1、 9 筑市场不良行为记录认定标准 附 件 :建设单位及相关责任人不良行为记录认定标准 （ A1） 行为类别 行为代码 不良行为 法律法规文件依据 备 注 A1-1 建设 程序 A1-1-01 未取得资质等级证书或超越资质等级从事房地产开发经营的 房地产开发经营管理条例第三十五条 涉及行政处罚 A1-1-02 在报送的可行性研究报告中，未将招标范围、招标方式、招标组织形式等有关招标内容报项目审批部门核准的；不按核准内容进行招标的 工程建设项目施工招标投标办法第十条，工程建设项目货物招标投标办法第八条 涉及行政处罚 A1-1-03 未取得建设工程规划许可证件或违反建设工程规划许可证件的规定进行建设
2、的 城市规划法第三十二条 涉及行政处罚 A1-1-04 建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理 建设工程质量管理条例第十二条 涉及行政处罚 A1-1-05 未按照国家规定办理工程质量监督手续；未按国家规定办理建设工 程安全措施备案的 建设工程质量管理条例第十三条 建设工程安全生产管理条例第五十四条 涉及行政处罚 A1-1-06 施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的 建设工程质量管理条例第十一条 涉及行政处罚 A1-1-07 未取得施工许可证或者开工报告未经批准或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后，擅自施工的；采用虚假证明文件骗取施工许可证的；伪造、涂改施工许可证的 建筑法第七
3、条 涉及行政处罚 A1-1-08 在工程竣工验收合格之日起 15 日内未办理工程竣工验收备案的；将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组织竣工验收前，擅自使用的；或采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的 建设工程质量管理条例第四十九条 涉及行政处罚 A1-1-09 建设 工程竣工验收后，建设单位未按规定移交建设项目档案 建设工程质量管理条例第十七条 涉及行政处罚 10 A1-2 招标 发包 A1-2-01 必须进行招标的项目而不招标的 ;将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的 招标投标法第三条，第四条 涉及行政处罚 A1-2-02 不具备招标条件而进行招标的 工程建设项
4、目勘察设计招标投标办法第九条， 工程建设项目施工招标投标办法第八条，工程建设项目货物招标投标办法第八条 涉及行政处罚 A1-2-03 不具备自行办理施工招标事宜条件而自行招标的 房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法第十一条 涉及行政处罚 A1-2-04 应当公开招标而不公开招标的；勘察、设计、货物擅自进行邀请招 标或不招标的 工程建设项目勘察设计招标投标办法第十条，工程建设项目施工招标投标办法第十一条，工程建设项目货物招标投标办法第十一条 涉及行政处罚 A1-2-05 未在指定的媒介发布招标公告 招标投标法第十六条 涉及行政处罚 A1-2-06 自招标文件或资格预审文件出售之日起至停
5、止出售之日止，少于五 个工作日 工程建设项目勘察设计招标投标办法第十二条，工程建设项目施工招标投标办法第十五条 涉及行政处罚 A1-2-07 在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文 件后终止招标的 工程建设项目勘察设计招标投标办法第二十条，工程建设项目施工招标投标办法第十五条，工程建设项目货物招标投标办法第十四条 涉及行政处罚 A1-2-08 以不合理的条件限制或者排斥 潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的；强制要求投标人组成联合体共同投标的；或者限制投标人之间竞争的 招标投标法第十八条、第三十一条，工程建设项目勘察设计招标投标办法第十四条 涉及行政处罚 A1-2-09
6、 资格预审或者评标标准和方法含有排斥投标人的内容，妨碍或者限 制投标人之间竞争的 招标投标法第十八条 涉及行政处罚 11 A1-2 招标 发包 A1-2-10 依法必须进行招标的项目向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的 招标投标法第二十二条 涉及行政处罚 A1-2-11 依法必须进行招标的项目泄露标底的 招标投标法第二十二条 涉及行政处罚 A1-2-12 依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件 截止之日止，少于二十日的 招标投标法第二十四条 涉及行政处罚 A1-2-13 在提交投标文件截止时间后接收投标文件的 招标投
