1、黎民 公共管理学 考研笔记 第一章 绪论 第一节 公共管理成为独立学科的内在依据 公共管理 是关于以政府为核心的公共部门处理公共事务、提供公共产品和服务的活动。 早期人类社会 ： 19世纪末以行政管理学或公共行政学名称出现的公共管理， 滥觞于 20世纪70年代勃兴于“新公共管理”运动的公共管理理论与实践所代表的严格的公共管理。 与群体需求相关的（个体需求相关的）事务、产品、部门、领域，称 为公共事务、公共产品、公共部门、公共领域（私人事务、私人产品、私人部门、私人领域）。 对公共管理而言 ： 管理者 ：公共管理是“公 共人”的行为，公共管理活动的主体首先是以公共利益最大化为出发点和归宿的部门；
2、 管理对象 ：即公共事务体现 社会成员的整体利益，并表现在现实生活的各个方面 国防、治安、社会管理、科学、教育、文化、卫生、环境保护等等，因而受到社会成员特别的关注。 管理过程 ：公共管理涉及公共权力的占有和使用，因此公共管理的合法性规范性特别重要。 一、公共管理与私部门管理有本质区别 （一）公共利益目标与私人利益目标 ： 1、 目标是为了公共利益或 私人利益 （包括管理者在内的） ， 是二者 最重要的区别。 2、 私部门活动 核心是利润，是全部管理活 动的出发点 和归宿；公共管理部门是为保护和增进与社会存在与发展休戚相关、私人部门 难以增进的公共利益 而建立的。 （二）垄断强制性与自由竞争性
3、 1、公共管理活动本质上是国家活动，有明显垄断、强制特点，处理公共和私人利益关系 基本原则是确保公共利益的优先性，否则会出现公共利益的缺失； 2、公共利益优先性通过公共权力和政治权威体现。以政府为代表的公共组织是某 范围内 唯一权威中心，需使用强制力规范私人利益，公共管理组织有垄断性，公共管理过程 有强制性； 3、私人利益间的平等性使 私部门与外部的关系体现为公共权威引导下的平等合作 与竞争的关系。私部门管理体现出在公共权力和市场力量双重制约下的自由选择和平等竞争的关系。 （三）制衡性与自主性 1、公共管理者个人利益与其职责代表的公共利益可能存在不一致， 导致滥用公共权力，以权谋私， 通过民主
4、宪政国家制度框架制衡、割裂公共管理的权威，确保 更好的增进公共利益。 2、私部门管理者收到公共权力和市场力量的双重制约，他们的利益直接体现在管理目标上，不存在滥用公共权力的问题，因而相对享有更为充分的管理自主权。 （四）多元理性与经济理性 1、公共管理部门作为增进公共利益的立法者和 执法者，处在基本社会资源 配置 中心，承担社会资源权威性分配者职责。社会利益、价值、矛盾冲突的多元性使公共决策在多元、冲突的利益价值间进行平衡 做出抉择 ，需要多元理性，避免单一向度片面性带来 不良社会后果； 2、私部门管理的 目标和职能是限定的，管理的规模和影响较小，管理活动围绕如何实现自身生存和发展展开，因此主
5、要依据经济理性，无需对分配和平衡社会价值承担责任。 （五）政府机制与市场机制 1、政府与市场是现代社会最重要的两种资源配置和控制体系。 2、公共管理通过政府机制实现，决定 公共管理在公共 利益 引导下，以近乎垄断的方式提供公共产品和服务； 私部门管理通过市场机制实现，以利润为导向，以竞争方式提供私人产品。 公共管理与私部门管理的相似性 1、都需要制定管理目标、实施具体方案、监控评估执行结果； 2、都要对人力、财政、组织、信息等内部资源进行整合以实现管理目标； 3、都要处理与外部环境的关系； 4、管理方法和技术大同小异； 二、现代社会变迁推动公共管理发展 （一）公共物品的需求和供给在稳定地扩大
6、政府预算收入与支出决定的 公共部门规模 反应一国政府对公共物品供给的总规模。 经济发展过程中，社 会生产和社会生活对公共物品 需求日益增长，政府公 共支出随经济发展不断增长。 （二）社会生活中的公共事务日益增加 科技革命、全球化影响下社会联系紧密，社会事务日益 增加：可持续发展、维护宪政秩序社会安全、回应科技 革命和全球化挑战、提高社会经济体制和政治体制对社会治理的有效性等。 （三）公共管理所面临的环境更加复杂多变 工业化、城市化、信息化带来大量新情况、新问题，公共管理环境呈 现多元、复杂、动荡、多变的特点，要求整个社会对公共管理投入更多关注， 要求 公共管理跳出旧有理论框架，适应社会 新变化
