1、1本科毕业论文文献综述国际经济与贸易FDI对浙江省产业结构升级的影响分析随着经济全球化的发展，外商直接投资方式越来越普遍，也越来越影响着东道国和投资国的经济发展。近年来，关于外商直接投资对东道国及投资国产业结构升级的影响引起了许多国内外学者的关注，成为了热门的研究方向，进而形成了许多结论及观点。自从改革开放允许引进外资以来，外商直接投资对促进我国经济发展起到了不容忽视的作用，自然这个课题也成为了国内学者的重要研究对象，尤其以沿海东部城市区域研究为多。本文对以前的研究成果将进行整理分析。第一部分为FDI对产业结构升级的影响的国内外理论分析，第二部分为国家及区域实证研究情况，第三部分总结综上所提述
2、理论，提出自己研究的课题，以及与已有研究论文的区别和研究的意义。1外商直接投资与产业结构升级的理论分析11外商直接投资、产业结构升级的理论外商直接投资FOREIGNDIRECTINVESTMENT是指一国的资本所有者以控制企业经营管理权为核心，以获取利润为主要目的面对另一国的一个经济实体的购买或者控制，通常采取在东道国设立合资企业、合作企业、独资企业、股份制企业等形式进行资本外投。研究FDI形成机制问题的代表性理论有以国际贸易理论为基础的MUNDELL1957的投资贸易替代说，VERNON1968的产品寿命周期理论，KKOJIMA1978的边际产业投资理论；以产业组织理论为基础的有HYMER1
3、960的垄断优势论，BUCKLEYANDCASSON1976的内部化理论；70年代后期融合上述两类理论，DUNNING1977把资源禀赋论、垄断优势论、内部化理论结合起来，引入区位论，形成了国际生产折中理论。多数外商直接投资理论认为外商直接投资促进了东道国经济的发展。有学者通过哈罗德一多马模型HARRODDOMARMODEL指出资本转移、资本积累可以提高投资和储蓄率来促进发展中国家经济发展。CHCNERYANDSTROUT1969在此模型基础上提出了“双缺口”模型，指出大多数发展中国家经济发展容易出现投资大于储2蓄和进口大于出口两种现象，即经济发展较慢储蓄水平较低满足不了经济进一步发展所需的投
4、资，导致投资大于储蓄，出现“储蓄缺口”；经济发展落后一一出口少外汇缺一一无法进口经济发展所需的技术、产品导致进口大于出口，出现“外汇缺口”。钱纳里、斯特劳特认为，成功地利用外资可以克服储蓄、外汇和技术的约束，增加国民总储蓄和投资，刺激出口从而促进经济增长。80年代中期ROMER、LUCAS等人为代表的新增长理论强调了国际资本流动和国际贸易开展所产生的技术外溢效应加速了世界先进科学技术和管理经验等先进要素在世界范围内的传播，并对东道国经济的发展起到了一定的催化促进作用。产业结构升级，指的是遵循产业结构演化规律，在技术进步和资本等因素的作用下，使产业结构整体素质和效率由低级形态向高级形态不断演进的
5、趋势和过程。在各种产业结构调整升级理论，影响较大的主要有赫希曼的不平衡增长理论、罗斯托的主导部门理论和筱原三代平的两基准理论。赫尔曼的不平衡增长理论认为由于发展中国家资源的稀缺性。全面投资和发展一切部门几乎是不可能的。只能把有限的资源有选择地投入到某些行业。以使有限资源最大限度地发挥促进经济增长的效果，即不平衡增长。罗斯托的主导部门理论认为可以根据技术标准把经济成长分为阶段划分为传统社会、为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众消费，追求生活质量六个阶段，而每个阶段的演进是以主导产业部门的更替为特征的。筱原三代平的两基准理论是指收入弹性基准和生产率上升基准。12FDI对产业结构升级的影响理论分析由
6、上面的理论可以看出，恰当的将FDI引入适当的产业，即能促进东道国经济发展。而经济增长可以促进产业结构升级，不论是直接还是间接，FDI都影响着东道国的产业结构升级。FDI对我国产业结构升级的影响不仅有积极的，也有消极的因素。121FDI对产业结构升级的影响国外经济学界关于FDI对东道国经济影响的理论研究从20世纪50、60年代发展经济学兴起开始，就已经形成了针对发展中国家如何有效利用FDI等问题的早期理论。本文主要针对FDI影响产业结构升级的理论进行阐述。关于FDI与产业结构升级的理论中，有代表性的立足投资国的弗农RVERNON产品生命周期理论和小岛清KKOJIMA边际产业转移理论，以及立3足东
