1、1基于企业成长理论的个私经济转型升级研究【摘要】 浙江是我国沿海省份，改革开放 30 多年来，浙江省形成了独具特色的浙江模式。进一步加快浙江省个体私营经济转型升级，有利于繁荣城乡经济，有利于扩大社会就业、改善人民生活，有利于促进经济结构调整和增长方式转变，增强经济综合实力和竞争能力。本文首先介绍浙江省个体私营经济的发展历程、现状及有利条件，然后以企业成长理论为基础，分析其与个体私营经济转型升级的关系，提出个体私营经济转型升级的路径选择。 【关键词】 企业成长理论 个体私营经济 转型升级 个体私营等非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分、重要支撑和促进社会生产力发展的重要力量，个体私营经济
2、转型升级是当前的热门议题。个体私营经济是浙江的优势和活力所在，未来浙江省发展的关键在于经济结构调整与经济转型升级。2012 年 6 月浙江省第十三次党代会胜利召开，一个重要的主题就是“两富浙江” ，即未来五年为建设物质富裕、精神富有的社会主义现代化浙江而努力奋斗。为实现这个目标必须促进经济社会全面协调可持续发展，立足点是深化改革，增强经济发展动力，鼓励各类经济特别是个体私营经济跨越式发展。浙江个体私营经济在一系列挑战和机遇中进入转型升级的“拐点”时期，本文将以企业成长理论为基础，对个体私营经济在转型升级中的成功路径有哪些展开讨论。 2一、浙江省个体私营经济发展历程和现状 1、浙江省个体私营经济
3、发展历程 浙江省个私经济的整个发展历程是一个与时俱进的过程，经历了四个阶段。第一阶段：自发发展阶段。浙江从计划经济中自发萌生了一些最原始的市场主体，一些离土的农民、乡企的分离人员、国企退休人员变成了最早的市场主体。第二阶段：浙江个私经济全面发动和鼓励发展阶段。个体户的地位已经确立，私营企业主还不能突出，浙江的各地采用了戴红帽的做法进行全力推动，放宽政策。第三阶段：各种争论开始出现。浙江个私经济受到前所未有的阻碍，浙江上下各级顶住压力，在发展中突围。第四阶段：浙江个私经济有序发展的阶段。在经营方法上把遵守市场秩序放在第一位，在增长方式上进一步实现向质量型增长转移。2005 年 2 月，国务院颁布
4、了关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见 ，对个体私营经济的发展产生了明显的引导和推动作用。国家先后又出台了若干涉及非公经济发展的政策，特别是2009 年国务院出台了国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见 。为贯彻落实以上方针，浙江省也推出了浙江省关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见 ，为个体私营经济发展创造条件。2、浙江省个体私营经济发展现状 浙江是我国沿海省份，改革开放 30 多年来，浙江经济从一个相对封闭、传统的农业经济体发展成为一个相对开放、现代的工业经济体，形成了独具特色的浙江模式。浙江省个私经济以平稳较快发展的态势运行，3整体经营状况趋好。根据
5、20102011 浙江民营经济发展研究显示，截至 2010 年末，浙江省个体工商户累计数 212.21 万户，同比增长6.80%，个体工商户注册资本 983.58 亿元。截至 2010 年末，浙江私营企业累计户数 63.89 万户，同比增长 12.76%，增速比 2009 年同期上升3.35 个百分点，私营企业累计户数占全省总量的 81.63%，同比增长 2.54%，私营企业总注册资本 16705.79 亿元，2010 年浙江私营企业出口总计926.02 万美元，同比增长 44.8%，出口总额占全省总量的 51.3%，同比增长 3.2%。 个体工商户、私营企业总量的扩张不仅直接提升了个私经济总