7、，提出新理论、新手段、新思路、新方法。 三、传统行政学的局限 ： 从行政管理 学到公共管理学 是一种学科范式的转换。 （一）理论框架局限 行政学以政治学与管理学为基础，继承政治学规范取向和管理学一般工具取向，但 未找到平衡的契合点。 无法满足 将政策分析、社会学、经济学纳入理论基础和研究方法论体系的需要 。 （二）管理主体局限 ： 行政管理学： 政府或国家行政机关 ； 公共管理学： 政府、非政府公共组织 （三）管理理念与手段局限 行政管理 全能政府以行政手段实施全面管理 管理主体 ：排除 非政府主体的参与，同时将规则制定、监管和直接管理混为一谈 管理手段 ：排斥私营部门管理手段和竞争机制， 机
8、构臃肿、效率下降 、官僚主义、贪污腐败。 突破行政学在理念和手段上的限制，成为公共管理学发展的内在要求 （四）管理对象与目标局限 1、行政管理学 ： 管理对象： 1、政府本身（人、体制、过程） 2、政府管辖范围的公共事务 注重内部管理关注行政秩序和行政效率，然后才是政府管辖的传统事务。忽视行政与外部环境的关系，忽视政府管辖事务以外的社会公共事务。 管理目标：内部取向，重视管理机构，过程和程序的规范性 官僚制组织形态。 2、公共管理学 ： 兼顾内外环境，重视外部环境，以结果或绩效为管理目标 第二节 公共管理学是时代的产物 公共管理 作为具 有明确社会整体利益指向的管理形态，是人类社会发展水平 及
9、与文明进程直接相关的管理模式深刻变化的反应。公共管理具有从属和服务于阶级统治的 特点，从统治为主导的行政转向以管理为主导的行政，反映统治阶级变得隐蔽，更多 采用民主和参与的方式。 一、西方国家摆脱困境的需要 （一）政府角色膨胀和规模扩大引起民众 不满 ：福利国家 理念 推动政府权力 扩张，引来非议： 1、政府规模太大，消耗过多稀缺资源； 2、政府管理范围太宽； 3、政府行为方式不当，通过官僚体制提供服务必然导致平庸和无效率 （二）经济衰退和财政压力的加剧 ：福 利国家政策使政府角色过度膨胀，通胀增高，经济停滞，失业率上升， 税收能力下降，财政压力巨大。 （三）社会问题与政府不可治理性的增加 1
10、、政府面临的公共问题的复杂性、动荡性、多元性环境，导致政府不可治理性增加； 2、官僚体系力不从心，导致保守 、 消极 、被动， 引发政府合法性危机。 必须推行政府改革，让公共服务回归社会和市场，缩小政府职能，化解政府困境。 二、科技革命和全球化浪潮 （一）科学技术革命是公共管理学产生和发展的重要推动力量 1. 现代科技革命使社会成员参与公共领域活动的性质和形式发生了重大变化。 2. 现 代通信和信息技术革命对传统政府管理提出变革的要求。 3. 科技革命 导致社会治理新形态的出现。 新经济文明必然要求 新社会治理形态相适应。 （二）全球化是公共管理学产生和发展的另一推动力 政府管理无法独立于其他
11、政府治理体制之外，处在相互依赖之中，导致许多国际性公共物品的出现 。各国政府为保持自身竞争力，不得不锐意改革，顺应全球化浪潮。 三、政府管理和民主制度方面的矛盾 （一）以韦伯官僚制思想为基础的行政体制难以适应时代的要求 1. 传统科层官僚制难以适应信息社会政治、经济、社会发展要求。 行政体制合理与否，是影响管 理效率高低的最主要因素。 2. 科层官僚制难以适应当代市场经济发展的要求。 科层官僚制奉行决策权威高度集中、统一指挥原则，行政部门因 缺乏竞争和效率陷入被动。 3. 科层官僚制的专业分工原则导致政府功能退化。 各自为政、沟通困难、缺乏协作；机构重叠、臃肿庞大、官僚主义盛行，政府功能严重退
12、化。 4. 官僚制的科层原则使组织行为保守，难有创意。 层级节制、按章办事导致循规蹈矩、按部就班，不能也不敢创新。 （二）西方国家民主的现状难以满足民众的“民主需求” 1. 民众应直接参与公共服务的供给过程。 2. 公民应既能控制政治家，又能控制官僚。公共利益实现过程是公民向政治家表达 利益 ，形成公共政策和决策，再 由官僚阶层具体完成。 3. 国家应解决特殊利益集团对政府决策的控制。 4. 国家应寻找解决西方民主制运作过程中深层次矛盾的途径。 西方民主制深层次矛盾 ：维护公共利益与满足特殊利益集团之间的矛盾、官员实现公共利益与满足自我利益的矛盾、公民维护个人合法权利与无限索取行为倾向间的矛盾
