1、 1 1 绪论 1.1 研究背景 近年来我国对外贸易蓬勃发展，取得可喜成绩。 2008 年我国对外贸易进出口总值达 25616.3 亿美元，德国以 1.47 万亿美元出口总额蝉联第一，我国以 1.43万亿美元位居第二，美国以 1.30 万亿美元列第三。而 2009 年我国对外贸易进出口总值却稍微下降，为 22072.7 亿美元。这就使得我们在谈论我国对外贸易取得的成绩时，也不得不关注另外一个事实，以技术壁垒、绿色壁垒等为核心的新型贸易壁垒，对我国国际贸易的影响越来越大，已经成为我国对外贸易发展的最大障碍。经济全球化的不断推进 ,导致传 统的贸易壁垒大大削减 ,按照乌拉圭回合谈判的结果 ,发展中
2、国家的平均关税水平降到 10%左右 ,发达国家平均关税水平降到 3%左右 ,配额、许可证等非关税壁垒也被大大削减。对此 ,我国的一些主要贸易国为保护国内市场 ,纷纷采取反倾销、技术性贸易壁垒等更加隐蔽的贸易保护手段。国内经济低迷和多边贸易谈判受阻 ,导致贸易保护主义在很多国家不同程度地抬头。从中国出口产品所受到的遭遇 ,以及主要贸易伙伴与我国的贸易纠纷中都不难看出 ,出口高速增长的中国正在成为国际贸易保护主义针对的主要对象 ,这不得不引起我们的关注和重视。 1.2 研究的 目的和意义 随着世界贸易自由化、经济全球化的不断加深，新贸易壁垒正逐步取代关税和非关税壁垒，成为新的贸易障碍，而在今后很长
3、一段时期内将对我国的出口贸易和企业营运产生越来越大的影响。原因一是国际规则给此类壁垒留下了法律空间，如各种环保公约、 TBT、 SPS 等等，二是我国的技术标准低，标准意识差。 因此，分析目前我国出口贸易中面临的主要贸易壁垒形式和发展趋势以及我国屡遭国外设置贸易壁垒的原因，我国应采取相应策略，突破新贸易壁垒对我国的限制，是当前急需解决的一个课题。 2 1.3 关于贸易壁垒研究的文献综述 陆燕 (2009)在贸易壁垒的发展趋势，全球化背景下的应对措施中，从贸易管理措施或贸易壁垒通常具有“双重性”的角度论述了贸易壁垒存在的必要性和作用以及管理上的漏洞。李健 (2007)在经济全球化背景下的新贸易壁
4、垒中，从经济全球化这一发展的必然趋势方面着手，论述了贸易壁垒在全球化之下的发展方向以及我国对此所作出的产业结构调整。常纪文 (2009)在动物福利立法的贸易价值取向问题中，也从近年来的热点问题 动物福利立法角度，论述了动物福利保护作为一种新型贸易保护对我国的影响以及对策分析。冯宗宪 (2001)在开放经济下的国际贸易壁垒中，从关税壁垒的角度描述了我国所遭遇的旧技术贸易壁垒以及近年来的应对策略。 2 新形势下的贸易壁垒综述 2.1 新贸易壁垒的界定 所谓新贸易壁垒，是相对于传统贸易壁垒而言，是指以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒。传统的贸易壁垒
5、，主要是指一国对外国商品劳务进口所实行的各种限制措施。就广义而言，凡使正常贸易受到阻碍，市场竞争机制作用受到干扰的各种人为措施，均属贸易壁垒的范畴。如进口税或起同等作用的其他捐税；商品流通的各 种数量限制；在生产者之间、购买者之间或使用者之间实行的各种歧视措施或做法；国家给予的各种补贴或强加的各种特殊负担；以及为划分市场范围或谋取额外利润而实行的各种限制性做法等等。关税及贸易总协定所推行的关税自由化、商品贸易自由化与劳务贸易壁垒，尽管在关税方面取得较大进展，在其他方面却收效甚微。某种形式的贸易壁垒被削弱了，其他形式的贸易壁垒却加强了，各种新的贸易壁垒反而层出不穷。 2.2 新贸易壁垒的发展类型
6、以及与旧贸易壁垒的比较 3 区别传统贸易壁垒与新贸易壁垒的根本点在于，前者主要是从商品数量和价格上实行限制 ，更多地体现在商品和商业利益上，所采取的措施也大多是边境措施；而后者则往往着眼于商品数量和价格等商业利益以外的东西，更多地考虑商品对于人类健康、安全以及环境的影响，体现的是社会利益和环境利益，采取的措施不仅是边境措施，还涉及国内政策和法规。 2.2.1 传统贸易壁垒的分类情况 传统的贸易壁垒分为关税壁垒和非关税壁垒两类。 所谓关税壁垒，是指进出口商品经过一国关境时，由政府所设置海关向进出口商征收关税所形成的一种贸易障碍。按征收关税的目的来划分，关税有两种：一是财政关税，其主要目的是 为了
