1、1本科毕业论文文献综述国际经济与贸易FDI对宁波产业结构升级影响研究关于FDI对产业结构升级的影响，国内外学者对其做了大量的研究，最早可以追溯到上世纪30年代。而本文将对国外及国内有代表性的研究文献进行综述，从中总结出前人取得的成果和有待进一步研究的问题。1国外研究现状11FDI与产业结构升级的理论研究“雁行模式”FLYINGGEEAEPATTERN最早是由日本经济学家赤松要KANAMEAKAMATSU在30年代提出的，指某一产业，在不同国家伴随着产业转移先后兴盛衰退，以及在其中一国中不同产业先后兴盛衰退的过程。赤松要认为本国产业发展与国际市场的联系密切，产业在不同发展层次的国家之间存在一种动
2、态的梯度转移和传递过程，一国产业结构如果国际化，则产业结构的调整可以通过国际产业间的梯度转移来实现。这为后进的工业国或者欠发达地区加速工业化进程提供了可能。20世纪60年代，美国经济学家HB钱纳里和斯特劳特1966提出了著名的“双缺口理论”，而国内外关于利用外资的诸多论述，基本上以著名的“双缺口”模型为基础。他们认为经济发展在于经济结构或产业结构的演变，因为国内资源的有限性阻碍了东道国经济的发展和产业结构优化，而外商直接投资的进入可以解除此限制，进一步使东道国经济增长和产业结构向着良性的方向发展。在“两缺口理论”的基础上，赫尔希曼1958、托达罗1969将发展中国家引进外资的意义从弥补两缺口扩
3、大到弥补四缺口，对FDI与经济增长和产业结构升级进行研究，将钱纳里等人的双缺口理论进行进一步的完善。产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德弗农RAYMONDVERNON1966年在其产品周期中的国际投资与国际贸易一文中首次提出。费农认为产品生命是指市上的营销生命，产品和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。而这个周期在不同的技术水平的国家里，发生2的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。1978年，日本学者小岛清KKOJIMA教授在其
4、代表作对外直接投资一书中系统地阐述了他的对外直接投资理论边际产业扩张理论，又称“小岛清模式”，从而将“雁行模式”理论进一步推向了一个新的理论高度。这一理论的核心是，对外直接投资应该从投资国已经处于或即将陷于比较劣势的产业部门，即边际产业部门依次进行；而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的部门，但如果没有外来的资金、技术和管理经验，东道国这些优势又不能被利用。12FDI与产业结构升级的实证综述实证方面，国外学者主要检验了外商直接投资通过供给增加、外贸增强、技术溢出或市场结构优化等方面对产业结构的优化升级产生影响，或者定量研究外商直接投资影响经济结构或经济效率的方式。FRANKBARRY19
5、99通过对流入爱尔兰、西班牙、葡萄牙，英国等四国的FDI与产业结构的对比分析指出，FDI在这些国家的经济趋同过程中起着重要的作用。HUNYA（2002）研究了外商直接投资对罗马尼亚的出口影响，发现外商直接投资没有改变该国的贸易结构，只是更加强化了本国传统的优势产业，没有起到优化结构的作用。EVA（2005）研究表明外商直接投资对捷克产业结构的调整期到了促进作用，有利于东道国产业结构的优化。ZHOU,LI,TSE2002在研究了FDI与东道国企业竞争力之间的关系后发现，FDI对同一地区而非同一行业企业的发展有正面作用，而对同一行业的其它企业则有负面作用。原因在于FDI通过技术、市场、管理等多方面
6、的溢出促进了前者的发展，而FDI进入的同时也抢夺了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。据此发现他们认为东道国应尽量利用FDI去开拓新的和相对空白的产业。AKBAR和BRIDE（2004）以匈牙利银行业为例，指出了以市场为导向的外商直接投资有利于转轨经济国家长期发展，而以资源为导向的外商直接投资不利3于东道国企业技术进步。关于FDI溢出效应的研究，最早可以追溯到20世纪六十年代。MACDOUGALL（1960）首次把技术溢出效应最为FDI的一个重要现象进行分析，随后，科登1960、卡维斯1971、1974、芬德来1978等人对此均有研究。RICHARDCAVES1974分
7、别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应。他选用两个国家在1966年制造业的行业横截面数据，发现在加拿大制造业中，当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。由此他认为，在加拿大和澳大利亚的制造业中存在着FDI的正技术溢出效应。GLOBERMAN1979采用加拿大制造业1972年的横截面数据进行的实证研究也得出了相同的结论。RFINDLAY1978构建了一个简单的内生动态化模型，检验了诸如技术差距、外资份额等静态特征对技术扩散的影响，该模型认为外商直接投资可以通过传染效应提高东道国现有的技术水平，而且技术扩散率和扩散速度，是与FD
