1、1试分析平行进口的发生机制【摘要】在国际贸易领域，平行进口现象由来已久。这是一个因知识产权引起的国际贸易问题。随着与贸易有关的知识产权协定的签订，知识产权成为 WTO 多边贸易机制的一个重要组成部分，其彰示着知识产权与国际贸易的接轨，两者关系更为密切。而其中的平行进口在其中扮演着自己的角色，反应了一个错综复杂的利益关系。本文拟对它的发生机制进行梳理，借以阐明平行进口的重要性。 【关键词】平行进口 国际贸易 价格差 利益 一、平行进口定义解析 “平行进口”一词译自英语 parallel import，对其的定义就目前来说有多种表述，笔者在这里将直接引用大多国内学者所支持的一个观点，即平行进口是指
2、“一国未被授权的进口商从外国的的知识产权所有者手中购得商品并未经批准输入本国，而该知识产权已受到本国法律保护” 。这里有必要比较下平行进口与灰色市场这两者的区别，在美国两者被认为是两个相同的概念，但是事实上“灰色市场”概念比起“平行进口”外延更大，前者存在着价值判断上的问题，因为这涉及到正当的“白色市场”与不合法的“黑色市场”的一个中间地带，很容易让人对平行进口的合法性持着怀疑的态度。故此这两者并不能如美国判例中所认定的两者概念可以等同，很大程度上我赞同：平行进口和灰色市场是两个大部分重合，但又不能彼此包含的集合。 2二、平行进口的发生机制 （一）制度性前提。 平行进口是国际贸易发展的必然结果
3、，随着经济全球化蔓延，双边尤其是多边贸易的谈判的开展，较之以前各国之间的贸易壁垒逐渐减少。形成的多边贸易体制在已有的 60 多年的历史发展成几项基本原则：非歧视原则、自由贸易原则、可预见性原则、竞争原则，这些都为平行进口的出现打开了缺口。具体解释，当世界市场因为各国的贸易保护主义分割成相互封闭的各国市场时，平行进口在这样的环境下是很难发生的。那么多边贸易体制的产生，以及通过减少贸易壁垒为平行进口的创造性的提供了制度性的前提。的确，在多边贸易体制的框架下，贸易壁垒的逐步减少，关说也随之削减，进出口贸易的发展呈现强劲的趋势，自然相应地，产品的平行进口也将逐步增长。 （二）经济诱因。 一方面鉴于各国
4、的科学技术水平、经济的不同，产品在不同的国家之间存在价格差异，平行进口商期待通过平行进口来分享这部分差价，而消费者得益于能够享有相对廉价的产品（平行进口后的产品） ，但对于那些高价位国家的知识产权人或者被许可人则会失去一部分市场份额。那么这种价格差异的成因是什么了，一般讲市场的千差外别是其主要的诱因，主要表现在供需条件、劳动力成本、物质等方面。当边际成本和价格的比率因市场的不同而不同时，就有了价格差异。除此市场不同的竞争环境、广告投入、零售商训练方面都是价格差异的诱因。另则，有观点认为政府的价格控制政策在价格差异的成因方面也发挥着自己的作3用，因为各国对产品的辅助和管制同样也会影响到价格，举个
5、例来说，在北美三个国家中，同样的处方药价格在美国要远远高于墨西哥和加拿大，究其原因在于后者政府对处方药价格进行了政府控制指导。另外一方面经济诱因的关注点则是放在价格歧视上，经济学家 Stigler 认为：“当两种或两种以上的相似的商品的销售价格与其边际成本的比例不同时，表示存在价格歧视。 ”发展到知识产权产品销售过程中则是知识产权人为了追求利润的最大化，常常使用不同的价格策略来满足不同市场上的不同需求，简单说就是同类产品在不同的市场上维持不同的价格水平。这点在欧共体得到有效的展现，假若知识产权人在不同的成员国实现不同的价格，则有可能被认为是分割共同体的内部统一市场。据所签订的欧共体条约旨在消除
6、成员国之间的贸易障碍以待建立单一的市场，而成员国之间的这种价格歧视将对自由贸易构成障碍。 三、平行进口错综复杂的利益关系 正是有了这错综的利益关系，平行进口才有了它存在的价值。首先对于知识产权来说，伴随着平行进口产品的增加，该类产品在市场上的占有率和销售市场较之于以前有了长足的增长，同时有些产品在国内市场上造成的产品过剩，通过平行进口出口到国外市场销售，使权利人获益。其次、我们把重心放在消费者身上。一般讲平行进口是从低价位国家到高价位国家，当产品输入到进口国内，该类产品的价格肯定是低于本国的产品，那么消费者在面对同样的产品，自然会选择价格便宜的产品，这一价格的优势对消费者而言是有利的，但是存在
7、的弊端是平行进口的产品和国内市场本身存在的产品可能存在品质上的差异，一旦发生4售后的问题，消费者就会蒙受一定的损失。因为平行进口的产品可能无法得到相应的售后技术维修服务和零配件供应，故而平行进口对于消费者即使有价格优势的吸引，但是得到的损失很可能是不可预估的，故此消费者需要慎重的选择。最后，平行进口对于进口商讲，他们利用价格差为自己谋求可观的利润，基本上是百利而无一害的。简而言之，是因为平行进口商无论对于产品的广告投入还是售后服务方面都是搭着国内生产商的“便车” ，这方面的投入基本是零，所赚取的自然就比较客观。 四、结语 平行进口作为知识产权与国家贸易中的法律现象，目前在我国的立法基本还是空白，而我国处于低价位国家，知识产权较于美国那些发达国家仍然是处于弱势地位的。但是伴随着我国国力的不断增强，软实力也在提高中，以后涉及到专利的平行进口也会逐步增多，那么如何正确处理平行进口衍生的一系列问题还需要我们认真对待，就目前的局势来说允许平行进口对我国是有利的，但是不能满足于现状，找到平行进口在我国的合适出路才是最重要的。 参考文献： 1邱志平.真品平行输入之解析M.台北：三民书局，1996，3. 2王春燕.平行进口法律规制的比较研究M.北京：中国人民大学出版社，2012，9. 3严桂珍.平行进口法律规制的比较研究M北京：北京大学出版社，2009，19.
