1、1铁路工程建设项目风险管理问题的研究【摘要】 铁路工程建设项目工程量大，建设工期长，投资巨大，易受不可抗拒因素和意外事故的影响，具有风险性大，风险不确定的特点。随着铁路工程建设大规模的展开，所面临的风险越来越大，风险带来的损失也无形加大。如果不加防范，很可能会影响工程建设的顺利进行。为此，就需对建筑工程施工项目进行风险管理。本文就铁路工程建设项目的特点、风险管理的引入、风险管理的程序等方面对铁路工程项目的风险防范问题进行探讨。 【关键字】铁路工程，项目风险，项目特点，管理程序 中图分类号：X731 文献标识码： A 文章编号： 一前言 随着我国改革开放的不断深化和市场经济体制的逐步建立，项目风
2、险日益增多。铁路工程建设项目由于建设周期长，且易受不可抗拒因素和意外事故的影响，同时铁路工程建设项目所面临的各种不确定因素日益增多且相互关系错综复杂，风险发生的概率、强弱程度、波及范围和致损规模都成为急待解决的问题。随着项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行和与国际惯例接轨，以及国际保险市场的局限性和我国保险市场发展的相对滞后，都要求我国各经济单位加强自身的项目风险管理。因此，铁路工程建设项目风险管理的研究和推广对促2进我国铁路经济稳定、持续、快速的发展具有重大的现实意义。 二铁路工程建设项目风险的特点 1、风险存在的客现性和普通性 作为损失发生的不确定性，风险是超越人们主观意识
3、而客观存在的，而在项目的全寿命周期内。风险是无处不在，无时不有的。 2、风险存在的整体性与叠加性 任何一个项目风险的发生都将对项目总目标产生不同程度的影响项目总风险是各子风险的叠加与复合。 3、风险的偶然性和必然性 某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果。是一种随机现象，个别风险事故的发生是偶然的，杂乱无章的。但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅速发展。 4、风险的可变性 在项目的整个过程中，
4、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 5、风险的相关性 各种风险之间存在着相互依存、相互制约的关系它们通过项目建设特定的环境和各种可能的途径进行组合，形成特殊的复合风险。 3（一）因果相关：指一风险的发生导致另一风险的发生。 （二）共同前提相关：是指各项目风险共同地依存于同一前提条件。如工程中的施工质量风险与施工安全事故风险，一般来说，共同依存于承包商能力，即承包商能力强，素质好，管理水平高，施工质量风险与安全事故风险就小；反之，施工质量风险与安全事故风险就大。 （三）复合后果相关：项目复合风险有时并不
5、简单地呈现线性叠加，各单一风险的综合作用往往导致颇为意外的结果。 6、风险的多样性和多层次性 铁路工程建设项目周期长。规模大，涉及范围广，风险因素数量多且种类繁杂。致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间及与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是重大工程项目风险的主要特征之一。 三风险的识别依据 风险识别，是风险管理里基础。风险识别的依据有： 风险管理计划 在风险计划中，应对整个项目生命周期内的风险因素进行识别，对风险分析与评估及风险应对措施等方面进行详细的描述。 2、项目计划 项目目标、任务、范围、进度、质量、造价、资源等涉及项目进行过
6、程的计划和方案都是进行项目风险识别的依据。特别是这些计划中的各种假设和约束条件，项目不同参与者的相关利益，以及对项目目标的期望值等。 43、风险分类 明确合理的风险分类可以避免在风险识别时的误判和遗漏，有利于突出重要的因素，发现那些对项目目标实现有严重影响的风险源。 4、历史资料 以往相关项目和相近项目的历史资料等是风险识别的重要信息和依据，同时项目风险管理人员的知识和经验也是进行风险识别的重要依据。因为相似的工程风险都有相似的潜在发生因素，有经验的工程师就能判断在项目的哪个环节需要注意，或者一旦出现类似风险，用何种方法去应对。 四风险的识别方法 1、工程类比法 类似的工程常发生相似的事故。这
7、样，熟悉和掌握类似工程的事故及其原因和危害，在新的工程来施工前，将其与类似的工程进行比较，并结合该工程的具体环境进行综合分析，对其可能发生的工程事故有所了解。 2、资料分析法 详细占有并深人分析与工程有关的各类资料，对识别铁路工程风险是非常必要的。它主要包括：设计资料、地质资料、气象资料、建设单位资料和建筑材料与设备的供应资料。 3、环境因素分析法 工程所在地的环境因素对工程建设的安全有着至关重要的作用。广义的环境包括政治环境、经济环境、自然环境、地理环境和人文环境，5其中地理和人文环境比较重要。 4、实地调查法 对工程有关的风险因素进行实地调查是识别工程风险的有效办法。特别是当资料不充足时尤
8、为重要。 5、事故树分析法 事故树是一种树形图。是从结果至原因描绘工程事故发生的有向逻辑树，主要用于分析工程事故的原因和评价事故的风险。 五风险控制 风险控制是在项目实施过程中对风险进行监测和实施控制措施的工作。进行风险识别和风险评估，并制订相应的规避措施。 1、建立风险源清单，清单中应根据铁路工程施工风险的种类分别明确列出客观存在的和潜在的各种风险，应包括影响工期、安全、质量、成本的各种因素，并确定风险控制对策和措施。落实风险控制责任制。实现预前控制。 2、构筑风险管理信息化系统，是提升风险决策和风险应对能力的有效途径。信息系统可以让风险管理部门尽快地掌握施工各个环节的风险苗头，还可以成为风
9、险应对的支撑工具和平台。可建立信息网络平台和以物资流、资金流、工作流为核心的工程项目管理系统、完善数据库信息系统，逐步开发风险识别、风险分析、风险评估到风险监控处理等管理软件，建立项目施工风险管理模块，设立风险预警、防范预案、应急机制等系统。 3、强化要素管理，控制风险诱因。通过对现场人、机、料、施工工6艺和施工环境的有效控制，选择各种避免损失和控制损失的对策，分析各对策的成本及后果。根据实际状况及风险管理的总方针和特定目标，确定出各种对策的最佳组合，并形成最终决策，从而使损失减小 到最低程度，达到预期的目标。 4、强化过程控制，通过关键工序和重要部位的现场作业网络视频监控系统。对整个施工过程
10、进行实时动态监督和控制，对于工程的关键工序和重要部位可采取旁站等跟踪控制措施，严格把好安全关和质量关。 5、强化安全教育和方案审核，完善安全监管体系。通过有效手段做好一线工人的安全教育，提高其对安全问题的感性认识和风险意识。作好安全专项方案与技术措施的审核，确保安全管理体系的有效运转。 六结束语 由于铁路建设工程量大，建设工期长，投资巨大，因此，如何多快好省地建设铁路，将投资约束机制和风险管理引入铁路新线建设管理之中，组建真正的项目法人或项目管理委员会，将是深化我国铁路建设管理体制改革的重要课题之一。 参考文献： 1崔丽红 魏庆朝 曹学贵 铁路工程建设项目风险管理问题的研究中国铁路 2001-11-15 期刊 2翟福杰铁路工程建设项目决策中的风险管理研究华北电力大学（河北）2008-04-20 硕士 3王殿文 铁路工程建设项目风险管理的研究内蒙古科技与经济2009-06-15 期刊 74邱青云 石立成 王世宁 铁路工程建设项目风险管理国防交通工程与技术 2004-06-30 期刊 5冉龙华 铁路工程项目施工风险管理及对策研究西南交通大学2007-10-01 硕士 6王为林 铁路工程的风险管理分析铁路工程造价管理 2007-09-25期刊