7、标法第二十八条 涉及行政处罚 A1-2-14 投标人数量不符合法定要求不重新招标的 招标投标法第二十八条 涉及行政处罚 A1-2-15 评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的 招标投标 法第三十七条 涉及行政处罚 A1-2-16 不从依法组建的评标专家库中抽取专家的 招标投标法第三十七条 涉及行政处罚 A1-2-17 应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的 招标投标法第三十七条，评标专家和评标专家库管理暂行办法第十二条 涉及行政处罚 A1-2-18 使用招标文件没有确定的评标标准和方法的 招标投标法第四十条 涉及行政处罚 A1-2-19 在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的
8、招标投标法第四十条 涉及行政处罚 A1-2-20 依法必须进 行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的 招标投标法第四十二条 涉及行政处罚 A1-2-21 依法必须进行招标的项目与投标人就投标价格、投标方案等实质性 内容进行谈判的 招标投标法第四十三条 涉及行政处罚 A1-2-22 不按规定期限确定中标人的 评标委员会和评标方法暂行规定第四十条，工程建设项目施工招标投标办法第五十六条，工程建设项目货物招标投标办法第四十七条 涉及行政处罚 A1-2-23 未向建设行政主管部门提交施工招标投标情况书面报告的 招投标法四十七 条，房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法第四十五
9、条 涉及行政处罚 A1-2-24 中标通知书发出后改变中标结果的 招标投标法第四十五条 涉及行政处罚 12 A1-2 招标 发包 A1-2-25 与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的；订立背 离合同实质性内容的其他协议的 招标投标法第四十六条 涉及行政处罚 A1-2-26 擅自提高履约保证金或强制要求中标人垫资的 工程建设项目施工招标投标办法第六十二条 涉及行政处罚 A1-2-27 无正当理由不与中标人签订合同的 招标投标法第四十 六条 涉及行政处罚 A1-2-28 在签订合同时向中标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的 招标投标法第四十六条，工程建设项目施工招标投标办法第五十
10、九条，工程建设项目货物招标投标办法第四十九条 涉及行政处罚 A1-2-29 在工程发包中索贿、受贿的 建筑法第十七条 涉及行政处罚 A1-2-30 将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委 托给不具有相应资质等级的工程监理单位 建设工程质量管理条例第七条、第十二条 涉及行政处罚 A1-2-31 将拆除工程发包 给不具有相应资质等级的施工单位的 建设工程安全生产管理条例第十一条 涉及行政处罚 A1-2-32 委托未取得相应资质的检测机构进行检测的 建设工程质量检测管理办法第十二条 涉及行政处罚 A1-2-33 将建设工程肢解发包的 建设工程质量管理条例第七条 涉及行政处罚 A1
11、-2-34 围标、相互串通投标，排斥其他投标人的公平竞争，损害招标人或 者其他投标人合法权益的，或者相互串通抬价、操纵投标价格的 招标投标法第 53 条 涉及行政处罚 A1-2-35 建设行政主管部门发现招标文件有违 反法律法规内容责令改正拒不改正的 建设部 第 89 号令第 19 条 涉及行政处罚 A1-2-36 招标文件未向建设行政主管部门备案的 建设部 第 89 号令第 19 条 涉及行政处罚 A1-2-37 无正当理由不进入有形建筑市场招标的 河南省人民政府关于加快建筑业发展的意见豫政 20063 号 涉及行政处罚 A1-2-38 不当干预评标委员会正常评标活动的 招标投标法第 38
12、条 涉及行政处罚 A1-2-39 违反合同，要求中标人分包或者转包的 河南省建筑市场管理条例第 16 条 涉及行政处罚 A1-2-40 在项目实施中，不按合同规定拨付工程款的 河南省建筑市场管理条例第 30 条 涉及行政处罚 13 A1-3 质量 安全 A1-3-01 明示或暗示设计单位或施工单位违反工程强制性标准，降低建设工程质量的 建设工程质量管理条例第十条 涉及行政处罚 A1-3-02 明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的 建设工程质量管理条例第十四条 涉及行政处罚 A1-3-03 未按照建筑节能强制性标准委托 设计，擅自修改节能设计文件，明示或暗示设计单位、施工单
