1、1辽宁中小企业转型发展研究摘 要：本文基于问卷调研和实地访谈，对辽宁中小企业转型发展的主要方式及其动因进行了对应统计分析，结果显示辽宁中小企业转型发展是企业长期战略选择和理性选择，具有可持续性，并针对转型过程中存在的主要问题，提出相关政策建议。 关键词：辽宁；中小企业；转型发展；调研 企业转型指企业长期经营方向、运营模式及其相应的组织方式、资源配置方式等发生变化。基于不同研究视角，可从组织变革、战略管理和企业成长角度理解企业转型：从组织变革的视角，转型是企业为求生存，在构面上发生重大变化，包括组织使命、目标、结构及企业文化等（Levy and Merry，1986） ，或企业组织在价值、形态、
2、表达、技术及行为等项目的转移，让组织架构具备弹性化，能实时应对环境的变化，包括组织文化的重造、组织架构的重组、战略与产品的新定位及企业核心能力的变化（Shaheen，1994） 。从战略管理的视角，企业转型是实施基于核心竞争力的变革，重新选择业务组合和适当的组织结构、流程制度、管理风格、公司文化等（Barbara and Philippe，1994） ，是公司为适应环境、提高竞争力，对公司彻底改造和重建的战略（Baeker and Duhaime， 1997） 。从企业成长的视角，战略再定位是那些处于衰退期企业实现复兴的一种重要途径，其中业务转型是企业复兴的核心，企业生命周期使其当前核心业务利
3、润终会下降消失，因而必须伺机进行业务转2型以实现持续成长（祖克、艾伦，2002） 。 为深入了解辽宁中小企业转型升级的基本现状和存在问题，为中小企业转型升级提供基础数据和政策建议，课题组采用邮寄问卷调查、现场问卷调查和企业现场访谈相结合的方式进行调研。共发放问卷 600 份，回收 215 份，其中有效问卷 205 份。调查时既注重问卷数据，又重视现场访谈内容，调研成果具有一定的代表性。 1 企业基本情况 调研范围涉及辽宁全部 14 个地市，采用随机抽样确定。企业所处行业方面，共涉及农林牧渔业、工业、建筑业、交通仓储物流批发零售贸易业、餐饮住宿业、现代服务业和其他行业七大类，前三类为现代服务业、
4、交通仓储物流批发零售贸易业和工业，所占比重分别为 21%、18%和13%。企业的所有制类别方面，共涉及国有、集体、外资（合资） 、国内股份制、私营和其他所有制 6 大类，前 3 类为私营、外资（合资） 、国有企业，所占比重分别为 58%、15%和 12%。要素类型方面，共涉及劳动密集型、资本密集型、技术密集型和其他类型四大类，其中技术密集型占38%、劳动密集型占 26%、资本密集型占 14%。 2 中小企业转型发展分析 2.1 中小企业转型发展的主要方式 调研表明，中小企业较易接受的转型方式依次为产品升级、管理转型、产业转型、商业模式转型、进入新市场（表 1） ，值得注意的是，选择创业者自身转
5、型的企业所占比重最低，说明不少企业未充分意识到创业者自身转型的重要性。 32.2 中小企业转型发展的主要动因 如图 1 所示，企业的长远发展是其转型主要动因，市场竞争激烈次之，这与现场访谈结果一致。相对而言，基于成本因素和找到新治理模式对于企业转型的推动作用不是很明显。这在一定程度上也说明转型发展是企业的战略选择，受企业决策者影响很大。 2.3 中小企业转型方式与转型动因的关系分析 首先以产品升级这一转型方式与转型动因进行对应分析，图 2 表明，市场竞争激烈和企业的长远发展成为开发新产品、提高产品技术含量、打造名牌产品和从生产向研发转移的主要驱动因素。图 3 对应分析表明，提高产品技术含量与找
6、到了新市场之间关系非常密切，这也与上面分析的结论相一致。 对其他五种转型方式与转型动因的关系分析表明：企业的长远发展和市场竞争激烈对企业选择新人才战略、主业不变而进入新行业、新营销模式、开拓新国际市场、所有权和经营权分离等方面关系密切。另外，管理转型方面，成本因素是企业采取新人才激励制度的重要原因；产业转型方面，成本因素是从本行业中向上游产业延伸的重要原因；企业找到了新技术与主业不变而进入新行业之间关系越密切；商业模式转型方面，成本因素是采用新营销模式的主要原因，找到了新治理模式与改善售后服务之间关系密切；进入新市场方面，从低端市场转向高端市场与对形势的判断之间关系密切；创业者自身转型方面，找
7、到了新技术是引进职业经理人的重要原因，对形势的判断是提升创业者自身战略决策水平的重要原因，引进职业经理人与找到了新技术及成本因素之间关系密4切。 2.4 中小企业转型发展特点及存在的问题 首先，企业的转型发展是长期战略选择。调研结果表明，大多数企业都是为了长远发展而选择转型发展，表明企业具有长远的战略眼光。按照经济学中“微笑曲线”理论，企业很可能处于“微笑曲线”的两端，中小企业要么退出这个区域，要么选择转型升级。因此为了使企业更好地发展，克服路径依赖和资源限制，中小企业纷纷从自身条件出发，寻找适宜的转型升级路径。在访谈调研中，不少企业表示虽然当前经济形势较差，但同时也为企业进行产业调整、结构调