6、量，还为社会安置劳动力就业、维护社会稳定作出了贡献。个体工商户和私营企业数量的增加依然集中在个私经济的传统行业制造业、批发和零售业，其中私营企业增量以制造业为主；个体工商户增量以批发和零售业为主。随着个体工商户和私营企业数量的增加，大量民间资本进入个体私营经济领域，为浙江省经济的发展带来了强大的动力。 二、浙江省个体私营经济转型升级的有利条件 1、有利的政策环境 党的“十六大”报告明确指出“必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展” ， “个体户、私营企业主等社会各阶层都是中国特色社会主义事业的建设者” 。浙江省政府提出了个体私营经济跨越式发展的思想，浙江无论是各级政府的发展理念、相关政
7、策、配套设施，还是流通市场、企业家人才、群众文化氛围，都十分适宜个体私营经济的转型升级。浙江省将“国家级创业型城市”创建与促进经济发展转型升级相4结合，创业型城市建设对个体私营经济跨越式发展发挥了良好促进效应，个体私营经济呈现出空前的发展态势。 2、独特的经商意识 个体私营经济是浙江经济的活力和竞争优势，浙江个体私营经济在整个浙江经济发展乃至全国经济发展过程中，均占有重要地位。浙江省个体私营经济经营者素来经商意识较强，敢于走南闯北，外出务工经商。特别是温州、义乌、绍兴、台州等地的经营者自古就有经商的传统，具有较强的市场意识和吃苦耐劳的精神。经过 30 多年的市场经济，浙江省广大个体私营经营者形
8、成了自强不息、勇于创新的独特的经商精神，涌现出了一大批具有较强的开放意识和市场观念、善于经营的企业家。经营者的这种独特的精神和文化底蕴已经成为推动浙江个私经济转型升级的重要内在因素。 三、个体私营经济转型升级与企业成长理论演变 1、二者研究现状 （1）企业成长理论研究现状。企业成长理论是指专注于研究企业成长过程中所出现的问题及其规律性的研究理论。对企业成长性的研究最早起源于西方国家，企业成长理论一直是经济学界和管理学界研究的热点，影响企业成长的因素很多，时代不同导致的研究视角的不同，使企业成长理论已经呈现出“丛林”现象，大体分为：古典经济学的企业成长论、新古典经济学的企业成长论、新制度经济学的
9、企业成长论、后凯恩斯主义的企业成长论、企业成长的制度变迁理论和彭罗斯开创的资源基础观等。 其中，彭罗斯开创的资源基础观对企业成长理论研究5的影响力最大，能为研究浙江省个体私营经济转型升级问题提供较强的理论指导。彭罗斯（Penrose）于 1959 年发表专著企业成长理论 ，从企业的内部因素出发，解释了企业成长的相关问题，而 Penrose 建立的企业资源企业能力企业成长的分析框架，成为后世很多研究者所遵循的基本逻辑。Penrose 认为，企业资源是决定企业能力的基础，企业能力决定企业成长的速度、路径，而企业成长是企业资源和企业管理能力交互作用的结果；企业的多元化战略是否成功与企业掌握的资源、与
10、原有行业的联系以及其他企业进入的数目等有关系。彭罗斯同时强调了创新能力对企业成长的重要性，在这方面她受熊彼特关于企业家和创新理论的影响。她认为产品创新和组织创新均是企业成长的推动因素。Timmons 进一步拓展了企业成长资源论的范围，他指出实现企业成长的资源不仅是企业拥有、控制或积累的资源，还应包括企业可以利用的资源，即企业外部的各种资源，企业可以通过整合内部资源和外部资源，获取最终竞争优势，取得发展和成功。 （2）个体私营经济转型升级研究现状。个体经济和私营经济都属于非公有制经济。由于私营经济产生于个体经济，但相比于个体经济，它又是一种私有程度更高、经济扩张力更强的非公有经济成分。个体私营经