13、。 第三 节 公共管理学的内涵与研究方法 一、公共管理的涵义 （一）公共物品、公共事务与公共管理 “ 公共 ”指多数人的或关于多数人利益的， 公共性及其问题广泛地存在于社会生活之中。 处理“公共”问题核心 是如何生产和分配公共产物品，处理公共事务以满足民众 公共性需求。 公共物品（ Public goods）和公共事务（ Public affairs）是公共管理中的两个重要概念。 公共物品 ： 是和私人物品相对应的概念。公共物品是指非竞争性的和非排他性的产品。 公共事务 ： 涉及社会全体公众整体生活质量和共同利益的活动， 及这些活动的实际结果。 （二）管理、公共管理与公共管理学 管理 ： 在一
14、定环境中，管理主体为达到特定目标运用一定 职能和手段，对管理客体加以调节控制的 过程。公共管理学亦属于一类特定领域的管理学。 公共管理 ： 指政府为代表的公共部门依法通过对社会公共事务的管理，以 保障和增进社会公共利益的职能活动。涵义： 公共管理主体 是政府和其他公共部门， 不是私人及其组织； 公共管理 对象 公共事务 的特征：与公共利益直接有关，公共事务 受益对象是社会公众 ；由于 公共事务 关系到社会成员利益 ，决定公共事务及其管理的存在是永恒的，但具体内容会随 社会变迁不断调整； 公共管理来自民众授权 并负直接社会责任，必须依法进行，其工作绩效 不 以利润或效率为 标准； 公共管理 公共
15、性 ，决定 社会公众对公共管理 部门拥有更多的制约权。 公共管理活动具体类型的“三分法” ： 公共政策政府制定公共政策的活动； 政府管理政府处理公共事务，提供公共产品和服务的活动，包括行政机关、立法机关、司法机关，以及军队、警察等国家机器的各个部门的管理； 非政府组织管理 ， 除政府以外的公共部门处理公共事务，提供公共产品和服务的活动。 3. 公共管理学 ： 是一门运用包括管理学、经济学、政治学在内的多学科的理论和方法，研究公共管理部门 _和公共管理过程及其规律性的科学；是关于促进以政府为核心的公共组织更有效地提供公共物品和公共服务，以增进 和公平分配社会公共利益的知识体系。 公共管理学的 特
16、点 ： 公共管理是一个整合性的概念。公共管理在“什么”（ W hat）与“为何”（ Why）层面上是沿袭公共行政或公共政策，而在“如何”（ How） 做的层面上沿袭企业管理。 公共管理是在并不改变公共部门公共性的前提下，将私部门的管理手段运用于公共部门。 公共管理重视与外部环境的关系，强调以最高管理者的战略设计、政策设计为核心。 公共管理不等于“政府管理”，而意味着一种新治理。 公共管理强调价值调和与责任， 不仅 重视 3E，即经济（ Economy）、效率（ Efficiency）、效能（ Effectiveness），而且重视 公平（ Equality） 、正义、民主 。 公共管理关注和重
17、视政府改革与再造。 公共管理是一个不同学科共同参与的研究领域。 当前 公共管理学值得注意的 特点 ： 鲜明的实践导向性 理论上的包容性 学科的年轻性 二、公共管理的构成要素 （一）公共管理的主体 ： 公共管理是 以政府为主的公共组织及其工作人员 （即公共组织和个人两大类） 对社会公共事务进行的管理活动。公共管理主体的构成见 下图 。 （二）公共管理的对象 ： 公共管理的直 接对象是 各类公共事务 。 （三）公共管理的资源和手段 ： 公共部门最重要 资源 是 合法性 。包括：合法地组成公共组织和成为管理者，合法地进行管理，被管理者对管理者及其行为的认同。公共管理 具体资源构成中，强制力和税收能力
18、尤其重要。 公共管理的手段最基本的手段 是 制定和执行公共政策 。 （四）公共管理的环境 ： 在公共管理的宏观环境分析中， 以内容为标准划分出： 政治环境、经济环境、文化环境、社会环境、自然环境、国际环境等。 三、公共管理学的研究内容 （一）公共管理学的基础内容 ： 公共管理学作为综合运用多种科学理论和方法来 研究公共管理活动 及其规律的知识体系，从属于管理学科。但 公共管理学作为公共行政和企业管理的有机融合体，除了与公共行政学学科的逻辑体系不同外，与企业管理学的学科体系也应有区别。 （二）公共管理学的前沿领域 ： 8章 公共管理中的政府角色， 9章 公共管理的非营利组织， 10章 公共部门绩
