1、本科毕业论文（设计）论文题目浙江省进口贸易对技术进步的影响分析所在学院专业班级国际经济与贸易学生姓名学号指导教师职称完成日期年月日毕业论文独创性声明本人郑重声明所提交的毕业论文是本人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中特别加以标注的地方外，论文中不包含他人已经发表的学术成果或者他人为获得高等院校学位而使用过的材料，论文中不涉及任何知识产权纠纷。否则，本人将承担一切责任。学生签名_日期_I摘要伴随着科学技术的突飞猛进和知识经济的蓬勃发展，激素进步已成为世界各国的核心竞争力。技术进步既可以通过各国独立的技术创新获得，也可以通过技术传递的途径获得。任何国家和地区都不可能完全依靠自
2、身力量进行所有的科技创新，而进口贸易是国际技术传递和扩散的最主要渠道之一。文章首先对全要素生产率、技术创新与技术扩散进行分析，然后讨论了浙江省的进口贸易和技术发展情况。文章对本地研发资本投入和通过进口贸易溢出的国外研发资本投入对浙江省技术进步的影响进行实证，结果分析表明从长期看，通过进口贸易传导机制，贸易伙伴国的先进技术、RD成果对于浙江省技术水平的提高具有显著的促进作用。然而本地研发投入比外国研发投入对浙江省技术进步的影响更为突出。但在短期内，本地和国外研发资本投入不能促进浙江省技术水平的提升。关键词进口贸易；技术进步；全要素生产率；协整理论IIABSTRACTWITHTHEDEVELOPM
3、ENTOFTECHNOLOGYANDKNOWLEDGEECONOMY,THETECHNOLOGICALPROGRESSHASALREADYBECOMETHECRITERIONTOESTIMATETHECOMPETITIVENESSOFEVERYCOUNTRYALLOVERTHEWORLDTHEIMPROVEMENTOFTECHNOLOGYMAINLYCOMESFROMTHEDOMESTICTECHNOLOGYINNOVATIONRTECHNICALPROGRESSTFPCOINTEGRATIONTHEORY目录1进口贸易促进技术进步的理论基础111全要素生产率的基本概念112技术创新与进口贸易
4、的理论联系213技术传递与进口贸易的理论联系3131技术扩散主要方式3132技术外溢效应分析42浙江省进口贸易与技术发展现状分析621浙江省进口贸易现状622浙江省技术发展现状7221技术创新投入规模比较小，财力和人力投入不平衡8222科技成果较为显著，但原始创新能力弱103浙江省进口贸易与技术进步关系的实证检验1231模型的构建1232数据的来源及处理13321全要素生产率的确定13322本地研发资本投入的确定13323溢出的国外研发资本投入确定1333实证分析与结果14331平稳性检验14332协整检验15333GRANGER因果检验164加大浙江省进口贸易对技术进步作用的对策1841浙江
5、省提高自身技术创新能力的建议18411积极优化政府RSTD表示浙江省13在T时期的研发资本投入STF表示浙江省在T时期通过进口贸易溢出的国外研发资本投入CT为常数项，表示在T时期本地研发资本投入对浙江省全要素生产率的贡献度，表示国外溢出的研发资本投入对浙江全要素生产率的贡献度，T表示随机干扰项。32数据的来源及处理321全要素生产率的确定假设技术进步是希克斯HICKS中性技术进步，根据CD生产函数YTATKTLT得TFP的计算式，即LNTEPTLNYTLNKTLNLT，其中，YT、KT、LT分别表示第T年的总产出、资本和劳动投入AT表示第T年的技术水平，即全要素生产率TFP、分别为资本和劳动产
6、出弹性。在实际测算浙江省全要素生产率时，用以1990年不变价格计的浙江省生产总值GDP表示YT，用以1990年不变价格计的浙江省固定资产投资额表示KT用浙江省年末从业人数表示LT其中，对GDP使用居民消费价格指数进行价格处理、对固定资产投资额使用固定资产投资价格指数进行价格处理。历年的浙江省GDP、年末从业人数、固定资产投资额、居民消费价格指数、固定资产投资价格数据来自2010年浙江统计年鉴。通过使用19902009年的相关时间序列数据对YTATKTLT进行回归来确定、分别为07和03。把有关数据代入LNTEPTLNYTLNKTLNLT，得出各年的全要素生产率。从计算结果看，从19902010