11、济转型升级主要指的是：支持个体私营经营主体向现代企业组织形态转换发展；支持个体工商户转型升级，就是实施优惠政策，鼓励和支持具有一定实力的个体工商户，通过加大投入、加速整合等多种途径，转型为个人独资企业或合伙企业，为进一步做大做强奠定基础，符合法律规定的个人独资企业、合伙企业转型为有限责任公司；支持有限责任公6司转型为股份有限公司；支持服务业私营企业开展连锁经营；支持个体私营经济产业集群、产业园区发展等。 国外在个体私营经济发展方面有实践研究，在理论研究方面形成了比较成熟的理论，有以下几个理论：产权理论、点轴式区域空间结构和集群理论等。国内一些学者在个体私营经济转型升级方面的研究成果，包括陶世隆
12、在博士论文新中国私营经济发展研究中，对新中国私营经济产生的条件、类型特征、性质特点、发展趋势等作较为系统的探讨；白晓玉在论文改革开放以来中国个体私营经济的发展历程及思考中提到中国所有制形式必然是多层次、多样化的，推动个体私营经济的进一步发展，具有重要的意义；阎金明在当前个体私营经济发展中的问题及相关建议一文中树立了“发展个体私营经济是市场经济发展中的一项长期任务”的观念等；国内一些省份的个私协会或市级的工商局对个体私营经济转型升级也提出了一些建议。 2、企业成长理论对个体私营经济转型升级研究的启示 企业成长理论的研究呈现出多样性，资源基础理论是企业成长理论的一个重要流派，本文以 Penrose
13、 的资源基础理论为基础，对企业成长理论与个体私营经济转型升级的关系进行深入理论分析，来研究企业成长理论与浙江省个体私营经济转型升级的关系，揭示个体私营经济转型升级的内在规律性，以进一步说明浙江省个体私营经济转型升级的路径选择。 资源基础理论更强调协调好企业的资源和能力，企业成长是企业资源和企业管理能力交互作用的结果，要不断创新，企业的多元化战略是7否成功与企业掌握的资源等有关系，要整合好企业的内部资源和外部资源等，以适应不断变化的经济环境，逐步占据主流地位。对于从无到有或从小到大的个体私营经济来讲，经济的转型升级过程就是创业过程、原始资本积累过程和成长发展过程。浙江省个体私营经济转型升级在一定
14、程度上验证了彭罗斯开创的资源基础理论。 四、基于企业成长理论的浙江省个体私营经济转型升级路径探讨 从发展阶段来看，浙江个私经济也已经面临转型升级的内在要求。那么，个私经济怎么“转型” ，个私经济如何“升级” ，将是浙江个私经济面临的历史课题。本文通过梳理现代企业成长理论及浙江省个体私营经济转型升级问题的相关研究，来寻求浙江个体私营经济转型升级的路径。 1、加强宣传引导 转型的过程不仅是企业转型的过程，也是人的转型过程。一是要利用地方报纸、广播电视、互联网等各种媒介进行全面宣传，确保个私主体对“转型升级”工作有全面的认识。二是利用各种平台进行转型宣传，激励广大个体工商户规范自身管理，扩大经营规模
15、。三是全面介绍国家在产业、劳动、金融、财税等方面对转型升级的相关优惠扶持政策，与税务部门联合做好专项宣传，进行个体工商户“转型升级”后税收政策的专项宣传。同时向广大个体私营主体宣传国家政策、法规和法律，开展职业道德教育，引导诚信经营，提高个体工商户的思想认识，帮助他们主动转型升级。采取召开行业会、座谈会等形式，向个体工商户详细讲解办理公司或企业登记的要求、程序、注意事项等。 82、支持个私主体向现代企业组织转换 支持个体私营主体向责任明确、产权清晰、具有法人资格的现代企业组织形态转换发展。一是发挥职能，规范登记。对重点个体工商户要做好“转型升级”登记引导工作。对一定规模的个体工商户，要进行调查
16、了解，通过法规讲解、登记问答、政策宣讲等工作引导其自愿“转型升级” ，办理变更登记。二是开辟绿色通道。工商登记窗口要积极为办理转型的个体工商户开辟“绿色通道” ，对符合法定形式的当场颁发营业执照；转型为个人独资企业或合伙企业的，可以用原企业名称；转型为公司制企业的，可以在原名称后加“有限责任公司。三是强化征税管理。国税、地税部门对个体大户要按照国家有关规定，积极引导其建账，加强账务核算；税务部门可以给予其税收优惠；政府可以通过资助补助等方式，对“个升企”给予更大的扶持。 提升个体工商户转型升级的能力，从有利于市场竞争的角度引导他们增强创业意识，做大做强企业。加强对个体工商户的服务，更好地促进个