19、效管理， 11章 公共部门战略管理， 12章 公共管理 的新策略。 四、公共管理学的研究途径与方法 （一）公共管理学的研究途径 ： 公共政策途径（ Public policy approach， P 途径） 企业管理途径（ Business approach， B 途径）。 P 途径公共管理的 特征 ： 强调 与政策分析的渊源关系 着眼高层管理者及他们所进行的政策研究；重视非量化和实务的取向，推崇个案研究来发展相关知识； 强调与政策分析结合，进行具有前瞻性的规范性的理论研究。 B 途径 公共管理 的特征 ： 主张师法企业 偏爱企业管理原则；对公、私部门差异不作严格区分；除重视策略管理及组织间管
20、理外，还强调公共管理过程的 管理； 在研究方法上 偏爱诸如实验设计之类的量化方法。 与 P 途径的公共管理比较，目前 B 途径的公共管理在学术界和实务界显得更有影响力。 P 途径和 B 途径的共同点 ： 它们的眼光不局限于行政机关内部，将关注 焦点放到公共部门与 外在环境的关系上； 都尊重政治因素在管理中扮演的角色；它们都重视经验性的材料。 公共管理主体 领导者 非营利组织 个人 政府 公共组织 被管理者 管理者 （二）公共管理学的研究方法 1. 规范方法 ：又称理想方法。用于公共管理现象研究，着眼建立一般理论和一般原则，偏重价值考虑，寻求理想状态。 2. 实证方法 ：又称经验方法。专注发现事
21、实，依据科学原则描述事实，研究者价值中立。 3. 案例方法 ：对特定问题从实证角度分析 评价 结论，据结论确定处理类似问题的行动方案 4. 系统方法 ：是社会科学方法。注重系统的整体协调 、系统的环境适应性 、系统整体功能的最优化，要求多层次多角度考虑问题，从社会整体协调性上完成管理过程。 5. 比较方法 ：横向对比不同国家地区的公共管理活动或某个侧面；纵向对比同一国家地区不同时期的公共管理活动或某个侧面，以研究探索公共管理的普遍理论和最优方案。 6. 数理方法 ：按照随机或非随机抽样原则广泛收集公共管理现象的数据，通过电子计算机用现代数学方法和定量分析技术把公共管理现象间的关系数量化，研究管
22、理活动的规律。 第四节 公共管理学与中国的发展 一、公共管理学与中国的市场经济 （一）公共管理学能有效指导公共部门履行经 济职能，弥补市场功能的缺陷 为市场经济提供基本制度框架和法律基础 组织各种公共物品和服务的供给 保护自然资源和环境 保护和维持市场竞争 调节收入和财政分配 通过财政、货币政策等政策工具减少经济波动，保持宏观经济平衡。 （二）公共管理学“亲市场”的学科立场，有助于市场经济的健康发展 将公共部门视作为市场、民众服务的服务体，而不是高踞市场之上的发号施令者和管制者； 减少政府直接经济管理职能，发挥市场优势，市场在一切可发挥作用的地方扮演积极角色。 二、公共管理学与中国的社会发展
23、（一）公共管 理学有助于促进包括政治、文化和行为方式在内的社会协调发展 （二）公共管理学内在的民主平等精神和科学务实品格，将有力促进当前正 进行的社会转型 第二讲 公共管理的理论与实践的发展 第一节 公共管理学的理论渊源 一、管理理论 ： （一）古典学派理论 。 弗里德里克泰勒（ Frederick W. Taylor）为代表。古典学派关注 焦点是“效率”和“经济”。 管理主义对公共管理学重要启示是，管理作为一种纯手段性的活动具有共通性，它包含的一系列原则， 可用于私营企业，也适用于公共部门。 （二）行为学派理论 。 梅奥（ J. E. Mayo）著名霍桑实验，证实人不单纯追求经济利益，生产效
24、率取决于士气高低，用“社会人”概念取代“经济人”，将非正式组织 概念引入管理学。 （三）决策学派理论 。 决策学派以赫伯特西蒙（ Herbert A. Simon）为开端。西蒙指出，决策在行政中处于中心地位，管理就是决策。决策在管理的各个层面存在，但在领导高层尤为重要。 决策学派的 查尔斯林德布洛姆（ Charles E. Lindblom）提出渐进决策理论。 （四）系统学派理论 。 系统学派以切斯特巴纳德（ Chester I. Barnard）将组织视为一个社会系统 而得名。 20世纪 670年代，系统学派发展出两大理论，生态理论， 权变理论， （五）新管理主义理论 。 新管理主义是 20