7、年浙江省的全要素生产率为正数，这表明浙江省的技术水平呈上升趋势。322本地研发资本投入的确定本文使用浙江省研究与试验发展经费RD支出表示STD，按照当年人民币与美元汇率中间价折算成美元计。历年浙江省研究与试验发展经费数据来自2010年浙江统计年鉴，历年人民币与美元汇率中间价来自2010年中国统计年鉴。323溢出的国外研发资本投入确定根据经济合作与发展组织OECD、中国科技部的统计数据，2007年，美国14和日本分别以3688亿美元和1508亿美元的RD经费支出额高居世界第一和第二位；德国、法国和英国分别以842亿美元、539亿美元和503亿美元处于世界第三至第五位；韩国和加拿大分别以337亿美
8、元和270亿美元居中国之后，处在世界第七和第八位，中国以488亿美元居第六；意大利以211亿美元2006年数据处在世界第九位。这八国的RD经费投入占OECD的RD经费总投入85，占世界RD经费总额的80。从浙江省的进口贸易国别结构看，美国、日本、德国、法国、英国、意大利、加拿大、韩国是浙江省主要进口来源地，浙江省50进口额来自这八国，尤其是日本、欧盟已连续十年称为浙江省的第一、二大进口来源地区。因此，本文选取美国、日本、德国、法国、英国、意大利、加拿大、韩国这些国家作为研究样本，考察浙江省从这八国进口所产生的技术溢出效应。对溢出的国外研发资本投入STF的构造有多种方法。本文采用LP方法并引入进
9、口渗透率，即进口总值与GDP比值来构造国外研发资本投入，即STFMTMJTSJTD/YJT其中，MT表示进口渗透率，用浙江省进口总值与浙江省GDP比值表示，用人民币计的浙江省进口总值和GDP数据来自2010年浙江统计年鉴MJT表示一国省在T时期从J国的进口额，用浙江省在T时期分别来自上述八国的进口额表示，数据根据各年的浙江统计年鉴整理得出；SJTD表示上述八国在T时期的国内研发资本投入，YJT表示上述八国在T时期的国内生产总GDP，SJTD/YJT表示上述八国在T时期产出的研发资本密集度，即产品所附含的知识密集度，上述八国在T时期的国内研发资本投入与国内生产总值的比例数据来自中国科技统计数据库
10、。33实证分析与结果331平稳性检验为消除数据中可能存在的异方差，用LNTFP、LNSD和LNSF表示全要素生产率TFP、本地研发资本投入和通过进口贸易溢出的国外研发资本投入的水平序列用LNTFP、LNSD和LNSF代表三者的一阶差分序列。由于所涉及数据属时间序列，需要进行平稳性检验。本文采用扩展的DICKEYFULLER法即ADF检验对数据的平稳性进行检验，检验结果如表8所示。表8平稳性检验结果15变量检验形式ADF值5临界值结论LNTEPC,N,01778430818不平稳LNTEPN,N,22480419725平稳LNSDC,T,12402931483不平稳LNSDC,N,2559963
11、1483平稳LNSFC,T,13133937921不平稳LNSFC,N,13568131222平稳注检验形式C，T，K中的C和T分别代表ADF检验中包含有常数项和趋势项，N代表不包括常数项或趋势项K代表滞后期阶数，由AIC最小准则确定。ADF检验结果显示，在5显著性水平下，水平序列LNTFP、LNSD、LNSF不能拒绝单位根假设，一阶差分序列LNTFP、LNSD、LNSF拒绝了单位根假设，说明一阶差分序列LNTFP、LNSD、LNSF是平稳的，水平序列LNTFP、LNSD、LNSF是非平稳的，为一阶单整序列I。332协整检验由平稳性检验可知，LNTFP、LNSD、LNSF变量是一阶单整的，直接
