮大，产业结构不断升级，FDI的产业结构也在不断地优化。（3）第三产业实际利用
33、FDI比重不断提高。2000年至2010年期间宁波市第三产业实际利用外商直接投资379386万美元，占宁波市实际利用FDI总额的1816。从绝对金额来看，从2000年的11665万美元增长到2010年的69512万美元，累计增长59590；从年平均增速来看，年平均增速为1954，增长速度占三大产业增长速度之首；从占实际利用FDI总额的比重来看，从2000年的1876增长到2010年的2992。从表中看到，宁波第三产业实际利用外资额在2003年之前变化不大，从2004年到2010年第三产业实际利用外资总量和比重均呈现上升趋势，平均以每年2个百分点的速度增长，宁波市第三产业利用外资前景看好。222
34、FDI在三大产业内部的分布情况分析具体到三大产业内的每个行业来看，下面的表反映了20052010年宁波实际利用外商直接投资额在主要行业间的分布总体情况（见表5）。11表520052010年宁波实际利用FDI在主要行业间的分布（单位万美元）年份200520062007200820092010总计231079243018250518253789220541232336农、林、牧、渔业110226136762285144农业6210151285144制造业195899200092202390197082152751160378纺织业1102172838744635041832493纺织服装、鞋、帽制
35、造业13229150448123134461123411295文教体育用品制造业588956064991295626781438化学原料及化学制品制造业286812097512823253342375439008塑料制品业1358110482148981064153396113金属制品业1469815042116051130558707614通用设备制造业13117192531227917743881712901专用设备制造业9320136942685812119101177134交通运输设备制造业193101385722592183492835620873电气机械及器材制造业14157213
36、4525342256951943319313通信设备、计算机及其他电子设备制造业269042923832539282901681815505仪器仪表及文化、办公用机械制造业14745978527242631623808电力、燃气及水的生产和供应业21131329291316187552122建筑业12913705401285803180交通运输、仓储和邮政业566012224526112747133812624批发和零售贸易业257927123756568272369653餐饮业999710758208723745196546房地产业96811247227534241512681541097居
37、民服务和其他服务业6051528828113381其他行业314426835019916481867112资料来源历年宁波市统计年鉴上表中，农、林、牧、渔业构成了第一产业；第二产业包括制造业，电力、煤气及水的生产和供应业以及建筑业；其它都属于第三产业的范畴。这样就可以看出FDI在三大产业内部的分布情况。（1）第一产业内部结构与全国其他省市一样，FDI在宁波市对第一产业的投入比例非常小，仅为6左右，且有逐年下降之势。造成这种情况的主要原因可以归结为以下几点首先，宁波农业基础设施条件落后，所以生产力水平也较低。其次，第一产业有其独有的特点，需要较大的投资额度，且回收期长，利润率低，这都与外商投资的
38、趋利性强，见效快的要求显然不符合。这也正是宁波整体在吸引外资方面第一产业不足的主要原因。此外，由于农业生产过程中存在着天气等诸多不可预测、不受人为控制的因素，所以对外商而言投资第一产业有着极大风险，这也限制了FDI向农业生产投入。正是基于这些考虑，相对来说投资回报效率高、风险程度又较低的第二产业一直都是最受外商青睐的，多年来第二产业吸收的FDI都维持占总量80左右的水平。正是由于对第二产业的投入，也带动了相关的第三产业的发展，使得FDI分布在第三产业的比重保持20左右。（2）第二产业内部结构宁波外商的实际投资中，第二产业所占比重最大，第二产业中制造业所占比重最大，其次是建筑业。产生这种特点有以