7、道国的日本经济学家赤松要KANAMEAKAMATSU“雁阵模式”、日本经济学家小泽辉智TERETOMOOZAWA国际投资阶段发展理论和美国经济史学家亚历山大格中克龙ALEXANDERGERCHENKRON后发优势理论。这些理论阐明了发展中国家可以通过引进FDI，通过承接外国的产业转移，建立国内尚未建立的产业，从而促进本国产业结构的升级。学者认为从长期发展来看，FDI的流入对于行业结构调整具有重大的积极意义。HUNYA2002在对罗马尼亚制造业吸引FDI的研究中发现，外资公司频繁投资的行业与出口行业相一致，外资进入未改变东道国的传统优势产业，因此可以看出FDI的流入带动了出口行业的发展，对产业结
8、构变化影响不大。而AKBAR和BRIDE2004在以匈牙利银行业为例研究了外资公司投资意图、FDI和经济发展国家之间的关系后指出，以市场为导向的FDI有利于转轨经济国家的长期发展，而以资源为导向的FDI不利于东道国企业技术的进步和国民福利的增长，FDI的流入方向影响着产业发展的方向。ZHOU，LI，TSE2002在研究了FDI与东道国企业竞争力之间的关系后发现，FDI对同一地区而非同一行业的发展有正面作用，而对同一行业的其他企业则有负面作用。原因在于FDI通过技术、市场、管理等多方面的溢出促进了前者的发展，而FDI进入的同时也抢夺了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。英
9、国经济学家坎特威尔CANTWELL和托兰惕诺T01ENTINO在对发展中国家对外直接投资问题进行了深入研究后，提出了发展中国家技术创新产业升级理论发展中国家产业结构升级是技术积累的结果，发展中国家的技术积累与他们的对外直接投资的增长是相关的。同时还指出，发展中国家由于资金和技术开发能力的限制，不能像发达国家那样依靠大量的RD投入来促进技术升级，而主要是利用学习经验和组织能力掌握以及开发现有技术来实现的，是建立在“特有的学习经验基础上的。122产业结构升级对FDI的影响产业结构升级对外商直接投资具有导向作用。产业结构的升级体现了产业经济发展重点转移的工程。产业经济发展重点和结构重心转移在深层次上
10、体现出了资源相对配置、技术进步和经济制度的变迁，资源优化配置、技术进步和制度变迁。资源优化配置、技术进步和制度变迁进一步影响着外商直接投资的规模和结构。国内在这一领域内的研究还没有形成自己特色且比较系统的理论。但也已有4相当多的国内学者探讨了外商投资对我国经济，尤其是经济结构调整的促进作用，并取得了许多有价值的成果。外商直接投资的理论研究，可以看到外商直接投资推动东道国产业发展的观点占多数。实践也证明外商投资产业的变化是我国产业结构转变的重要影响因素，外资流入带来的先进技术和现代化管理知识以及产生的外溢效应，促进了我国工业部门的技术进步和劳动生产率的提高，也间接推动了我国产业结构的优化和升级。
11、2关于FDI对产业结构升级的影响的实证研究我国学者对产业结构的研究始于20世纪80年代中期，至今虽然研究时间不长，但通过借鉴国外的产业结构理论，国内学者联系中国产业结构变动和调整，对产业结构进行了多角度、多方面的研究。21国家层面陈明森、卢华、林红2001提出加大吸收跨国公司投资的力度，可以加大产业升级的外向推动力度，从而加快产业结构的优化升级。王美今、沈绿珠2001通过统计分析指出，外商直接投资在不同程度上对区域产业结构高级化起到直接的推动作用。江小涓2002分析外资经济对中国GDP增长、技术进步和产业结构升级等方面所做出的贡献的角度，提出外资经济不仅推动着中国经济的持续增长，而且改变着中国
12、经济增长的方式和推进了产业结构升级。江小娟、李蕊2002通过实证分析得出外商直接投资作为外部资金来源，对中国工业的增长作出了重要贡献，外商直接投资提高了资金的配置效率，改善了资产形成的质量。张淑玲、卢婵君2007通过分析得出外商直接投资会增加东道国的资本供给，引起东道国的产业转移，进而推动东道国产业结构的升级，即遵循“外资流入一技术溢出一吸收创新一产业升级”的运行机制。顾永红、胡汉辉2007从理论模型的角度分析了FDI激励对发展中国家产业结构升级的作用机制，认为FDI激励政策对产业结构升级的影响必须基于一定的约束条件。22省际层面杨波、王静2004以江苏制造业为例，认为比较优势是外资投向的主要