25、 世纪 80 年代以后在信息革命背景下产生的理论。还处于发展变化中的新管理主义主要包括如下几个方面。 1.企业再造理论 。 企业再造 ： 指为 了取得业绩的革命性进步，从根本上重新思考，彻底改造业务流程。 衡量绩效的关键指标包括产品和服务质量、顾客满意度、成本、员工工作效率。 2.虚拟企业 ：把不同地区现存资源迅速组合成一种没有围墙、超越时空约束的企业模式，是依靠电子网络手段的联系 实现统一管理的经营实体 。能最 快速度推出高质量低成本 新产品。 3.学习型组织 ：通过培养弥漫整个组织的学习气氛建立符合人性的、有机的、扁平的组织。由多个创造型团队构成，组织成员具有共同愿景和持续 学习精神，是一
26、种可持续发展的组织。 二、当代经济学理论 （一）公共选择理论 （ Public choice theory ）产生于 20 世纪 40 年代末，到 60 年代末形成 学术思潮。詹姆斯布坎南（ James. M. Buchanan）是 代表人物。 公共选择 ： 是通过集体行动和政治过程来决定资源在公共领域的分配，是人们选择通过民主政治过程，将个人的私 人选择转化为集体选择的一种过程或机制。 公共选择理论 ： 基本假设 ：人是一个自利的、理性的、追求效用最大化得人。 认为，人类社会由 经济、政治 两个市场组成 。试图把人的行为的这两个方面纳入 统一的分析框架，用经济学 方法和基本假设统一分析人的经
27、济与政治行为，即人们通过货币选票、民主选票寻求自己效用的最大化。拆除了 经济学与政治学的传统壁垒。 公共选择的 规定性 ，是非市场的集体决策理论 ： 集体性 ； 规则性 ； 非市场性。 政治市场和经济市场在交易上的重要差别 ： 经济市场交易私人物品，交易媒介是货币；政治市场交易规章、政策、议题 等公共物品，选择媒介是公共选择工具：投票、利益集团、代议制、政党、政府等。 市场交易是在单个人和单个厂商间进行；政治市场交易是在集团、政党间交易； 经济市场交易是自愿平等等价交易；政治市场交易非自愿性、不平等性、强制性。 公共选择理论对公共管理学的 理论启示 ： 用经济学方法和假设研究政治，建立严谨的有
28、关政府一般理论的努力，为公共管理学研究提供了经济学视野和研究途径；对资本主义民主政治过程矛盾性、投票制度虚伪性、少数利益集团对决策过程操纵性的分析引发对政府干预行为的局限性及带来的种种弊端的反思； 强调 规则、立宪和立宪限制重要性的思想，改革政治先改革规则、市场失灵根源是现行法律 -政治规则失灵 ，使公共管理从规则制度创新层面研究。 （二）政府失败论 （ Government failure）是以布坎南为代表的公 共选择学派在分析市场经济条件下政府干预行为局限性或非市场缺陷时涉及的主题，是公共选择理论的 核心论题。 政府失败 ： 指个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到很好满足，公共
29、部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，公共支出成本规模过大或者效率降低，政府的活动达不到预期的目的这样一些情况。 “ 政府失败论 ” 是对政府干预产生“负效应”的原因 及如何从制度上弥补这些缺陷 的回答。 政府干预行为的局限性 ： 1. 公共决策失效 ：相对市场决策，政治决策是更复杂的过程，有相当的不确定性，存在诸多困难、障碍或制约因素，使政府难以制定并实施好 或合理的公共政策，导致公共决策失效。 公共决策失误的原因 ： （ 1）社 会实际上 不存在作为政府决策目标的所谓公共利益。 （ 2）即使存在某种公共利益，现有 公共决策机制却因 自身内在缺陷难以 实现这种利益 。 （ 3）决策信息的
30、不完全性。（ 4）选民的“短见效应”。（ 5）选民的“理性而无知”。 2. 政府工作 机构的低效率 ：政府机构执行政策和公共物品供给的效率不高，官僚主义作风严重，必然影响政策执行结果，使好政策产生恶结果，导致政府干预失败。 低效率原因 ： 缺乏竞争性压力没有降低成本的激励机制 缺乏监督信息。 3. 政府的内部性与扩张 。 政府 内部性 （ internalities）指公共机构尤其政府部门及其官员追求自身利益或组织自身 目标而非公共利益或社会福利 的特性 。 政府部门 扩张 ： 政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长。 4. 政府的寻租活动 。寻租是政府干预的副产品。当政府干预市场时，