7、增加国家财政收入；二是保护关税，其主要目的是为保护本国经济发展而对外国商品的进口征收高额关税。保护关税愈高，保护的作用就愈大，甚至实际上等于禁止进口。 非关税壁垒，是指除关税以外的一切限制进口措施所形成的贸易障碍。又可分为直接限制和间接限制两类。直接限制是指进口国采取某些措施，直接限制进口商品的数量或金额，如进口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口最低限价等。间接限制是通过对进口商品制订严格的条例、法规等间接地限制商品进口，如歧视性的政府采购政策，苛刻的技术标准、卫生安全法规，检查和包装、标签规定以及 其他各种强制性的技术法规。 2.2.2 新贸易壁垒的分类情况 在旧贸易壁垒的基础上，新贸易壁
8、垒发展出了新模式。则是以技术壁垒，环境壁垒和社会壁垒为主要内容的新型壁垒。 技术壁垒指的是一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量等为由而采取的一些技术性措施。它主要通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高对进口商品的技术要求，最终达到限制其他国家商品自由进入本国市场的目 的。从表现形式来看，技术壁垒主要是技术法规、标准及合格评定程序。技术法规即4 规定强制执行的产品特性或其工艺和生产方法，包括适用的管理规定在内的文件；这些文件还包括或专门适用于产品、
9、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。标准指的是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件；文件还包括或专门适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。合格评定程序指的是任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准中的相关要求的程序。 构成技术壁垒的实质性内容主要由四个方面组成。第一是安全标准。这是指那些以保护人类和国家安全为理由而采取的限制或禁止贸易的措施。主要发达国家都颁布了一系列有关安全的法规，如德国的防爆器材法；美国的冷冻设备安全法、联邦烈性毒物法和控制放射性物质的健康与安全法；日本的劳动
10、安全与健康法、氧气瓶生产检验法等。第二是卫生标准。这是指以人类健康为理由对进口动植物及相关产品实施苛刻的卫生检验检疫标准，以限制或禁止商品进口的贸易措施。虽然乌拉圭回合通过的实施卫生与植物卫生措施协议规定，成员 方有权采取措施，保护人类与动植物的健康，但由于各成员方有很大的自由度，为某种目的，往往任意提高标准或增加程序，从而造成贸易障碍。从发展趋势看，发达国家对食品安全卫生指标将持续提高，尤其对农药残留、放射性物质残留及重金属含量的要求日趋严格，从而使很多出口产品达不到其卫生标准而被迫退出市场。第三是包装标识。这一标准主要是通过对包装标识进行强制性规定来达到限制或者禁止进口的目的，它是技术壁垒
11、的重要组成部分。主要发达国家在包装标识制度上都有明确的法规和规定。美国对除新鲜肉类、家禽、鱼类和果菜以外的全部进口食品强制使 用新标签，食品中使用的食品添加剂必须在配料标识中如实标明经政府批准使用的专用名称。美国食品与药品管理局 (FDA)要求销售的强化食品应按规定加附营养标签。营养标签上的信息应包括：食品单位，使用与该食品形态相应的词语 (如块、胶囊、包或勺 )；每盒份数；膳食成分信息，如日参考摄入量 (RDI)或日参考消耗量 (DRV)。修改后的法规对强化食品标签的格式、字体大小、线条粗细等都作了明确而具体的规定。第四是信息技术标准。这一标准是指进口国利用信息技术上的优势，对国际贸易信息传
12、递手段提出要求，从而造成贸易上的障碍。例如电子数 据交换 (EDI)和近几年方兴未艾的电5 子商务对发展中国家将是一个新贸易壁垒。在电子商务领域，无论在技术上还是在商务应用上美国等发达国家均处于主导地位，所以须密切关注这一领域的发展对国际贸易的影响。 环境壁垒也就是绿色壁垒。环境壁垒主要包括五个方面。首先是环境技术标准。发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位。它们在保护环境的名义下，通过立法手段，制定严格的强制性技术标准，限制国外商品进口。这些标准均根据发达国家生产和技术水平制定，对于发达国家来说，可以达到，但对于发展中国家来说，则很难达到。例如 1994 年 ，美国环保署规定，在美国 9
