1、1基于建设工程索赔相关问题探索研究【摘要】本文首先论了建设工程索赔的含义，然后分析了工程索赔的内容和意义，最后就工程索赔过程中存在的问题及原因提出了一些具体可行的索赔方法，本文提出了自己的一些观点，可供同行参考。 【关键词】建设工程；索赔；问题；原因；方法 一、建设工程索赔的含义分析研究 建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同，由于一方的过失、违约或由于其他无法预料的事件出现，非自身因素而造成另一方受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。受损方向另一方提出赔偿损失要求，即索赔。索赔可以是单向的，也可以是双向的
2、。即既可以是发包方向承包方索赔，或者承包方向发包方索赔，也可以是发包方、承包方同时向对方索赔。索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。在建设工程施工承包合同执行过程中，业主可以向承包商提出索赔要求，承包商也可以向业主提出索赔要求，即合同的双方都可以向对方提出索赔要求。当一方向另一方提出索赔要求，被索赔方应采取适当的反驳、应对和防范措施，这称为反索赔。 二、建设工程索赔的内容分析研究 21、承包商可提索赔的事件。索赔事件，又称为干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的各类事件。在工程
3、实施过程中，要不断地跟踪、监督索赔事件，就可以不断地发现索赔机会。承包商通常可以提起的索赔事件有以下几个：一是发包人违反合同给承包人造成时间、费用损失。二是因工程变更（含设计变更、发包人提出工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更）造成时间、费用损失。三是由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成时间、费用的增加。四是发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加。五是发包人延误支出期限造成承包人的损失。六是合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用。七是
4、非承包人的原因导致工程暂时停工。八是物价上涨、法规变化及其他。 2、索赔成立的前提条件。索赔的成立，应该同时具备以下 3 个前提条件。一是与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。二是造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。三是承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。 3、索赔的程序。根据标准施工招标文件中的通用合同条款，关于承包人索赔的提出，规定如下：根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按 4 个程序向发包人提出索赔。一是承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后 28 d 内，向监理人递交索
5、赔3意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述 28 d 内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。二是承包人应在发出索赔意向通知书后 28 d 内，向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。三是索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。四是在索赔事件影响结束后的 28 d 内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长工期，并附必要的记录和证明材料。 三、
6、建设工程索赔的意义分析研究 索赔不是“发难” ，而是促进工程管理的重要手段。对发包方而言，承包方如果能够善于使用索赔这种手段，可增加其对工程管理的重视程度，积极做好资金拨付、材料供应、技术支持等工作，及时配合处理现场出现的各种问题，确保工程顺利完成。对承包方而言，索赔可使自己遭受的损失得到补偿，降低施工风险，但如果由于自身没有认真履行合同，导致工程质量不合格，工期延误，反遭发包方索赔。因此，要促使承包方加强合同管理，全力保证工程质量和进度，努力按期竣工，实现合同目标。索赔使发包方和承包方形成了工程管理中矛盾的对立面和统一体，有利于双方各尽其责，共同将项目施工管理搞好。 四、建设工程索赔中存在的
7、问题分析研究 1、有些管理人员没有认识到索赔是工程管理的一种手段。一谈到索4赔，就感到不好意思，难为情，较棘手，没有将索赔作为工程管理的一项重要工作来抓。 2、项目管理人员缺乏索赔方面的知识，没有充分的技巧与发包方开展依理辩论，以致一些很可能获得赔偿的项目没有获得赔偿，甚至有时因发包方过失造成巨大损失时，我们根本就没有想起索赔。 3、项目部合同管理不严，没有严格按合同规定办事。当发包方违约时，没有及时提醒、记录，收集证据，结果到索赔时，自以为有理，但没法出示任何证据。 五、建设工程索赔的原因分析研究 1、起草合同文件时，双方没有认真协商和严谨审核，签订的合同用语不规范、不严谨、有歧义，以致施工
8、、结算过程出现争议。 2、发包方没有认真履行合同，按合同的规定行事。如随意变改设计，加大工作范围，增加工程量；提供的图纸有错误，造成返工；不合理的指令，导致停工、窝工；不按时拨付工程款；不按期交付工作面；不按时接通水电；拖延验收隐蔽工程；拖延回答工程质疑；要求购买的材料质量、单价高于合同规定；工程不经验收就自行投人使用等。 3、不可预见的情况。如签订合同后，人工费、材料费大幅涨价，国家法律变化、货币贬值、拆迁受阻，出现洪水、极端天气，工作面的地质、水文情况与合同不符等。 六、建设工程索赔的方法分析研究 1、承包方应全面了解国家建筑行业方面的法律法规及相关管理规定，在承接工程前对项目的风险要有比
9、较深人的评估，要充分考虑到工程开5工后面临的各种困难和问题，在编制合同文件中对那些有可能引起索赔的条款要认真推敲，即在签订合同时要具有索赔意识。 2、要建立详尽的工程资料台账。收集的资料如下：招标文件、中标通知书、合同、补充协议、施工许可证，经业主批准的施工组织设计、施工图纸、开工令、交接工作面的时间、水电接通时间、停水停电时间、地方政府节日放假停工通知、气象资料、双方来往的工程联系及各种纪要等。收集资料也就是收集证据，当工程发生索赔时，所有的资料都有可能成为有力的证据。 3、建立完善的签证管理制度。做到：及时现场签证，不能事后补签证，回忆补签证，更不能拖到结算才去补签证；凡有更改必有签证，如
10、图纸变更、材料变更、单价变更、工艺变更等都必须有签证；签证签写要规范.需有发包方、承包方、监理人员共同签字、盖章；签证要分门别类，由专人妥善保管。 4、承包方向发包方索赔，可通过摆事实、讲道理和友好协商的方法解决，也可通过有关部门调解来解决。如果协商调解不能解决，可申请仲裁或向人民法院提出诉讼。选择哪种方法，关键要看哪种方法对自身更有利。 只要我们加强学习，不断掌握索赔的技巧，善于在实际工作中运用索赔保护自己，就能够有效规避工程风险，降低工程成本，为企业创造出更好的效益。 参考文献 1 建设部，工商行政管理总局.建筑工程施工合同示范文本（GF-61999-0201） （S.北京：中国建筑工业出版社，2000，