8、整及转型发展提供了契机。 其次，企业的转型发展是理性选择结果。调研结果表明，尽管找到了新技术、新市场、新治理模式也是导致企业转型发展的因素，但这些因素并非企业转型发展的直接动因和首要因素。说明企业转型发展并非随意或偶然的结果，而是企业理性选择的结果。加之国家对振兴东北老工业基地的支持，企业更应结合自身情况就是否转型、如何转型及何时转型做出理性选择。 第三，企业的转型发展具有持续性。调研结果表明，虽然成本因素也是促进企业转型发展的动因，但不是首要动因。这也表明企业不单单为了降低成本、增加利润或者短期发展而选择转型，企业转型是长期选择，具有长期性和可持续性。 与此同时，调研结果也表明企业在转型发展
9、过程中存在不少问题，主要集中在以下几个方面：第一，转型意识不强烈，转型较为被动。在5被调研企业中，市场竞争激烈是企业进行转型发展的主要推动因素，这在一定程度上反映了企业在这些方面的转型存在被动性，企业往往会因为这种被动而丧失转型的有利时机和发展先机。第二，创业者自身素质有待于进一步提高。在被调研企业中，选择创业者自身转型的企业所占比重最低，说明不少企业尚未意识到创业者自身转型发展的重要性。第三，对形势的把握缺乏敏锐性。调研结果表明，对形势的判断只占转型发展动因的 10.66%，这在一定程度上表明企业缺乏把握形势的敏锐度，需要改善和提高。 3 结论及对策建议 基于实际调查，辽宁中小企业发展环境已
10、发生深刻变化，转型升级正处于关键时期，呈现出多种特征：一是转型发展方式多元化，转型和发展对中小企业可持续发展同等重要；二是率先实现转型发展的中小企业往往是行业发展前景、企业自身发展较好的优质企业，这些企业往往也具有长远发展战略；三是中小企业转型发展受到较多因素制约；四是转型发展与宏观经济发展周期具有一定的关联性，宏观经济的探底回升期是中小企业转型升级的最佳时期。基于以上认识，提出以下政策建议：3.1 深化对中小企业转型发展的认识 企业转型发展是企业的长期战略，受创业者自身素质的影响，因此应当强化中小企业对转型发展的认识：一是研究中小企业转型发展的客观规律，总结国内外转型发展的经验做法，研究转型
11、发展的内涵与外延，针对区域经济社会发展实际，明确中小企业转型升级方向和路径。二是结合中小企业自身情况选择适合本企业的转型发展方式，做到理性转型，6避免盲目性。三是践行终生学习，不断提升管理层素质和战略思维水平，培养转型发展意识。调研中许多企业表示其长久发展关键在于人才和不断学习，尤其是创业者自我完善和发展。 3.2 及时把握经济发展动态 分析和把握不同区域、不同产业及不同企业所处转型发展阶段，密切关注世界经济和区域经济发展趋势，及时把握经济回暖、市场需求上升时机，因势利导，推进中小企业加快转型发展。调研中不少企业表示希望政府或社会组织进行中小企业培训，提高管理层素质，提供文化支持、信息支持和政
12、策倾斜，帮助企业及时把握经济、政治、文化和社会等发展动态和信息，使中小企业对形势有较为及时准确的把握。 3.3 完善推进转型升级的配套政策 一是制定实施产业与区域经济转型升级规划。各地政府应结合实际，组织行业协会制定实施各行业中小企业的转型升级规划，加紧研究制定推进区域主导产业转型升级的具体规划。二是调整促进转型升级的技术、资本和人才政策。进一步完善企业引进和使用人才的政策，鼓励中小企业抓住当前机遇，深入推进校企战略合作，培养创业创新人才，大力发展职业教育，满足企业对高技能型人才的需求，为中小企业转型升级提供人才支撑。三是允许中小企业加速固定资产折旧。按照国务院关于进一步促进中小企业发展的若干
13、意见 ，鼓励中小企业技术进步，采取缩短固定资产折旧年限或采取加速折旧等方法，进一步细化落实。 参考文献： 1 Levey， A.and Merry.Organizational Transformation M.7New York： praeger.1986. 2 Shaheen， G. T.A pproach to TransformationJ.Chief Execut ive，1994（March）：2-5. 3 Barbara，B. and Philippe， H.Toward a Definition of Corpora te TransformationJ.Sloan Management Review， 1994（3）： 101-106. 4 Vincent Baeker， Irene M.Duhaime. Strategic change in the turnaround process：Theory and empirical evidenceJ. Strategic Management Journal，1997（18）：13-38. 5 祖克，艾伦.主营利润动荡时代的企业成长战略M.北京：中信出版社， 2002. 基金项目：2013 年度辽宁经济社会发展课题（2013lxlktzijjx-29） ，辽宁大学专项科研课题（ZJ201201） 。