13、大城市出售的汽油中硫、苯等有害物质含量必须低于一定标准，对此，国产汽油可逐步达到，但进口汽油必须在 1995 年 1 月 1 日生效时达到，否则禁止进口。美国为保护汽车工业，出台了防污染法，要求所有进口汽车必须装有防污染装置，并制定了近乎苛刻的技术标准。上述内外有别，明显带有歧视性的规定引起了其他国家，尤其是发展中国家的强烈反对。其次是多边环境协议。目前，国际上已签订的多边环境协议有 150 多个，其中近 20个含有贸易条款。特别是保护臭氧层的有关国际公约，将禁止受控物质及相关产品的国际贸易。这 些受控物质大部分是基础化工原料，如制冷剂等，用途广泛，因此影响面非常大。随着多边环境协议执行力度的
14、增强，其对贸易的影响也将越来越大。 再次是环境标志。环境标志是一种印刷或粘贴在产品或其包装上的图形标志。它表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费及处理过程中符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害。例如，欧共体于 1993 年 7 月正式推出欧洲环境标志。凡有此标志者，可在欧共体成员国自由通行，各国可自由申请。第四是环境管理体系标准。 IS014000 是国际标准化组织在汲取发达国家多年环境管理经验的基础上， 制订并颁布的环境管理体系标准，得到世界各国政府、企业界的普遍重视和积极响应。现在，国际上采购商在要求有 IS09000 质量证书的同时，还要看有无 IS014000 环保证
15、书，对于产品质量不相上下的企业，通常足优先挑选那些两证齐全者，因为这表明产品符合国际环保要求，有利于达成国际贸易订单。不言而喻，没有通过 IS014000 认证企业的产品将在市场竞争中处于劣势。第五是绿色补贴。为了保护环境和资源，有必要将环境和资源费用计在成本之内，使环境和资源成本内在化。发达国家将严重污染环境的产业转移6 到发展中国家，以降低环境成本， 发展中国家的环境成本却因此而提高。更为严重的是，发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用，政府有时给予一定的环境补贴。对此，发达国家以违反关贸总协定和世界贸易组织规定为理由，限制发展中国家产品进口。 社会壁垒也就是蓝色壁垒。社会壁
16、垒是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。社会壁垒由社会条款而来，社会条款并不是一个单独的法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权利相辅相成。国际上对此关注由来已久，相关的国际公约有 100 多个，包括男女同工同酬公约、儿童权利公约、经济、社会与文化权利国际公约等。国际劳工组织 (ILO)及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳动者权利和劳动标准问题。为削弱发展中国家企业因低廉劳动报酬、简陋工作条件所带来的产品低成本竞争优势。在北美和欧洲自由贸易区协议中也规定，只有采用同一劳动安全卫生标准的国家与地区才能参与
17、贸易区的国际贸易活动。目前，在社会壁垒方面颇为引人注目的标准是 SA8000，该标准是从 IS09000 系统演绎而来，用以规范企业员工职业健康管理。通过论证的公司会获得证书，并 有权在公司介绍手册和公司信笺抬头处印上 SGS ICS 论证标志和 CEPAA 标志。此外，它们还可得到 SA8000 证书的副本用于促销。欧洲在推行 SA8000 上走在前列，美国紧随其后。欧美地区的采购商对该标准已相当熟悉。目前全球大的采购集团非常青睐有 SA8000 认证企业的产品，这迫使很多企业投入巨大人力、物力和财力去申请与维护这一认证体系，这无疑会大大增加成本。特别是发展中国家，劳工成本是其最大的比较优势
18、，社会壁垒将大大削弱发展中国家在劳动力成本方面的比较优势。 3 我国对外贸易面临的贸易壁垒形势 从我国加入了 WTO 以来，在关税和市场准入方面，世界各国对我国的限制都有所放松。但是新的贸易壁垒形式却层出不穷，随着“中国威胁论”的不断散播，欧美国家甚至东南亚国家都密集且大量的对我国设置各种新型贸易壁垒。 3.1 我国在对外贸易中面临的贸易壁垒发展形势分析 7 3.1.1 新贸易壁垒的表现形式分析 相对于传统贸易壁垒，新贸易壁垒发展出了一些新的特点。 首先具有了双重性。新贸易壁垒往往以保护人类生命、健康和保护生态环境为理由，其中有合理成分，这无可厚非，况且世贸组织协议也允许各成员方采取必要和合理
