1、第 2章 交易费用经济学w 学习目标w 1熟悉交易费用的内涵与构成w 2. 理解和掌握交易费用存在的原因w 3.认识交易费用在经济生活中的重要作用w 4.了解交易费用的测度方法w 5.了解交易费用经济学在新制度经济学中的重要地位w 自科斯 1937年提出交易费用的思想以来，经过阿罗、威廉姆森、张五常等多个学者的努力，交易费用理论已形成了比较系统的体系。这一体系以交易为基本分析单位 ,研究了交易费用的内涵，交易费用的构成，交易费用的经济含义，并在此基础上形成了系统的制度分析理论。因此，掌握交易费用理论对于理解整个新制度经济学的理论体系具有重要意义。w 本章将依次介绍交易费用的概念、影响交易费用的
2、因素，测度交易费用的方法、交易费用在经济生活中的重要性、如何按照规范的方法建立交易费用的理论模型，最后说明交易费用经济学在新制度经济学中的重要性。2.1什么是交易费用w 交易费用又译为交易成本（ Transaction Cost），是新制度经济学的核心概念，也是新制度经济学的理论生长点，因而在新制度经济学中的地位十分重要，正因为如此，新制度经济学又可称为交易费用经济学。 2.1.1 交易费用的概念 w 1交易的概念w 要了解什么是交易费用，首先要了解什么是交易。w 交易费用经济学的主要代表人物之一威廉姆森是这样定义交易的：当一种物品或服务在不同的技术界面上被转让时，交易就发生了。交易意味着活动
3、的一个阶段的终止，另一个阶段的开始 (威廉姆森，1985)。w 根据这种理解，交易限于这样一些情形：资源在 “交付 ”（ delivery）这一物理意义被转让。这种交割可以发生在企业内，也可以发生在不同的市场之间。因此我们可以称为企业内部交易和外部交易或市场交易。这种交易主要是由分工造成的。w 企业内部交易可以用亚当 斯密的制针例子来说明。在那里，制针需要许多步骤的工艺，每个工人只从事一部分工艺，他们相互合作。这种合作就是一种交易。w 企业外部交易或市场交易波及到社会分工。每个企业对生产要素的购买或产品的销售，都可以看作是外部交易或市场交易的例子。w 旧制度经济学的代表人物康芒斯（ 1934）
4、提出了另一个交易概念：他认为交易 “就是个人之间对物体未来所有权的让出与获取”。康芒斯的交易也涉及到资源的转让，但他说的转让强调的是法律意义上的转让，是法定权利的让渡。因而交易的实质不是交易资源或物品本身，而是交易物品的权利。这二者虽有联系，但却不同。例如，一件衣服的交易，从物理意义上来说是将衣服从卖方移交到买方手中，但从法律意义上来说却是将关于衣服的权利从卖方转移到买方。w 根据这种观点，康芒斯（ 1934）又把交易具体分为三类，一是“买卖型 ”的交易，二是 “管理型 ”的交易，三是 “配额型 ”的交易。w 所谓买卖型的交易又叫平等的交易，指的是两个买者和两个卖者之间的市场交易。这种市场交易
5、由于所有主体都是独立的个人，因而是一种法律上平等的竞争性交易。市场竞争主体在竞争中形成市场价格，通过交换，权利在双方发生转移。w W艾尔斯纳则认为，制度是一种决策或行为规则，特定的规则通常在特定社区内得到普遍承认，因为它们为与决策有关的预期提供了基础。w 另一著名学者舒尔茨认为，制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治、经济行为。w 布罗姆利认为，制度是影响人们经济生活的权利和义务的集合，包括两个部分：一部分是行为准则，另一部分包括规则和所有权。w 尼尔认为，从广义上讲，制度暗指一种可观察且可遵守的人类事务安排，它同时也含有时间和地点的特殊性而非一般性。具体来说，某一制度可以通过下述三类特征
6、而被识别：一是存在大量的人类活动，并且这些活动是可见的和可辩认的；二是存在许多规则，从而使人类活动具有重复性、稳定性，并提供可预测的秩序；三是存在大众习俗，它对人类活动和各种规则加以解释和评价。 w 管理型交易就是上级一个人或一种少数个人的特权组织，发号施令，下级必须服从的交易。w 这种交易实际上是企业交易，这是一种不平等的交易，因为交易双方是一种上级与下级的关系，一方是法律上的上级，有权发号施令；另一方是法律上的下级，只能服从。管理型交易没有竞争性，但也含有一定成分的谈判性，只是一方处于强势地位，另一方处于弱势地位。w 配额型交易是指一个集体的上级或其代表人的交易，这是一种政府交易。这种交易
7、也是一种上级对下级有的关系，只是与管理型交易不同的是，在这种交易中，上级是一个集体的上级或其代表人。由于这种交易是政府与公民之间进行的，每一个公民个人只得到相同数量的产品，所以叫配额或限额的交易。例如，经济纠纷中的司法判决，是把一定数量的国民财富或等值的购买力，强制地从一个手里转移到另一个人手里，这里既没有买卖，也没有管理，但却发生了财富的转移。w 由此可见，康芒斯的交易涉及了多方面的内容，其中既有经济方面的内容，也有社会行动和政治交易。 w 这就是说，如果把个人看成是游戏的参与者，把人进行的各种活动看成是一种游戏，那么，制度就是这种游戏的规则。显然，制度是指导人们进行活动的指南，没有制度，游戏是进行不下去的，即使进行下去，游戏的结果也是无法确定的，这就把制度的本质特征揭示出来了。w 因此，概括起来说，制度是一个社会的游戏规则，起着规范、约束人们行为的作用。这样定义的制度有以下几个方面的特性：w 第一、制度是一种公共规则，表现为一定范围内的人群共同遵守的东西。这种范围可大可小，可以大到一个国家，如宪法，就是一个国家范围内人们的行为规则；也可以小到一个微型公司，如公司章程或纪律，就是一个公司范围内员工需要遵守的行为准则。当然，最小的范围也是两个人组成的社会，在鲁宾逊的一人状态下，是不存在制度的，因为他的行为除了受到自然的限制以外，不用考虑其他任何人的反应。