12、使用最小二乘法估计会导致伪回归，因此采用协整检验方法来考察变量之间的长期均衡关系。由于本文待检验的协整变量为三个，所以采用JOHANSEN协整检验方法。根据AIC准则确定VAR模型的最优滞后阶为1。根据本文的数据特征，协整方程有截距项、无趋势项和VAR模型无截距项、无趋势项，检验结果如表9所示。表9JOHANSEN协整检验结果INVARLAGS1变量特征值似然比统计值5临界值原假设协整方程个数LNTEP与LNSD、LNSF06826235636483491NONE062473119569321996ATMOST103414375847739924ATMOST2注表示在5水平上拒绝原假设；似然比
13、值检验表明5水平上1个协整方程。表9表明，在5显著性水平下，变量LNTFP、LNSD、LNSF之间存在唯一的协整关系，估计出的协整关系所对应的长期方程为16LNTFP04791880047272LNSD0016443LNSF008339300440340031585574611920735402103649注第一个括号内的数字为回归系数标准差第二个括号内的数字是T统计值表示通过5显著性水平检验上式表明，从长期看，本地研发资本投入和通过进口贸易溢出的国外研发资本投入对浙江省的全要素生产率的提升均具有正向促进作用。本地研发资本投入每增长1个百分点，可带动全要素生产率增长0047272个百分点通过进
14、口贸易溢出的国外研发资本投入每增长1个百分点，可促进全要素生产率增长0016443个百分点。LNSD的系数大于LNSF的系数，说明浙江省的全要素生产率提高主要还是受本地研发资本投入的影响，浙江省的研发投入仍是提高自身技术水平的关键，只有加大本地研发投入，才能更好地模仿、吸收国外先进技术，推动技术创新，提高体技术水平。333GRANGER因果检验采用GRANGER因果检验来判断变量之间是否存在因果关系。检验结果见表10。GRANGER因果关系检验也表明，本国与贸易伙伴国的研发投入都是本国TFP的GRANGER原因，而且本国与外国的研发投入互为GRANGER因果关系，即本国的研发投入将带动外国的研
15、发支出，而外国的研发投入将通过各种传递渠道促进本国研发水平。表10GRANGER因果检验结果原假设滞后期F统计值显著性水平结论LNSD不是LNTFP变化的原因2437646006043拒绝原假设LNTFP不是LNSD变化的原因201915067014接受原假设LNSF不是LNTFP变化的原因2338114009307拒绝原假设LNTFP不是LNSF变化的原因2095379034975接受原假设LNSF不是LNSD变化的原因2436808006103拒绝原假设LNSD不是LNSF变化的原因245838900514拒绝原假设34实证结果分析本文主要讨论本地研发资本投入和通过进口贸易溢出的国外研发资
16、本投入对浙江省技术进步的影响。结果发现从长期看，本地和溢出的国外研发资本投入与浙江省技术进步之间存在唯一的长期均衡关系。本地和溢出的国外研发17资本投入对于浙江省技术进步的提高具有促进作用，但本地研发投入对浙江省技术进步的推动作用大于贸易伙伴国溢出的研发投入。短期内，本地和溢出的国外研发资本投入对浙江省技术进步的影响不显著。GRANGER因果关系检验也表明，本国与贸易伙伴国的研发投入都是本国技术进步的GRANGER原因，而且本国与外国的研发投入互为GRANGER因果关系，即本国的研发投入将带动外国的研发支出，而外国的研发投入将通过各种传递渠道促进本国研发水平。184加大浙江省进口贸易对技术进步
17、作用的对策从本文的理论和实证来看，浙江省进口贸易对技术进步有一定的技术溢出和技术创新效应，特别是技术外溢效应十分显著，因此积极和主动地从国外进口技术是必不可少的。但是，一方面浙江省进口贸易的技术溢出和技术创新效应并不十分明显，另一方面进口贸易的技术技术溢出存在一定的局限性，比如，发达国家往往会对核心技术进行封锁和限制。这种情况只有通过吸收他国先进技术基础上的再创新和自主创新才能解决问题，并且浙江海峡东岸经济区建设对自主创新的需求也日益增强，因此将获取技术溢出与自主创新是浙江省发展应采取的基本战略。41浙江省提高自身技术创新能力的建议411积极优化政府RNORTHAMPTON,MASSEELGA