31、就会带来以“租金”形式出现 的经济利益。 寻租 （ Rent-seeking）指人类社会中非生产性的追求经济利益活动，或维护既得经济利益或对既得利益再分配的非生产性活动，是用较低贿赂成本获取较高 收益或超额利润 的活动 。 寻租活动特点 ：利用各种合法或非法手段获得拥有租金的特权。现代社会寻租活动，是利用行政法律手段来阻碍生产要素在不同产业 间自由流动、自由竞争，以维护和攫取既得利益。 寻租活动导致“政府失败” 的原因 ： 寻租 导致经济资源配置扭曲，或是资源无效配置的根源； 寻租 作为非生产性活动，它不增加任何新产品或新财富，只 改变生产要素的产权关系，把 更大部分的国民收入装进私人腰包；
32、寻租 导致不同政府部门间官员的争权夺利，影响政府声誉， 增加廉政成本，导致社会资源浪费。 “政府失败论”对公共管理学的启迪作用 ： 深刻分析西方市场经济条件下政府干预行为的局限性及代议民主制度的内在缺陷； 弥补了政府行为缺陷研究的空白；提供方法论启示，把政治制度因素看做经济过程内生变量，把政府行为和制度因素纳入经济学分析框架。 （三）代理理论和交易费用理论 委托 代理理论和交易费用理论是新制度经济学重要组成部分，对公共管理学影响是巨大 。 1. 代理理论 （ Agent Theory） ： 又 合同理论。在专业分工条件下，每个人不可能自给自足，就产生 “委托代理”关系，作为一种契约，一个或多个
33、行为主体指定或雇佣另一些行为主体为其提供服务，授予后者一定决策权力 ，并依据后者提供服务的数量和质量支付相应报酬。 如： 雇主与雇员，律师与当事人，选民与政治家之间的关系。 基本假定 ： 处于委托代理关系的双方都是效用最大化者，加上信息分布的不对称， 委托人与代理人的利益偏离和冲突便成为一种普遍 现象。 委托 代理关系的核心 ： 委托方 如何将代理人的行为限制在符合委托人利益的范围内。 关注 三个 主要 问题 ： 代理人的选择 和对代理人的激励； 减少“代理成本”或由代理 引起的资源耗费； 签订最优合同，防止双方尤其是代理方寻机违约为自己谋利。 2. 交易费用理论 （ Transaction
34、cost theory） ： 是用 制度比较分析方法研究经济组织制度的理论。在新制度经济学看来， 交易费用 ： 指所有与制度或组织的建立、变迁和使用有关的费用。交易 费用理论 关注 焦点 ： 是如何降低交易费用。 科斯（ Ronal H. Coase）观点 ： 于 1937年提出 交易费用概念 ： 运用市场机制的费用，包括在市场上搜寻有关价格的信息，为了达成交易进行谈判签约，以及监督 合约执行所花的费用。 科斯用交易费用的概念 解释为什么会出现企业 ： 企业从一个专业化的交易经济中出现的主要原因，在于利用价格机制是有成本的。 企业出现 后，依靠价格纽带形 成的交易关系，就被企业内的契约关系所代
35、替，外部问题被“内部化”。原有市场交易 及由此导致的交易费 用被企业内协调和组织费用 代替。从这个角度出发，企业被看成是价格机制的替代物。 科斯理论中， 经济资源配置机制 既可以是市场又可以是企业，在市场上，经济资源通过价格机制引导配置，在企业中，经济资源 通过组织活动进行计划配置。企业的起源就是由于组织协调比价格协调 更为有效，即节约了交易费用。 当企业规模扩张 到某一边际点，即企业再多“内化”一项市场交易所引起的管理费用 ， 等于别的企业组织这项交易的费用 时 ， 静态均衡 就实现了，企业与市场之间规模边界就确定了 。 第二节 公共管理学科的发展历程 公共管理作为独立学科历史 不长。 18
36、87年前公共管理处于 前学科时期 ，公共管理特别是行政学长期附属政治学中，没有独立出来 。 1887年后公共 管理研究进入 学科前期 ： 行政学阶段。 根据历史分期方法，先用欧文休斯的标准做一级分期，再用其他标准对公共行政时期作二级分期。 公共管理总体 分为 ： 公共行 政和公共管理两大时期 。 公共行政时期 ，据学科研究焦点方法不同，分为 ： 传统公共行政阶段 新公共行政阶段。 公共行政学科关注焦点 核心是政府机构的运行问题， 争议焦点 是政治与行政的关系； 公共管理关注 核心 是公共管理职能在政府与其它组织、其它方面（ 市场、社会 等 ） 间的分配，及公共管理品质的提升。 一、公共行政时期