8、I输出国和东道国的技术差距以及跨国公司在当地的资本份额成正比例关系。与此相反，IMBRIANI1997对流入意大利的FDI研究后发现，东道国与外资公司子公司的技术差距不大时，技术的溢出效应更加明显。KOIZUMI和KOPECKY（1980）构建了一个国际资本长期流动的模型，用于研究FDI对一国经济增长的影响。BORENSZTEIN,GREGORIO和LEE1998发现FDI虽然是技术转移的重要媒介，但它要以东道国有最低存量的人力资本为基础，否则转移技术将很难被消化吸收。BLOMSTROM,KOKKO和ZEJAN1994发现，东道国的经济发展水平越高，越有利于FDI的技术溢出。SJOHOLM20
9、06的研究结果则表明，市场竞争的激烈程度，与技术溢出的相关性更高。BRANSTETTER2007对美国、日本双向投资检验结果也发现存在显著的双向外溢效应。2国内研究现状21FDI与产业结构升级的理论综述211FDI对我国经济增长的影响近年来，我国学者也对FDI与经济增长之间的关系进行了相关研究。而对于FDI是否推动了中国经济增长，国内学者普遍认为结论是肯定的。沈坤荣教授1999利用多元滞后分布模型对19791999年的经济数据进行了经济计量检验，发现外国直接投资对中国经济增长具有显著的拉动效应包括4短期的需求效应和长期的供给效应。陈浪南、陈景煌（2002）使用中国19811998年的数据，在新
10、古典增长模型下，将FDI视为一个独立的投入量，考察了FDI对中国经济增长的影响情况。研究结果表明，FDI提高了我国的经济增长率。江锦凡（2004）研究了FDI对中国经济增长的作用机制，定量定性分析了FDI对我国经济增长的促进作用。汪小涓在（2002）分析了外资经济对中国经济发展做出的重要贡献。她认为外资经济的贡献体现在对GDP增长、技术进步和产业结构升级、扩大出口和提升出口商品结构、增强研究与发展能力的贡献等许多重要的方面。因而，外资经济不仅推动着中国经济的持续增长，而且改变着中国经济增长的方式，提高了中国经济增长的质量。沈艳2002对中国外商直接投资和经济增长之间的关系做了统计分析，认为中国
11、的实际外商直接投资和国内生产总值之间存在双向互动关系，即国内生产总值增长促进了外商直接投资的增加，外商直接投资增加也促进了国内生产总值的增长。综上所述，众多学者认为外商直接投资对我国经济发展发挥了重要作用，FDI已经成为我国经济增长的主要渠道和动力之一。212FDI对我国经济结构的影响外商直接投资已经在我国经济的运行和发展中占了相当重要的地位，起着不容忽视的作用。因此，研究外商直接投资对我国经济结构尤其是产业结构的影响，成为一个值得重视的理论和现实问题。宋泓、柴瑜1998通过研究外商投资企业对中国工业结构效益影响后提出，FDI的进入降低了中国工业结构的总体效应，加剧了中国产业结构的偏离程度，使
12、工业产业效益大幅下降。江小涓（2002）分析了跨国投资最密集行业的资本和技术密集特性及外商择资企业出口的高新技术产品在我国高新技术产品出口额中所占比重,从而得出外商直接投资有利于产业结构的升级的结论。郭克莎2000研究外商直接投资对我国经济结构尤其是产业结构的影响，从不同角度对我国改革开放以来利用外资对我国产业结构升级的作用作了肯定。同时他也认识到了外商投资对我国产业结构所带来的负面影响，指出外商5直接投资在中国的不均衡现象将会对中国产业结构造成不协调，因此，应当重视对外商直接投资结构的导向。曹均伟（2002）论述了利用外资与产业结构的关系及其阶段性提升的规律性，主要用“需求说”、“技术说”、
13、“贸易说”和“产业说”等西方经济理论，特别是产业周期原理解释利用外资与产业调整的内在联系，详细论述了中国利用外资促进产业结构调整及其战略对策的问题。陈明森（2004）通过分析跨国资本进入对我国产业结构增量变化和存量调整的影响，不仅从宏观角度总体把握利用外资与产业升级传导机制，而且从微观层面透视跨国公司市场行为和地方政府引资行为及其动因，从而大大拓宽利用外资结构效应研究的新视野，加强了理论创新和研究深度。王洛林、江小涓、卢圣亮2002以全球500家最大跨国公司在华投资企业为主要对象,分析大跨国公司在华投资的行为和影响。论述了大跨国公司增加在华投资的重要性，不仅体现在通过资本供给推动经济增长，更重