19、的技术措施， 只以其不妨碍正常国际贸易或对其他成员方造成歧视为准。所以新贸易壁垒有其合法和合理的一面。然而新贸易壁垒又往往以保护消费者、劳工和环境为名，行贸易保护之实，从而对某些国家的产品进行有意刁难或歧视，这又是它不合法和不合理的一面。这些负面的东西有时以至于混淆是非，给国际贸易带来不必要的障碍。可见，新贸易壁垒具有双重性。 其次具有隐蔽性。传统贸易壁垒无论是数量限制还是价格规范，相对较为透明，人们比较容易掌握和应对。而新贸易壁垒由于种类繁多，涉及的多是产品标准和产品以外的东西，这些纷繁复杂的措施不断改变，让人防不胜 防。 第三是具有复杂性。新贸易壁垒涉及的多是技术法规、标准及国内政策法规，
20、它比传统贸易壁垒中的关税、许可证和配额复杂得多，涉及的商品非常广泛，评定程序更加复杂。 第四是具有争议性。新贸易壁垒介于合理和不合理之间，又非常隐蔽和复杂，不同国家和地区间达成一致标准的难度非常大，容易引起争议，并且不易进行协调，以致成为国际贸易争端的主要内容，于是传统商品贸易大战将被新贸易壁垒大战所取代。 第五是具有广泛性。从产品角度看 ,不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品 ,而且涉及所有的中间产品和工业制成品 ,产品的加工程 度和技术水平越高 ,所受的制约和影响也越显著；从过程角度看 ,包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域角度看 ,已从有形商品扩
21、展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域；尤其技术贸易壁垒措施的表现形式也扩展到了法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。 第六是具有系统性。新贸易壁垒是一个系统。以技术性贸易壁垒为例，不但包括世贸组织贸易技术壁垒协议规定的内容 ,而且还包括卫生与植物检疫措施协议、服务贸易总协定等规定的措施；建立世界贸易 组织协议、补8 贴和反补贴措施协定、农业协定、与贸易有关的知识产权协定等都对环境问题进行了规定。除世贸组织以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于技术贸易壁垒体系的范围。 第七是具有合法性。目前国际上已签订 150 多
22、个多边环保协定。仍旧以技术性贸易壁垒为例，发达国家积极制定技术标准和技术法规，为技术贸易壁垒提供法律支持。比如美国职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、商业部、能源效率标准局等都各自颁布有关法规，包括联邦危险品法、 家庭冷藏法、控制放射性的健康与安全法、植物检疫法、联邦植物虫害法、动物福利法等 ,其中有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的。世贸组织也正在制定国际性的技术标准和技术法规 ,一旦被通过 ,将对发展中国家的影响很大 ,从而使技术贸易壁垒有了形式上的合法性。 随着新贸易壁垒的出现和发展，贸易壁垒正在发生结构性变化。传统贸易壁垒逐渐走向分化，其中的关税
23、、配额和许可证等壁垒逐渐弱化，而反倾销等传统贸易壁垒则在相当长的时间内继续存在并有升级强化的趋势。以技术壁垒为核心的新贸易壁垒将长期存在并不断发展，将 逐渐取代传统贸易壁垒成为国际贸易壁垒中的主体。 3.1.2 我国所面临的新贸易壁垒发展趋势 对于我国当前在对外贸易中所遭受的各种贸易壁垒的发展趋势，我认为主要是有七点新发展。 首先，各国对我国发起的贸易救济措施持续增加。近年来，有关国家 (地区 )以保护公平贸易为由，滥用 WTO 反倾销、反补贴和保障措施条款，限制进口我国相关产品的贸易摩擦案件频发，我国连续 12 年成为贸易保护主义的最大受害国。2006年全球共有 25个国家地区对我发起贸易救
