1、新疆基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、_属于证券投资基金合同的当事人。A基金注册登记机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 2、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2000C3000D40003、封
2、闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_A：5000 万元B：1 亿元C：2 亿元D：5 亿元 4、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限5、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合_。A系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B从交易所安全接受交易数据C与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 6、 证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于_万元人
3、民币，且最近_年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A2 000；3B3 000；2C2 000；2D3 000；3 7、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券8、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A1800 B2000 C3000 D4000 9、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖
4、基金份额暂免征收印花税C基金买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 10、以下关于债券的说法正确的有_。A属于有价证券B是虚拟资本C是所有权关系的表现D是有期证券11、 证券法中对证券交易所的规定内容不包括_A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 12、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为_。A金融期权B金融期货C金融远期合约D结构化金融衍生工具13、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险14、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经
5、过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A设计单位代表B业主代表C监理工程师D上级主管部门 15、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有_。A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户 16、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。A上升；小B上升；大C下降；小D下降；大
6、17、1998 年中国证监会下发的_中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：证券投资基金管理暂行办法B： 证券交易所管理办法C： 关于加强证券投资基金监管有关问题的通知D：开放式投资基金试点办法 18、代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：45 19、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人 20、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_。A营业税B企业所得税C印花税D增值税 21、
7、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担 22、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 23、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B股票期权产品C期货合约D互
8、换交易合约24、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 25、在基金份额发售的_日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1B：2C：3D：4 26、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。A相互排斥B相互促进C相互竞争D相互制衡 27、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 12 个月的除外B基金宣传推介材料对不同基金的业绩
9、进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 28、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。A：10B：50C：100D：500 29、基金是一种_投资工具。A：直接B：间接C：实业D：债权 30、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有_。A中国证监会B各地方证监局C证券交易所D中国证券业协会 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少
10、选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 32、通常，虚拟资本以_的形式存在。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券33、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续_A：T+0B：T+1C：T+2D：T+3
11、34、 证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1 000 人35、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/ 股，必要的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为_元/ 股。A32B40C50D80 36、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D风险控制能力 37、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：30B：50C：20D：10 38、开放式基金
12、申购一般采用_方式。A部分缴款B全额缴款C保证金缴款D固定金额缴款 39、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。A高于B低于C等于D大于或等于 40、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按_进行划分的。A资产配置下限限制B持有债券的投资比例C主要投资对象的不同D持有股票的投资比例41、 证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 42、_指基金托管人以证券投资基金法
13、 证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核 43、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则B可测原则C易入原则D利润原则44、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在 _时才支付认购/ 申购费用的收费模式。A第一次发放红利B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金 45、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 46、基金平均收益率的两种计算方法
14、中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于 47、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。A：5000 万B：2000 万C：1000 万D：1 亿 48、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 49、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A基金评级的方式直观易懂B封闭式基金与开放式基金应当分别评级C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全D如果整
15、体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 50、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税B不征收营业税C征收企业所得税D不征收企业所得税 51、以下属于自律性组织的是_。A托管银行B证券公司C中国证券业协会D基金管理公司 52、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为 1%，张先生以 70000 元认购该基金，基金份额净值为 1.00 元，假设认购资金在募集期产生的利息为 155 元，该投资者认购基金的份额数量为_份。A69510B69514C69559D69462 53、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A风险评估B确定风险管理战略C风险管理的组织实施D监
16、控风险管理业绩 54、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 55、下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资咨询公司C证券信用评级机构D会计师事务所 56、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。A证券公司B保险公司C证券咨询机构D基金管理公司直销中心 57、目前，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 58、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 59、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 60、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