18、R,19983KELLERW,INTERNATIONALTECHNOLOGYDIFFUSIONJ,JOURNALOFECONOMICLITERATURE,2004427527824CHOW,GREGORYCCHINASECONOMICGROWTH19522010J,ECONOMICREVIEW200239,26355HU,ZULIUFANDKHAN,MOHSINSWHYISCHINAGROWINGSOFASTJIMFSTAFFPAPER,1997441,1036DODZIN,SANDATHANASIONSTRADEANDINDUSTRIALIZATIONINDEVELOPINGAGRICULT
19、URALECONOMICSJIMFWORKINGPAPERSWP/99/145,19997LAWRENCE,RZANDDAVIDEWEINSTEINTRADEANDGROWTHIMPORTLEDOREXPORTLEDEVIDENCEFROMJAPANANDKOREAJNBERWORKINGPAPERNO5668,19968COEDTEHELPMANINTERNATIONALRDSPILLOVEJEUROPEANECONOMICREVIEW,2005,3958598879KELLER,WOLFGANGAREINTERNATIONALRDSPILLOVERSTRADERELATEDANALYZIN
20、GSPILLOVERSAMONGRANDOMLYMATCHEDTRADEPARTNERSJEUROPEANECONOMICREVIES,1998421469148110傅家骥技术创新学J北京清华出版社，199852211孙睿对外贸易对中国技术进步影响的实证分析D广东外语外贸大学，200612符宁中国进口贸易、技术扩散与技术进步D华中科技大学，200713姜鸿我国进口贸易对技术进步的影响J中南财经政法大学学报，20033899214朱春兰进口贸易与经济增长关系研究综述J商业经济，20051181015郭庆旺，贾俊雪中国全要素生产率的估算J经济研究,20056516016黄海蓉，陈静浙江省进口贸易
21、技术溢出的实证研究J产业与科技论坛，20091210010317仇怡，吴建军我国进口贸易与技术进步关系的协整分析J内蒙古财经学院学报，20072293118许统生国内RD、进口贸易RD溢出对技术进步的贡献基于SVAR模型的实证分析J当代财经，20101210411219许和连，赖明勇中国进口贸易影响因素的实证分析J湖南大学学报社会科学版，232002（5）374020李小平，朱钟隶国际贸易的技术溢出门槛效应基于中国个地区面板数据的分析J统计研究，2004（10）273221方希桦，包群，赖明勇际技术溢出基于进口传导机制的实证研究J国软科学，20047586322尹翔硕，余娟，吴昊进口贸易与经济
22、增长关于中国的实证J世界经济文汇，2005（4）11512123仇怡，方齐云基于进口贸易的国际技术外溢测度与应用J中国软科学，2005（10）13213824喻美辞，喻春娇中国进口贸易技术溢出效应的实证分析J国际贸易问题，2006（3）263125赵伟，汪全立人力资本与技术溢出基于进口传导机制的实证研究J中国软科学，20064667424致谢在此论文撰写过程中，要特别感谢我的导师孙老师和焦老师的指导与督促，同时感谢他们的谅解与包容，没有孙老师与焦老师的帮助也就没有今天的这篇论文。求学历程是艰苦的，但又是快乐的。感谢我的辅导员谢敏老师，谢谢她在这四年中为我们全班所做的一切，她不求回报，无私奉献的精神很让我感动，再次向她表示由衷的感谢。在这四年的学期中结识的各位生活和学习上的挚友让我得到了人生最大的一笔财富。在此，也对他们表示衷心感谢。谢谢我的父母，没有他们辛勤的付出也就没有我的今天，在这一刻，将最崇高的敬意献给你们本文参考了大量的文献资料，在此，向各学术界的前辈们致敬