14、要的是，对于提升我国产业结构、推进技术进步和加大经济国际化程度都产生积极影响。胡春燕（2002）在评析国际直接投资相关理论的基础上，构建了利用FDI优化我国产业结构的理论基石“五缺口理论”，即利用外商直接投资可以弥补我国的产业结构缺口，从而推动我国产业结构不断优化。此外，文中结合我国利用外商直接投资的产业结构特点及其效应，分析了外商直接投资的产业结构不合理的原因，并有针对性地提出了当前我国利用外商直接投资优化产业结构的现实对策。崔新健（2002）利用外国直接投资促进东道国产业结构升级存在理论极限、影响变量和前提条件提出外国直接投资只是发展中国家实现产业结构升级可以利用的手段之一；东道国应该对外
15、国直接投资进行有效的、规范的监管以及对其产业结构升级作出整体的战略规划，并创造相适应的条件。曹珠美（2003）阐述道，在技术水平和管理水平较低的情况下，外国直接投资成为影响中国产业结构调整的重要因素。22FDI与产业结构升级的实证综述在实证研究方面，国内学者仍然存在着不同的看法，并非所有的学者对于FDI与产业结构之间的关系都有一致的看法。大部分学者通过研究认为FDI的进入总体上有着正溢出效应，带动了产业发展。6胡景岩、赵晋平等（2002）对目前我国外资工业产业结构的基本特点及其作用以及外资产业投向的影响机制进行了实证分析。认为比较优势与资本产出规模效应是外商产业投资取向的主要影响因素，外资提升
16、产业结构的作用主要体现在本身的技术优势，结构因素的效应并不明显。李平（1999）对中国各部门内不同产业之间的技术溢出效应作了比较全面的研究，重点研究了产业自身的产品内含型技术和资本内含型技术对其他产业的技术溢出效应，在选取的12个制造业产业中，他发现绝大多数产业之间均存在着一定的资本内含型技术溢出效应。赖明勇（2003）通过实证研究发现我国外商直接投资对经济增长的促进作用更多地是来自外商直接投资的技术外溢效应，他模仿及学习COEHELPMAN1995、EATONKORTUM1999、KELLER2001等研究指出,一国技术变化往往不是来自本国研发,而是国外技术转移、扩散的结果，其中外商直接投资
17、已经成为国际技术扩散的重要渠道。并且基于19792000年的样本数据和建立起的模型，测算了FDI对我国国内技术进步的影响。其结果表明，FDI对我国技术确实存在着较大的促进效应，并且这种效应存在着一定的时滞。何洁2000对全国28个省市自治区进行划分，形成”未达经济发展门槛”与”跨越经济发展门槛”两类，研究发现FDI在我国工业部门存在溢出效应。结果表明，FDI在我国各省市工业部门中都存在着溢出效应，但与“未达经济发展门槛”的省市相比，“跨越经济发展门槛”的省市的外资溢出效应要更为明显。此外，周研2002对浙江省的研究、吴德进2003对福建省的研究都认为FDI在当地产生了显著的溢出效应。众多国内学
18、者通过实证研究，得出结论FDI的进入，除了直接推动我国产业结构升级外，还通过经济效应和技术外溢效应，产生示范与推动作用，间接地促进了我国产业结构的升级。3国内外研究评述通过文献回顾我们可以看到，众多国内外学者已经在FDI与产业结构升级之间关系的研究方面涌现出了大量有价值的研究资料。虽然对于这个课题学者们的看法并不统一仍有争议，但前人的研究和分析都十分有价值，所存在的不足与争议也为该课题的进一步研究提供了更大的空间。学界对于外商直接投资是否表现出技术溢出效应看法不一。国内学者通过大量实证研究普遍认为FDI7可以为东道国带来正的效应，并且促进了我国产业结构的升级。而国外的一些学者则对FDI技术溢出
19、论持否定态度。本文将着重探讨FDI在影响宁波产业结构升级过程中产生的问题及宁波促进产业结构调整的方向，并在此基础上主要针对FDI对当地经济的拉动作用以及通过固定资产投资来促进宁波产业结构升级。参考文献1王乐平赤松要及其经济理论J日本学刊，1990（3）2HB钱纳里工业化和经济增长的比较研究M上海三联书店，19893赫希曼经济发展战略M北京经济科学出版社19914雷蒙德弗农产品周期中的国际投资和国际贸易J经济学季刊，1966（1）5小岛清对外直接投资论M天津南开大学出版设，19876彭红斌小岛清的“边际产业扩张论”及其启示J北京理工大学学报（社会科学版），20017GABORHUNYARESTR
20、UCTURINGTHROUGHFDIINROMANIANMANUFACTURINJECONOMICSYSTEMS,2002（26）8DONGSHENGZHOU,SHAOMINLI,DAVIDKTSETHEIMPACTOFFDIONTHEPRODUCTIVITYOFDOMESTICFIRMSTHECASEOFCHINAJINTERNATIONALBUSINESSREVIEW,2002（11）9YUSAFHAKBAR,JBARDBRIDEMULTINATIONALENTERPRISESTRATEGY，FOREIGNDIRECTINVESTMENTANDECONOMICDEVELOPMENTTHEC