39、下几点原因第一，之所以这么多外商将投资放在制造业其原因首先是因为宁波市劳动力丰富且低廉，适合进行大量的制造。此外，由于工业化的发展，宁波在制造业引资方面提出了一定的优惠政策。第二，建筑业的发展与如今房地产的蓬勃发展密不可分。因此，正是出于高的回报率，外商则纷纷将投资投入建筑行业。近几年,外商对宁波第二产业的投资主要集中在化学工业、专用设备制造业、电子和通讯设备制造业、通用设备制造业等技术含量比较高的工业部门,打破了外商投资集中在纺织业等劳动密集型部门的局面。可见,外商投资的产业分布已日趋合理化,由劳动密集型产业向技术密集型产业逐渐过渡,尤其是高科技产业。宁波第二产业内部结构表明，宁波已成为长三
40、角重要的制造业基地，制造业的内部结构不断升级，现代制造业快速发展，制造业内部结构逐渐趋于均衡化。（3）第三产业内部结构近年来，外商直接投资在我国普遍呈在第三产业中的投入比例增多的现象，这从根本上来说符合三次产业发展优化的规律。不过与第二产业相同的是，FDI在第三产业中的分布也不平衡。占有FDI最多的是房地产业，其次是交通运输、13仓储和邮政业。其原因主要如下房地产之所以吸入最大份额的外商投资，是因为房地产业每个项目都具有投资额少、利润高、收益见效快且风险低的特征，这符合外商直接投资的特点。不同于其他城市的是，宁波市在交通运输、仓储和邮政业吸引的FDI也十分可观，尤其是物流项目投资势头良好。这主
41、要归功于宁波充分发挥了它的地域优势,依托北仑深水港,成为货运和商贸配送枢纽。2010年,宁波港完成集装箱吞吐量13002万标箱,国内排名上升到大陆主要港口第三位,成为名副其实的国际大港。同时,宁波还计划将陆续投入200多亿元,进一步发挥深水码头优势、服务优势、机制优势、区域物流优势和人才优势,可以预见将会有更多的外资流入物流。北仑区五大物流项目投资总额均超过1000万美元，其中参与项目投资的美国物流企业UPS和丹麦穆勒马士基集团均为全球500强企业。服务业招商步伐加快，外商投资领域得到新的拓展。这表明宁波市在第三产业中吸引外商投资的领域较为丰富。143外商直接投资对产业结构升级的作用机制FDI
42、的流入，从数量和效率两方面改善了东道国的资本、技术和知识等要素状况，从而促进了产业结构的升级。因此，从要素效应角度来看，关于FDI作用于产业结构机理的分析可以从资本供给、技术溢出和产业关联三个方面来展开。31FDI通过资本供给促进产业结构升级促进资本形成一直被认为是跨国公司对东道国特别是发展中东道国经济增长最为重要的贡献。主要是因为，跨国公司依靠其庞大的企业规模和其它特殊的资本优势，通过各种途径促使东道国资本存量增加，从而有利于弥补东道国的外汇与国内储蓄之间的缺口。根据新古典经济增长模型，经济增长的源泉是技术进步和资本增加，同样，产业结构的升级也需要资金的有效供给，特别是在产业结构调整过程中，
43、往往需要大量的固定资产投资。根据“两缺口理论2”，在开放环境下，当发展中国家实现其经济发展目标所需要的数量与国内最大有效供给之间存在缺口时，外国资本的流入会弥补发展中国家的“外汇缺口”和“储蓄缺口”，从而可以提高国内投资水平，进而促进经济增长率的提高。从经济效应方面看，随着FDI资金流入，国家税收增加了，大大提高了国家投资能力，指明了有效投资的方向。国家通过大力发展基础设施建设，提供配套设施，为第二第三产业的大力发展提供了良好的宏观环境。同时，通过合资等形式，提高了国内资金的素质劳动力收入的增加，提高了国内的有效需求，改变人们的消费观念，促使投资流向收入弹性大的产品，从而促进产业升级换代。32
44、FDI通过技术溢出效应促进产业结构升级外资特别是跨国公司资本的技术含量要明显比发展中东道国资本的技术含量高，因此，外资的流入会为东道国带来程度、层次不同的新技术，而新技术2两缺口模型是20世纪60年代由美国经济学家HB钱纳里等提出的，用以分析发展中国家投资大于储蓄和进口大于出口的一种经济模型。他们认为发展中国家要提高国民经济增长率，就必须处理好投资与储蓄、进口与出口的关系。如果储蓄小于投资，就会出现“储蓄缺口”；如果出口小于进口，就会出现“外汇缺口”。其解决办法是引进外资，以刺激出口，提高储蓄水平，达到促进国民经济增长的目的。15的出现又会通过溢出效应推动东道国产业技术升级，从而使东道国产业结