13、影响因素，外资对江苏省制造业产业结构升级的作用主要体现在其本身的技术优势。吴进红2005对开放条件下产业结构升级的动力机制进行了分析。王育红、陶勇、党耀国2005以外商直接投资在江苏省三次产业间的分布状况的定性剖析为例，5分别对三次产业经济发展的贡献情况进行测算，了解到外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响，从而总结出今后吸引外资的战略选择。许传永2005在外商直接投资促进福建省工业产业结构升级的实证分析一文中得出结论，认为福建省外商直接投资在投资取向上仍偏向于劳动密集型程度较高的行业，劳动力比较优势仍是外商投资取向的主要影响因素，这在一定程度上影响了福建省产业结构的升级速度。徐斌、唐得才20
14、06提出外商对江苏制造业的投资加快了江苏省整体技术水平的提升和结构升级，认为外资制造业的增长对提升我国制造业的技术装备水平和投入产出效率发挥了重要作用。王志华、陈圻、刘彬2006利用回归模型，量化分析了外商直接投资对长三角制造业结构高级化的促进作用。李廷国2006通过实证分析表明合同利用外资对福建第三产业增加值的贡献略高于第二产业，对第一产业的贡献值最小，认为FDI对福建产业结构由第一产业向第二、三产业转变发挥了重要作用，升级了福建省产业结构。23区域层面关于长三角地区的研究主要有黄先海2000等人利用外贸外资推动产业升级的机理进行了探讨，并对浙江外贸外资产业结构演进的效应进行了实证分析，提出
15、了实施产业结构升级导向型开放战略，进出口平衡贸易战略和贸易投资联动发展战略。徐晓虹2006利用浙江1983一一2004年产业和FDI的时间序列和横截面数据，对外商直接投资9浙江产业经济发展进行了实证分析，表明从短期效应看，当年FDI对淅产业的影响，第三产业最大，第一产业次之，第二产业最小；从长期效应看，超前两年的FDI对第一产业的影响最大，第三产业次之，第二产业最小认为外商直接投资在浙江的产业分布严重失衡和外商直接投资对浙江三次产业的影响非均衡加剧了浙江产业结构失衡的现象蒋靓波2006分析了浙江FDI存在规模小、质量不高；引进方式、产业投向，区域分布不合理等问题并通过对19852004年浙江和
16、上海FDI和三次产业产值的数据进行计量分析，指出FDI增加有利于促进上海产业结构向第三产业转化，有并利于产业结构升级优化，而FDI浙江产业结构调整影响不显著。王志华等2006在外商直接投资对长三角制造业结构高级化的影响一文中得出结论外商直接投资对长三角制造业结构高级化的确具有积极的推动作用。随着外商直接投资数额和对外贸易量的增长，该地区重工业化、高加工度化以及技术密集化的水平都在不断提高。黄日福（2007）通过实证分析得出结论为外资对中部地区第二产业产生“挤入效应”6的同时，对第三产业产生了“挤出效应”，但对第二、三产业的产出总和比例并无明显的影响因此也意味着对第一产业没有明显的影响作用。合资
17、企业和合作企业都对中部地区产业结构的变化没有明显的作用，而外商独资企业则对产业结构有明显的正向作用。李金玲、宋焕斌2008对知识流动与区域产业结构的相关性展开实证分析，找出二者相关性，得出区域知识流动尤其是技术转移与外商直接投资，促进了区域产业结构的优化升级。关于珠三角FDI9产业结构关系的研究主要有李海林2006通过计量分析得到FDI对广东第二产业GDP增长的贡献度达到了80以上，对第三产业贡献度也达到50以上，而对第一产业的贡献度相对较小的结论，认为正是借助FDI的作用，广东的三大产业结构由原来的“一二三”转变为现在的“二三一”，促进了产业结构的升级。卢荻2003将中国利用FDI的模式分为
18、以出口导向和劳动密集型产业为特征的广东模式和以进口替代和资本深化为特征的上海模式两种。广东模式虽符合中国的比较优势，提高了资源的配置效率，但劳动生产率没有得到有效的提高，一旦劳动力成本优势丧失，将无以为继；上海模式虽恶化了资源配置效率，但劳动生产率提高为经济的持续发展奠定了坚实基础。关于东北地区的研究有陈丽蔷2005认为在东北老工业基地产业结构演进中，外资不仅提高了制造业的产业集中度，促进了产业结构的升级还推进了工业化进程。但同时也加大了东北三次产业的不协调，扩大了三次产业发展水平的差距，指出应提高外资的关联度、引导外资投向优势主导产业、基础产业。边晓航2006在其硕士论文东北地区外商直接投资
