1、2012 年 1 月自考证券投资与管理试题课程代码：00075 一、单项选择题（本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1公司为筹措资金而发行的有价证券是（ ） A公债券 B政府证券 C金融证券 D公司证券 2下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ ） A股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份 B股份有限公司股东的责任是无限的 C股份有限公司的股票不能自由转让 D股份有限公司的股权比较集中 3股份有限公司的最高权力机构是（ ） A股东大会 B董事会 C独立董
2、事 D监事会 4下列关于债券与股票的比较，正确的是（ ） A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 B债券和股票都属于有价证券 C债券和股票的收益率是相关的 D债券的利率和股票的红利通常都是固定的 5在所有债券中，违约风险最小的是（ ） A国债 B企业债券 C地方政府债券 D金融债券 6武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ） A同一个国家 B两个不同国家 C三个不同国家 D四个不同国家 7可转换债券的最重要性质是（ ） A有偿性 B流通性 C风险性 D可转换性 8投资基金根据投资对象不同可分为（ ） A开放型基金和封闭型基金 B契约型基金和公司型基金 C股票基金和债券基金 D成长
3、型基金、收入型基金和平衡型基金 9基金资产的名义持有人和保管人是（ ） A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金投资人 10美国共同基金的主要形式是（ ） A公司型开放式 B公司型封闭式 C契约型开放式 D契约型封闭式 11经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ） A5000 万 B1 亿元 C 2 亿元 D5 亿元 12下列关于公募的说法中，正确的是（ ） A公募发行过程简单 B公募发行费用较低 C公募证券流通性较弱 D公募发行量大 13所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ ） A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 14某公司年末会计报表上部分数据为：
4、销售收入 160 万元，年末存货为 80 万元，年初存货为 50 万元，则本年度存货周转率为（ ） A1.60 次 B1.74 次 C 2.46 次 D3.03 次 15下列属于持续整理形态的是（ ） A圆弧顶形态 B头肩顶形态 C旗形形态 D双重底形态 16当股价突破了 MA 时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了 MA 的（ ） A助涨助跌性 B追踪趋势 C滞后性 D稳定性 17由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ ） A财务风险 B流动性风险 C市场风险 D操作性风险 18关于 系数，下列说法正确的是（ ） A系数 是衡量证券承担非系统风险
5、水平的指数 B系数 的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大 C系数 是计量单个证券随市场趋势变动的指标 D系数 衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉 19假设证券 B 的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（ ）A19 B20 C 22.5 D23.5 20我国证券市场的监管机构是（ ） A中国人民银行 B中国证券业协会 C财政部 D中国证券监督管理委员会二、多项选择题(本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ）
6、 A调节货币流通量 B控制通货膨胀 C稳定币值 D实现货币政策目标 E实现财政政策目标 22证券公司自营业务的收入来源于（ ） A买卖证券的差价 B股票红利 C手续费 D债券利息 E佣金 23我国证券交易所的基本职责包括（ ） A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C接受上市申请，安排证券上市 D组织、监督证券交易 E管理和公布市场信息 24目前各国证券市场上常用的交易方式有（ ） A现货交易 B远期交易 C期货交易 D信用交易 E期权交易 25下列信息属于内幕信息的有（ ） A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次
7、超过该资产的 30 D公司的经营范围的重大变化 E上市公司收购的有关方案 三、名词解释题(本大题共 4 小题，每小题 3 分，共 12 分) 26余额包销 27核准制 28信用交易 29封闭型基金 四、简答题(本大题共 5 小题，每小题 6 分，共 30 分) 30简述欧洲债券的特点。 31简述证券发行市场的功能。 32简述政府债券的优点。 33简述利率对股价的影响方式。 34简述风险的特征。 五、论述题(本大题共 2 小题，每小题 14 分，共 28 分) 35试述上市公司信息持续披露的意义。 36试述基本分析方法的主要内容。 来源：（青年人自考网 http:/ 年 1 月自考证券投资与管理
8、试题课程代码：00075 一、单项选择题（本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1公司为筹措资金而发行的有价证券是（ ） A公债券 B政府证券 C金融证券 D公司证券 2下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ ） A股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份 B股份有限公司股东的责任是无限的 C股份有限公司的股票不能自由转让 D股份有限公司的股权比较集中 3股份有限公司的最高权力机构是（ ） A股东大会 B董事会 C独立董事 D监事会 4下列关于债券与股票的比
9、较，正确的是（ ） A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 B债券和股票都属于有价证券 C债券和股票的收益率是相关的 D债券的利率和股票的红利通常都是固定的 5在所有债券中，违约风险最小的是（ ） A国债 B企业债券 C地方政府债券 D金融债券 6武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ） A同一个国家 B两个不同国家 C三个不同国家 D四个不同国家 7可转换债券的最重要性质是（ ） A有偿性 B流通性 C风险性 D可转换性 8投资基金根据投资对象不同可分为（ ） A开放型基金和封闭型基金 B契约型基金和公司型基金 C股票基金和债券基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 9基金
10、资产的名义持有人和保管人是（ ） A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金投资人 10美国共同基金的主要形式是（ ） A公司型开放式 B公司型封闭式 C契约型开放式 D契约型封闭式 11经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ） A5000 万 B1 亿元 C 2 亿元 D5 亿元 12下列关于公募的说法中，正确的是（ ） A公募发行过程简单 B公募发行费用较低 C公募证券流通性较弱 D公募发行量大 13所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ ） A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 14某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入 160 万元，年末存货为 8
11、0 万元，年初存货为 50 万元，则本年度存货周转率为（ ） A1.60 次 B1.74 次 C 2.46 次 D3.03 次 15下列属于持续整理形态的是（ ） A圆弧顶形态 B头肩顶形态 C旗形形态 D双重底形态 16当股价突破了 MA 时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了 MA 的（ ） A助涨助跌性 B追踪趋势 C滞后性 D稳定性 17由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ ） A财务风险 B流动性风险 C市场风险 D操作性风险 18关于 系数，下列说法正确的是（ ） A系数 是衡量证券承担非系统风险水平的指数 B系数 的绝对数值越大，表
12、明证券承担的非系统风险越大 C系数 是计量单个证券随市场趋势变动的指标 D系数 衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉 19假设证券 B 的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（ ）A19 B20 C 22.5 D23.5 20我国证券市场的监管机构是（ ） A中国人民银行 B中国证券业协会 C财政部 D中国证券监督管理委员会二、多项选择题(本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ） A调节货币流通量 B控制通货膨胀 C
13、稳定币值 D实现货币政策目标 E实现财政政策目标 22证券公司自营业务的收入来源于（ ） A买卖证券的差价 B股票红利 C手续费 D债券利息 E佣金 23我国证券交易所的基本职责包括（ ） A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C接受上市申请，安排证券上市 D组织、监督证券交易 E管理和公布市场信息 24目前各国证券市场上常用的交易方式有（ ） A现货交易 B远期交易 C期货交易 D信用交易 E期权交易 25下列信息属于内幕信息的有（ ） A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30 D公司的经营范围的重大变化 E上市公司收购的有关方案 三、名词解释题(本大题共 4 小题，每小题 3 分，共 12 分) 26余额包销 27核准制 28信用交易 29封闭型基金 四、简答题(本大题共 5 小题，每小题 6 分，共 30 分) 30简述欧洲债券的特点。 31简述证券发行市场的功能。 32简述政府债券的优点。 33简述利率对股价的影响方式。 34简述风险的特征。 五、论述题(本大题共 2 小题，每小题 14 分，共 28 分) 35试述上市公司信息持续披露的意义。 36试述基本分析方法的主要内容。