17、体工商户向个人独资企业、合伙企业的转型。有关部门要尽快出台支持个体工商户转型升级的实施细则，制定工作的措施、目标任务和工作办法，形成政府牵头，相关职能部门共同参与、共同实施个体工商户转型升级工作的良好局面。以资金实力较雄厚、规模较大、有意愿升级为企业的个体工商户作为重点服务对象，鼓励他们转型升级为企业。 3、发挥个私协会的桥梁作用 各级个私企业协会要发挥沟通政府与个私企业的桥梁纽带作用，从资金、技术、法律、人才、信息、维权等各个方面为个体私营经济转型9升级提供帮助和服务，实现转型升级与推动就业的良性互动。个私协会通过基层组织把个体私营经济领域从业人员团结组织起来，是加强和创新社会管理的一支重要
18、力量。 个私协会要明确服务工作的思路和目标，将服务社会、政府、会员等工作与协会自身的改革与发展更好地协调起来，开展有成效的服务项目。个私协会在宣传教育和引导个体私营主体维护市场经济秩序方面要发挥一定的积极作用；在银企合作中，进一步主动协调银行部门，争取增加对中小企业的支持力度，帮助个体私营经济融资，建立更加畅通的信贷融资渠道；协会要加强与其他部门的沟通协调，将各部门的信息和工作重点及时传达给个私主体，全方位为个私主体做好排忧解难工作。 4、引导企业拓展转型升级空间 在面临传统产业竞争激烈、高成本、低利润的形势下，具备实力的转型后的个私企业进军新兴行业，是企业摆脱危机、占领新市场领域和获取利润空
19、间的长远选择。在进入新兴行业时，大多数个私企业不是放弃原有的传统行业，将人力、资金等全面投入新兴行业，而是根据企业现有状况，将传统行业和新兴行业各有侧重地同时经营。支持个体私营企业以合作、合资、参股、项目融资等方式进入电信、铁路、电力、民航、银行、证券、保险等垄断行业和领域；鼓励个体私营企业参与公有制企业的改制、改组，投资科研、教育、卫生、文化、体育等社会事业，积极引导各类社会资本向战略性新兴行业投资。 这个路径是企业立足于已有资源，转化生产力，通过创新实现企业产品的升级，从而提高企业利润，符合彭罗斯的“企业资源企业能10力企业成长”分析框架。个私企业在选择这种转型升级路径时，需了解彭罗斯的“
20、多元化经营战略”所提及的三个因素，即企业已有资源、与原专长行业的联系和其他企业进入的数目，应当基于企业自身的已有资源和实力、技术创新能力等理性进行多元化生产。 5、通过创新推动企业成长 创新包括观念创新、市场创新、技术创新和管理创新等，要通过创新使企业变挑战为机遇，变压力为动力，改革发展模式，培育自主品牌，构建个私企业的核心竞争力，把企业做强做大。无论是自己总结的经验还是国外的成功经验，只有确认了其适用条件并进行适当应用，企业的创新才会成功。在经济转型过程中，个私企业的成功创新往往与企业对不同管理模式的适用条件的确认能力有关。 彭罗斯关于企业能力的论述使企业成长问题的论述进一步科学化。最重要的是，彭罗斯强调创新能力对企业成长的重要性。她认为企业成长的重要一环是发现潜在的成长机会，产品创新和组织创新均是企业成长的推动因素，二者均取决于创新能力。彭罗斯的企业创新理论为以后的企业成长研究提供了更广阔的空间。 五、结论 个体私营经济的转型升级，与企业的成长理论具有一致性。浙江省个体私营主体要根据自己的资源、能力和创新状况向现代企业组织形态转换发展。浙江省个体私营经济转型升级的基础包括政府支持、市场环境、技术环境、融资环境等。要整合优化资源，争取政府的扶持，需要政府搭建服务平台，为企业合作、重组提供便利服务；努力打造公平竞