19、分布及对产业结构影响研究中回顾了东北地区FDI的历史和现状，指出东北地区外商直接投资区域发展不平衡，“南高北低”，且外资大部分投资于制造业，投资于农业、交通、通讯等基础产业比重不大，而投资第三产业又集中投资于房地产业，加大三个产业的结构性偏差。同时，外商直接投资也一定程度上抑制地方民族产业的发展，垄断了市场，挤占了国内品牌。外商直接投资所带来的技术、资金及其他资源都促进了东道国经济的发展，直接或间接的促使国家及区域产业结构得到了转变。如果能很好的把握产业结构变化的方向，适当的引进外资，将使产业结构得到更好的转变，将更有利于经济的发展。3总结7纵观所述文献，国内外学者对于FDI对产业结构升级的影
20、响进行了非常丰富的研究。外商直接投资主要通过资本供给和技术外溢效应来促进东道国的经济增长，并进一步促进产业结构升级。本文主要从外资与产业结构、外资与技术外溢、外资与经济增长几个方面的理论分析了FDI对产业结构升级产生的影响。从外商直接投资与研究产业结构升级之间关系的研究文献中可以看出，近年来我国学者对产业结构的理论与实证研究进展很快，研究涉及面也有所变宽。虽然大量的研究主要集中于全国、长三角地区以及江苏制造业的结构升级，但基于浙江省的发展现状，浙江省外商直接投资促进产业结构升级的研究还缺乏更深度全面的理论分析与实证研究。浙江省应该根据自身的产业结构发展特点制定出适合本省的外资引进对策，使外商投
21、资更好的提升产业结构，以达到更好的经济发展效果。参考文献1CAVESREMULTINATIONALFIRMSCOMPETRTIONANDPRODUCTIVITYINHOSTCOUNTRYMARKETSJECONOMIC，1974412CHENERYSTROUTFOREIGNASSISTANCEANDECONOMICDEVELOPMENTJAMERICANECONOMICREVIEW，1996，SEP563MUNDELLRAINTERNATIONALTRADEANDFACTORMOBILITYJAMERICANECONOMICSREVIEW，1957，JUNE3214OECDBENCHMARKD
22、EFINITIONOFFOREIGNDIRECTINVESTMENT，3RDEDITIONMPARISORGANIZATIONFORECONOMICCOOPERATIONANDDEVELOPMENT，199675ROMER，EMINCREASINGRETURNSANDLONGRUNGROWTHJJOURNALOFPOLITICALECONOMY，1986，19456WANG，C，BUCKLEY，PCLEGG，JANDKAFOUROS，MTHEIMPACTOFFOREIGNDIRECTINVESTMENTONCHINESEEXPORTPERFORMANCE，TRANSNATIONALCORPOR
23、ATIONSJ2007，1627ANDREWBBERNARD，JBRADFORDJENSEN，PETERKSCHOTT，SURVIVALOFTHEBESTFITCOMPETITIONFROMLOWWAGECOUNTRIESANDTHEUNEVENGROWTHOFUSMANUFACTURINGPLANTSNBERWORKINGPAPERJ200298陈明森，马晓红引进跨国公司资本促进福建产业升级J亚太经济，20019陈迅，高远东FDI与中国产业结构变动相互影响的实证研究J开发研究，20061757710宋京，外国直接投资对我国产业结构升级的影响对外贸易视角的分析J国际贸易问题，2005411陈明
24、森，卢华，林红福建省产业升级新思路外向推动与外资结构调整J发展研究，82001312江小涓产业结构优化升级新阶段和新任务J财贸经济，2005413江小涓中国利用外资的现状和一些变化趋势J经济研究，2006414江小涓外商直接投资与产业结构调整预期，实效及新问题J国际经济合作，199383815卢进勇对外直接投资理论的主要流派J经济导刊，1996316路勇，郭秀国外直接投资对我国地区经济影响的实证分析J经济前沿，2004617裴长洪吸收外商直接投资与产业结构优化升级“十一五时期利用外资政策目标的思考J中国工业经济，2006118沈坤荣，耿强外商直接投资的外溢效应分析J金融研究，2000319吴进红产业结构升级的动力机制分析J学习与探索，2005（3）20边晓航东北地区外商直接投资分布及对产业结构影响研究D吉林省东北师范大学，2006223121陈恩台湾经济的结构分析一从产业结构角度切入D广东省暨南大学，200211922陈和智外商直接投资对我国GDP贡献的实证研究J统计观察，2007323黄志勇，许承明FDI对上海产业结构影响的实证分析基于面板数据模型的研究J产业经济研究，2008424刘玉梅浅议外商直接投资的外溢效应J商业经济，20093