24、济措施 86起，涉案金额约 19.9亿美元。值得关注的是，从 2006 年 起，印度、巴西、哥伦比亚、南非、阿根廷、土耳其等发展中大国对我国发起贸易救济措施调查一直呈上升态势。 其次是发达国家在宏观领域施压的力度加大。近来，以美国为代表的发达国家要求人民币升值和市场开放的态度趋于强硬。 2007 年以来，美国以贸易顺差为由，指责中国不是“负责任的利益攸关方”，实行贸易保护主义，声称要实行9 公平贸易战略，通过监督我国履行入世承诺，要求我国进一步开放商品和服务市场，推进自由市场改革。 第三点是贸易争端的解决方式向多边化倾斜。近年来，美国不仅借助中美经济战略伙伴磋商的平台，对人民币汇率 、知识产权
25、保护、环境能源、劳工政策等发难，还率先就我国的半导体出口政策、汽车贸易政策、知识产权保护、补贴政策等向 WTO 争端解决机构提出起诉。这表明美国与我国解决贸易争端的方式由原“双边磋商多边施压”的“双轨战略”，进一步向“多边施压”倾斜。 第四是国外针对中国产品的反倾销力度加大。对我国实施反倾销的国家，不仅有欧美、澳大利亚、加拿大、日本等发达国家，也有像土耳其、埃及、印度、韩国这样一些发展中国家；所涉及的产品既有日用品行业，也有机电行业，既有制造品，也有矿产和养殖品。有资料显示， 20 世纪 90 年代 以来，我国反倾销案件占世界总量的 1/7-1/6，而加入 WTO 后，这一比例大大增加，中国已
26、经成为外国反倾销的主要目标国家。 第五是技术性壁垒已经成为我国产品出口的主要障碍。广义的技术性贸易壁垒包括技术法规、技术标准与合格评定程序，产品检疫、检验制度与措施，包装和标签规定，信息技术壁垒以及绿色壁垒五个方面。我国出口产品所面临的技术贸易壁垒主要来自美国、欧盟和日本。所涉及的行业主要有农业、纺织服装业、轻工、机电、五矿化工和医疗保健业。有资料显示，我国有 70%的出口企业和 40%的出口产品遭遇技术性贸易壁垒的限制 。 第六是投资领域的贸易壁垒日益显现，政治化运作色彩浓重。近年来，发达国家以“国家安全”为由，对我国有关企业的正常收并购活动横加指责、屡屡拒绝，还煽动舆论恶意攻击。美国不仅拒
27、绝了中海油公司对优尼科公司的正常收购，还对联想公司收购 IBM 部分业务进行炒作，限制其政府机构使用联想公司的产品。受发达国家的影响，部分发展中国家对我国企业的投资和收购活动也采取了抵制态度。 2006 年印度政府将中国列入“外国直接投资存在安全风险的国家”名单，以国家安全为由拒绝华为等中国企业对其港口、航空、电信和互联网服务等敏感行业投资 。随着我国实施“走出去”战略步伐的加快，投资壁垒问题将更加突出。 最后是贸易壁垒涉及的产品日趋高级化。随着我国出口规模扩大和出口产品10 结构的升级，越来越多的贸易壁垒集中在钢铁、化工、机电、纺织品、高新技术产品和农产品领域，反倾销、反补贴等各类贸易壁垒措
28、施接踵而至并扩散到整个产业链。 3.2 我国频繁遭受各国设置贸易壁垒的原因 虽然自由贸易是国家贸易发展的主流趋势，但贸易壁垒仍在很大范围内存在。设置贸易壁垒的原因主要有四点。首先是要保护国内产业。如果是完全自由贸易的话，有的民族产业就会遭到兼并，甚至垮掉。其 次是要增加财政收入。关税是国家财政收入的重要组成部分。再次是政治方面的歧视。如果跟某一个国家的外交不够友好，那么完全可以为了政治上的利益而设计贸易壁垒。最后是为了防止外汇的大量流失。外汇在一个国家的经济安全体系中占有重要地位。下面我将浅析新贸易壁垒产生的原因以及我国多发贸易壁垒的原因。 3.2.1 新贸易壁垒产生的原因 新贸易壁垒的出现并
29、不断强化并非偶然，它是国际经济、社会、科技不断发展的产物。分析新贸易壁垒产生的原因最主要的在于以下五点。 首先是因为社会进步及发达国家人民生活水平日益提高，人们安全健康 意识空前加强，越来越关心产品对身体健康和安全的影响，以致在国际贸易中以健康、安全和卫生为主要内容的新贸易壁垒日益增多。 其次是因为随着环保意识的提高，可持续发展理念深入人心，人们越来越关心赖以生存的地球和社会的可持续发展，因而要求国际贸易中的产品本身及其生产加工过程都不要以破坏环境或牺牲环境为代价；同时要求生产这些产品时也不要以牺牲劳动者的健康为代价。于是，绿色壁垒和社会壁垒等新贸易壁垒将在国际贸易中不断出现。 第三个原因是新贸易壁垒的日益增多与传统贸易壁垒受到约束关系很大。传统贸易壁垒如关税、许可证和 配额等的使用不仅会受到国际公约制约和国际舆论的谴责，而且也易遭到对等报复。因此，这些传统贸易壁垒措施将来的发展空间不是很大，这就为绿色壁垒等新贸易壁垒的发展提供了巨大发展空间。