21、ASEOFTHEHUNGRIANBANNINGINDUSTRYJJOURNALOFWORLDBUSINESS,2004（39）10卢阳春，吴凡FDI对中国产业结构演进的优化基于19782008年的经验和数据实证J经济体制改革，2009（3）11CAVESRICHARD,MULTINATIONALFIRMS,COMPETITION,ANDPRODUCTIVITYINHOSTCOUNTRYMARKETSJECONOMIC,19744112FINDLAY,RONALDRELATIVEBACKWARDNESS,DIRECTFOREIGNINVESTMENTANDTHETRANSFEROFTECHNOL
22、OGYASIMPLEDYNAMICMODELJQUARTERLYJOURNALOFECONOMICS,197813IMBRIANIC,ANDREGANATIFINTERNATIONALEFFICIENCYSPILLOVERSINTOTHEITALIANMANUFACTURINGSECTORENGLISHSUMMARYJ,ECONOMICA,199714KOIZUMITKJKOPECKYECONOMICGROWTH,CAPITALMOVEMENTSANDTHEINTERNATIONAL8TRANSFEROFTECHNICALKNOWLEDGEJJOURNALOFINTERNATIONALECON
23、OMICS,197715BORENSZTEIN,GREGORIOJ,LEEJWHOWDOESFOREIGNDIRECTINVESTMENTAFFECTECONOMICGROWTHJJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,19984516BLOMSTROM,MAGNUS,KOKKO,ARHOWFOREIGNINVESTMENTAFFECTSHOSTCOUNTRIESPOLICYRESEARCHWORKINGJTHEWORDBANK,199717SJOHOLMPRODUCTIVITYGROWTHININDONESIATHEROLEOFREGIONALCHARACTERIST
24、ICSANDFOREIGNDIRECTINVESTMENTJ,ECONOMICDEVELOPMENTANDCULTURALCHANGE,200618BRANSTETTERLGAREKNOWLEDGESPILLOVERSINTERNATIONALORINTERNATIONALINSCOPEMICROECONOMETRICEVIDENCEFROMJAPANANDTHEUNITEDSTATESJ,JOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,200719沈坤荣，耿强外商直接投资的外溢效应分析J金融研究，2000（3）20陈浪南，陈景煌外商直接投资对中国经济增长影响的经验研究J世界经
25、济，2002（6）21江锦凡外国直接投资在中国经济增长中的作用机制J世界经济，2004（1）22江小涓中国的外资经济对增长、结构升级和竞争力的贡献J中国社会科学，2002（6）23萧政，沈艳外国直接投资与经济增长的关系及影响J经济理论与经济管理，2002（1）24宋泓，柴瑜三资企业对我国工业结构效益影响的实证研究J经济研究，1998（1）25江小涓跨国投资、市场结构与外商投资企业的竞争行为经济研究，2002（9）26郭克莎外商直接投资对我国产业结构的影响研究J管理世界，2000（2）27刘迎外商直接投资对产业结构升级的研究一一以香港对广东投资为例D暨南大学，2009（5）28曹均伟利用外资与产
26、业结构的阶段性转换中国利用外资对产业结构阶段性调整的分析J上海财经大学学报，2002（3）29程莎锋外商直接投资对我国服务业结构优化的影响研究D武汉武汉理工大学，200930陈明森外资流入陷阱产业效应与政府引资行为扭曲J东南学术，2003（5）31刘欣浅谈中外国际投资理论的发展及其演变J黑龙江科技信息，201032王洛林，江小涓，卢圣亮大型跨国公司投资对中国产业结构、技术进步和经济国际9化的影响J中国工业经济，2000（4，5）33胡春燕利用外商直接投资优化我国产业结构分析湘潭湘潭大学，200234崔新健外国直接投资下的产业结构升级J当代财经，2002（10）35曹珠美外商投资与中国产业结构研究北京对外经济贸易大学，200336赵晋平利用外商投资的形势分析与政策思考J中国外资，1999（4）37胡景岩论开放市场与外国直接投资及技术引进的关系J经济导刊，2002（6）38李平产业结构调整的回顾与展望A北京市社会科学联合会，北京市邓小平理论研究会探索新路，构筑辉煌C北京中国人民大学出版社，199939赖明勇，包群，彭水军，张新中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J，世界经济，2000（12）