13、位违反建筑节能设计强制性标准，降低工程建设质量的 民用建筑节能管理规定第十七条 涉及行政处罚 A1-3-04 对勘察设计、施工、监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的；要求施工单位压缩合同约定的工期的 建设工程安全生产管理条例第七条 涉及行政处罚 A1-3-05 涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案，擅自同意施工的 建筑法第四十九条 建设工程质量管理条例第十五条 涉及行政处罚 A1-3-06 明示或暗示检测机构出具虚假检测报告，篡改或伪造检测报告的；弄虚作假送检试样的 建设工程质量检测办法第十三条，建设工程质量检测办法第十五条 涉及行政处罚 A1-3-0
14、7 建设单位未组织竣工验收，擅自交付使用的；验收不合格，擅自交付使用的；对不合格的建设工程按照合格工程验收 建设工程质量管理条例第十六条 涉及行政处罚 A1-3-08 建设单位未提供或挪用建设工程安全作业环境及安全施工措施费用的 建设工程安全生产管理条例第八条、二十七条 涉及行政处罚 A1-3-09 建设单位未 将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门审查备案的 建设工程安全生产管理条例第五十四条 其他禁止性条款 A1-3-10 建设单位未向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程
15、的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整的 建设工程安全生产管理条例第六条 其他禁止性条款 14 A1-3 质量 安全 A1-3-11 建设单位明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件 、消防设施和器材的 建设工程安全生产管理条例第九条 其他禁止性条款 A1-3-12 施工中使用的施工图设计文件与经审查批准的施工图设计文件不符的；设计文件在施工过程中有涉及结构安全和重要使用功能的设计变更，未将变更后的施工图报原施工图审查机构进行审查通过，擅自施工的 建设工程安全生产管理条例第九条第五十六条 涉及行政处罚 A1-3-13 建设单位未按照规定协
16、调组织制定防止多台塔式起重机相互碰撞的安全措施的 建设部建筑起重机械安全监督管理规定第三十三条 涉及行政处罚 A1-3-14 建 设单位接到监理单位报告后，未责令安装单位、使用单位立即停工整改的 建设部建筑起重机械安全监督管理规定第三十三条 涉及行政处罚 A1-3-15 对工程质量投诉不履行保修义务或拖延履行保修义务的 建筑法第七十五条 涉及行政处罚 A1-4 拖欠 工程款 A1-4-01 不按合同约定支付施工工程款及工程勘察、设计、监理、造价咨询、 招标代理、检测试验等费用，或违规收取费用 合同法第十六章第二百八十六条 涉及行政处罚 A1-5 其他 A1-5-01 其他违法违规行为 其他禁
17、止性条款 15 勘察单位及相关责任人不良行为记录认定标准 （ B1） 行为类别 行为代码 不良行为 法律法规文件依据 备 注 B1-1 资质 B1-1-01 未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽业务的 建筑法第十三条、第二十六条，建设工程勘察设计管理条例第八、二十一条，建设工程质量管理条例第十八条 涉及行政处罚 B1-1-02 以欺骗手段取得资质证书承揽业务的 建筑法第十三条、第二十六条，建设工程勘察设计管理条例第八、二十一条，建设工程质量管理条例第十八条 涉及行政处罚 B1-1-03 允许其他单位或个人以本单位名义承揽业务的 建设工程质量管理条例第十八条，建设工程勘察设计管理条
18、例第八条 涉及行政处罚 B1-1-04 以其他单位名义承揽业务的 建设工程勘察设计管理条例第八条 涉及行政处罚 B1-2 承揽 业务 B1-2-01 利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他好处等不正当手段承揽的 建筑法第十七条 涉及行政处罚 B1-2-02 相互串通投标或者与招标人串通投标的；以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的 招标投标法第三十二条 涉及行政处罚 B1-2-03 以他人名义投标，利用伪造、转让、租借、无效的资质证书参加投标，或者请其他单位在自己编制的投标文件上代为签字盖章，弄虚作假，骗取中标的 招标投标法第三十三条，工程建设项目勘察、设计招标投标办法