37、 （ 1887 20世纪 70年代末） （一）传统的公共行政（ 1887 1960） ： 处于西方国家从传统资本主义向现代资本主义转型阶段，行政或管理在整个国家或社会管理中 地位日渐上升。 公共行政学研究特点 ：制度或 法理研究方法，重点关注正式政府组织机构主张政治行政分开探究行政管理一般性原理强调效率是最高标准。 1.政治与行政的关系 ，这一时期前后有变化。 文官制度改革 政策科学 2.管理组织体制运行方式产生了官僚制理论， 先后流行科学管理思想和行为主义管理思想。 （二）新公共行政时期（ 1960 1980） 1.政治与行政关系 ， 行政活动中的价值倾向受到更多 关注。 2.韦伯的官僚制理
38、论也开始受到越来越多的批评。 3.具体理论方法的运用 ，公共行政 更多 受到经济学和管理学等多学科理论与方法的影响。 4.这一时期公共政策研究得到 空前的发展，甚至大有形成独立学科的趋势。 二、公共管理时期 （ 1980年至今） 与公共行政时期区别 ： 关注政府运行，也关注 其他公共管理主体的活动及其与外部环境的关系；关注政治与行政关系，也注重当代经济学、管理学理论 及工商管理经验的引进。 在实践上，公共管理 力图解决 三 个问题 ： 重新调整政府与社会、政府与市场的关系，减少政府职能， 以求政府 管得少一些、 好一些； 实现社会自治，鼓励公共 管理社会化，利用市场和社会力量提供公共服务，弥补
39、政府 不足； 改革政府部门内部管理体制，尽可能引进竞争机制，提高政府部门工作效率 和为社会服务的质量， 使政府从根本上走出财政危机、管理危机和信任危机的困境。 第三节 新公共管理 （ New Public Management， NPM）： 指 20世纪 80年代以来在美国等国出现的关于行政改革的理论和实践模式，主要来自公共选择理论、新制度经济学和政治学理论一些关于行政改革的理论设想， 及对近 20年来经济与合作组织（ OECD） 国家行政改革具体做法的理论概括。 新公共管理主要体现企业管理途径（ “ B 途径”）的公共管理理念。 新公共管理 核心思想 ：把私人部门管理手段和市场激励结构引入公
40、共部门和公共服务中，目标 是 让公共部门从转换机制入手，从根本上改变政府与社会的关系，最终以新的公共管理模式取代传统的官僚制模式。 一、主要工业化国家的新公共管理实践 （一）英国新右派的政府改革 ： 1979撒切尔上台为标志，新公共管理实践的开端。 主要特点 ： 视民众为顾客， 强调顾客选择权。民众在市场机制下，选择公共或私人部门 提供公共服务。 创造市场或准市场竞争机制。以众多公共服务供给者取代单一垄断供给者， 形成竞争机制。 扩大个人及私部门活动范围，使个人自力更生，自愿性团体扮演更积极 角色； 增加私部门提供公共服务的机会，政府机构将注意 力放在原先忽视的，但 是民众真正需要的服务上。
41、将公共物品购买者角色与供给者角色分离开，防止政府机构利用裁判员地位，谋额外 好处。 对 公共服务供给者 与购买者的关系，强调用契约或半契约 方式加以控制。 由市场检测绩效目标。 部门内，管理者对资源支配运用必须与管理目标相结合，即管理者目标在于实现目标，对部门绩效评判，取决于顾客 满意度。 弹性薪酬。即由实际市场和绩效水平决定薪酬，使薪酬待遇成为 激励工具。 （二）美国的新治理 。 90年代克林顿时期。 特征 ： 强调与非营利组织建立联盟关系，采取与公、私部门合作生产的方式 提供公共服务，以取代过去 僵化的公共服务体系。 鼓励民间部门参与公共物品生产，吸引并授权公民团体直接参与公共方案设计，强
42、调决策过程 分权化。 强调公共行动的重点在于任务而非方案，在于实际绩效而非预算盲目投入，在于投资而非花费，在于认知顾客需要而非政府机构自身，强调公共服务品质而不仅仅是服务 效率。 在手段上运用企业管理、授权、建立工作团队、运用市场机制、信息技术等新和管理方法。 （三）其它西方国家的实践 。 1. 澳大利亚和新西兰 ： 新西兰新公共管理 9项原则 ： 政府只在非政府机构（如私人企业和志愿者团体）无效率 和无效能时才 涉入其活动。 一切隶属于政府部门的事业单位，必须被改制为私部门公司。 必须尽可能明确和清楚 界定政府各部门、皇家机构及每个官员的目标。 必须尽可能把存在潜在冲突的职责安置在不同 机构