45、构的高度化和技术密集化有所提升，作为推动产业结构升级效应的决定因素。所谓技术溢出效应，是指因为外商直接投资资本内含的先进技术、人力资本、科研投入等因素通过各种渠道致使技术的非自愿扩散，促进了当地生产率增长，从而对东道国经济长期增长做出贡献，而跨国公司又无法收获全部收益的情形。外商直接投资技术溢出效应带动东道国产业技术升级的途径主要有以下几方面一是市场竞争。市场竞争多发生于产业内各厂商之间，因而又称为产业间技术外溢或横向技术外溢。跨国公司凭借其强大的技术优势、市场优势、品牌优势和资金优势进入东道国给本土企业造成了巨大的压力，为了避免被市场所淘汰，争取更多的发展机会，本土企业只有通过各种手段来增强
46、自身的实力，其中最为关键的就是不断进行技术创新，取得技术优势，提高技术水平。为此，当地企业会加大研发投入、改善用人机制、更有效地利用自己的资源和技术，或是寻找并使用更为先进的技术，以提高生产效率。二是示范与模仿。示范与模仿指的是由于跨国公司与东道国企业之间存在技术差距，外商直接投资带来的先进技术，可以通过示范作用，迫使当地企业加大研究与开发力度，模仿跨国公司子公司的先进技术，即当地企业通过学习、模仿其行为来吸收FDI的外溢技术，提高自身技术和生产力水平。当然，跨国公司除了将新设备、新产品或者新的加工方法引入国内市场以外，还带来了产品选择、销售策略以及管理理念等非物化技术，国内公司通过观察、学习
47、继而模仿它们的销售策略、管理经验等，能够改进自己的生产技术、管理方式和销售技能，从而提高自身的生产效率。三是人力资本流动。人力资本流动是跨国公司对外直接投资技术溢出效应产生的重要途径。跨国公司国外资本所具有的竞争优势是无法脱离其人力资源而完全物化在设备和技术上的，跨国公司海外投资项目的有效运转往往和当地人力资源的开发结合在一起。例如当地的管理和技术人员与跨国公司总部派遣的专家一起工作；当地技术人员参与对技术、产品和工艺的改进工作；高级管理人员参与跨国公司全球网络的运作过程；最重要的是跨国公司对当地分支机构的雇员进行培训。经过培训后，当这些掌握了技术的雇员由跨国公司的子公司流向当地其它企业或自行
48、创业时，其在跨国公司工作时所学专业技术和经营管理技术也随之外流，从而产生溢出效应。随着产业技术的升级，东道国的需求结构、供给结构、产业部门结构以及产业国际分工地位也会发生相应的变化，而这些变化都将促进东道国产业结构的升级。1633FDI通过产业关联效应促进产业结构升级FDI的产业关联效应主要是指一种存在于产业之间的外溢效应，包括前向联系和后向联系。由于外资企业需要拓展市场渠道，因此它们会选择当地企业作为它们的分包商；或是当其产品作为中间产品被当地企业购买时，它们会与东道国的下游企业建立起产业关联，这也就构成了前向关联，通过这种产业间的前向关联可以带动相关产业进行适当的投资。另一方面，当外资企业
49、在当地进行采购时，它们会凭借购买当地的商品和劳务等途径，与东道国的上游企业建立起产业关联，这称之为后向关联，在此作用下，东道国相关产业受到外资企业对产品和服务需求的影响而有所提升。由于跨国公司无论是在生产还是销售阶段都与东道国企业之间产生了相应的前、后向产业关联，在这种市场进入相关的溢出效应下，这种产业之间的关联对东道国企业的发展产生了巨大的影响。这也可以看作是FDI利用这种产品、服务之间的级差，形成了发展中国家的一种外部经济效应。通过后向与前向关联来带动相关产业，从而促进东道国产业结构的优化升级。根据以上分析我们可知，FDI通过产业资本效应、技术溢出效应以及产业关联效应，对东道国产业结构升级产生影响（见图5）。图5FDI促进东道国产业结构升级的作用机制图资料来源张远峰，郭凤试论外商直接投资对产业结构升级作用的机理174FDI对宁波产业结构升级效应的实证分析前几章的的论述只是对经济发展过程中FDI分布情况与产业结构变化情况作出的定性描述，没有对外商直接投资与产业结构有关变量的相关关系作出定量的分析。因此，本章将根据相关统计数据，从FDI流入对宁波市的资本效应、投资效应以及三大产业结构的贡献度等方面探讨FDI对宁波产业结构升级所起到的作用及产生的影响。41FDI的资本效应分析表619902010年宁波实际利用FDI与GDP增长关系比较（单