19、第二十九条 涉及行政处罚 B1-2-04 以联合体形式投标的，联合体成员又以自己名义单独投标，或者参加其他联合体投同一个标的 工程建设项目勘察设计招标投标办法第二十七条 涉及行政处罚 16 B1-2-05 不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重 的 招标投标法第四十八条 涉及行政处罚 B1-2-06 将承揽的业务转包或者违法分包的 建筑法第二十八条，建设工程质量管理条例第十八条，建设工程勘察设计管理条例第二十条 涉及行政处罚 B1-3 质量 安全 B1-3-01 未按照工程建设强制性标准进行勘察的 建设工程勘察设计管理条例第二十五条，建设工程质量管理条例第十九条，建设工程安全生产管理条例第
20、十二条 涉及行政处罚 B1-3-02 弄虚作假、提供虚假成果资料的 建设工程质量管理条例第二十条、建设工程勘察设计管理 条例第二十六条，建设工程勘察质量管理办法第十四、第二十四、第二十五条 涉及行政处罚 B1-3-03 原始记录不按照规定记录或者记录不完整的 建设工程勘察质量管理办法第十四条 涉及行政处罚 B1-3-04 勘察文件没有责任人签字或者签字不全的 建设工程勘察质量管理办法第十三条 涉及行政处罚 B1-3-05 不参加施工验槽的 建设工程勘察质量管理办法第九条 涉及行政处罚 B1-3-06 项目完成后，勘察文件不归档保存的 建设工程勘察质量管理办法第十七条 涉及行政处罚 B1-4 其
21、他 B1-4-01 其他违法违规行为 其他禁止性条款 17 设计单位不良行为记录及相关责任人认定标准 （ C1） 行为类别 行为代码 不良行为 法律法规文件依据 备 注 C1-1 资质 C1-1-01 未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽业务的 建筑法第十三条、第二十六条，建设工程勘察设计管理条例第八、二十一条，建设工程质量管理条例第十八条 涉及行政处罚 C1-1-02 以欺骗手段取得资质证书承揽业务的 建筑法第十三条、第二十六条，建设工程勘察设计管理条例 第八、二十一条，建设工程质量管理条例第十八条 涉及行政处罚 C1-1-03 允许其他单位或个人以本单位名义承揽业务的 建设工
22、程质量管理条例第十八条，建设工程勘察设计管理条例第八条 涉及行政处罚 C1-1-04 以其他单位名义承揽业务的 建设工程勘察设计管理条例第八条 涉及行政处罚 C1-2 承揽 业务 C1-2-01 利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他好处等不正当手段承揽的 建筑法第十七条 涉及行政处罚 C1-2-02 相互串通投标或者与招标人串通投标的； 以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的 招标投标法第三十二条 涉及行政处罚 C1-2-03 以他人名义投标，利用伪造、转让、租借、无效的资质证书参加投标，或者请其他单位在自己编制的投标文件上代为签字盖章，弄虚作假，骗取中标的 招标投标
23、法第三十三条，工程建设项目勘察、设计招标投标办法第二十九条 涉及行政处罚 C1-2-04 以联合体形式投标的，联合体成员又以自己名义单独投标，或者参加其他联合体投同一个标的 工程建设项目勘察设计招标投标办法第二十七条 涉及行政处罚 C1-2-05 不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的 招标投标法第四十八条 涉及行政处罚 18 C1-2-06 将承揽的业务转包或者违法分包的 建筑法第二十八条，建设工程质量管理条例第十八条，建设工程勘察设计管理条例第二十条 涉及行政处罚 C1-2-07 不执行国家的勘察设计收费规定，以低于国家规定的最低收费标准进行不正当竞争 建设工程勘察设计管理条例第二十
24、条， 涉及行政处罚 C1-3 质量 安全 C1-3-01 未按照工程建设强制性标准进行设计的 建设工程勘察设计管理条例第二十五条，建设工程质量管理条例第十九条，建设工程安全生产管理条例第十二条 涉及行政处罚 C1-3-02 未根据勘察成果文件进行工程设计的 建设工程勘察设计管理条例第四十条、建设工程质量管理条例第二十一条 涉及行政处罚 C1-3-03 指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的 建筑法第五十七条，建设工程勘察设计管理条例第二十七条，建设工程质量管理条例第二十二条 涉及行政处罚 C1-3-04 采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，未在设计中提出保障施工 作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的 建设工程安全生产管理条例第十三条 涉及行政处罚 C1-4 其他 C1-4-01 其他违法违规行为 其他禁止性条款