43、中。 内阁部长和各部执行长（ Chief Executive）职责要明确，部长对选择方案负责，执行长在最少干预下，对 方案的投入及产出负责。 公共基金 使用包括购买政策 ， 须经 辩论及市场竞争；公共基金服务的品质、数量和成本均须由购买者而非 生产者决定。 制度设计必须使公共服务提供者 获利最小化。 治理结构趋向 降低代理成本 和交易成本。 行政效率、顾客反应及决策权力的利益必须尽可能与执行紧密结合。 2.欧洲大陆各国特征 ：对产出与结果进行控制；制定项目预算和绩效标准；采用服务和顾客导向；康采恩式权责划分；责任委托给商业单位。 （四） 各国新公共管理实践的共同特点 1.为解决 财政问题 ，各
44、国行政改革内容大都包括私有化或带有私有化倾向的改革措施。从实际效果看，使政府财政压力减轻，探索出 使社会逐渐摆脱对政府过分依赖的可行之路。 2.为改革政府传统官僚行政理念 ，政府部门引入了市场理念和私营部门 管理技能。 3.为满足社会动态需求 对行政架构作 出调整 ： 界定决策机构和 执行机构的职能，加强执行机构并赋予两者相应的支配权。这样可 使决 策机构和执行机构依据社会需求的优先次序实行资源配置， 使执行机构将主要精力放在提供必要的优质社会服务上。 4.实现政府公共服务方面的“角色”转变 ，由公共服务直接提供者变为公共服务 “监督人”。 5.通过政府改革取得的成果，使各国执政者产生一个认同
45、：要想真正做到精简政府，使之摆脱财政赤字和琐事的困扰，就应将 政府职能定位 于“掌舵”而不是“划桨” 。 （五）当前西方政府改革的新动向 1.在政府与市场间作公共选择 。虽在实践上仍更偏向政府， 但更多市场，更小而有效的政府已成为西方各国乃至转轨国家和发展中国家的共识， 成为世界各国政府改革的指导思想。 2.政府与市场关系的改革 在美国等国 转化为一场重塑政府的运动 。虽在削减社会福利支出方面没有实质性进展，有的国家甚至有回潮；但 在放松管制， 公共领域引进市场机制，建立公共领域的内部市场等方面取得了实质性 进展。 3.强化信息技术运用的实践变成 一场重塑政府运动 。 20世纪 80年代强调采
46、用信息技术， 90 年代 开始强调利用信息技术改革原有工作程序、组织等结构 问题。 4.各国政府都开始重视政策制定能力的提高和政策执行效 率的改善 。新公共管理思潮影响下，强化政府政策执行部门自主权改革，重新塑造政治（政策）与行政（执行） 间的关系。 二、对新公共管理的评析 （一）新公共管理的时代特征 1.新公共管理既是解决西方社会现实问题产物，也是对公共管理 时代要求积极回应的产物 。 与传统 公共行政学相比， “新公共管理“范式的创新 ： 为公共部 门管理尤其政府管理研究奠定 更广泛、坚实的理论基础； 开阔了公共行政学的理论视野，具有一系列主题创新； 建立更全面、综合的知识框架；提供 当代
47、公共部门管理尤其是政府管理的新实践模式。 2.新公共管理体现了国家 与社会，政府与市场关系的新格局 。 20世纪 80年代始，西方国家逐渐显现 对市场的回归， 90年代世界范围出现政府权力、职能和责任的全面退却。政府从社会制高点 后撤，是从 20世纪 向 21世纪 公共行政领域中的重要现象。基于科技革命、新产业革命 及全球化的深刻变化 ，正在从根本上改变国家与社会，政府与市场的关系，新公共管理体现 这种新的关系格局，并推动其向纵深发展。 3.新公共管理反映 政府职能定位发生根本转变的趋势 。 政府与市场关系新 格局的形成，是由政府职能定位的根本性转变引起的。政府由所有者和经济活动 直接管理人向
48、监管人和规则 制定人转 变。表现为政府公共政策化和公共管理 社会化。 （二）新公共管理的“解题”特色 “谁来管理”问题 ，新 公共管理认为，与市场相比，政府在服务质量和服务效率方面存在先天不足，由政府垄断社会管理和公共服务一切基本方面的做法是不当的， 政府应全面后撤 ，只做 那些只能由政府做、政府又有能力做好的事情， 把那些 社会有能力承担的社 会管理和公共服务活动尽可能 交给社会，让社会实现自我管理。 实现传统 政府职能向社会的转移 ： 将政策职能（掌舵）与管理职能（划桨）分开。 “如何进行管理” 方面 ：引进市场竞争机制和私部门成功 管理经验和手 段，全面降低管理成本提高管理效益。 具体表现 ： 广泛采用私营部门成功的管理手段和竞争机制。 政府服务以顾客为导向。 由重视工作过程和投入转向注重结果和产出。 通过多种形式授权改善公共部门 工作。 放松严格 行 政规制，实施严明
