1、1基于层次分析法的中国对外开放度评价研究摘要：本文以国际贸易理论和国际投资理论为理论基础建立了基于层次分析法（AHP）的权重计算指标体系，从对外贸易、对外投资和对外金融三个方面度量了我国 20002010 年的对外开放度，并与 5个发展中国家进行了对比。 关键词：对外开放度 层次分析法 中国 一、引言 当今的世界经济已经明显地呈现出开放的局面， 国家之间的经济联系和经济交往也日益紧密， 对外开放已经成为不可逆的历史潮流和世界发展的动力，一个国家或地区的对外开放度对其经济发展起着越来越重要的作用，对外开放度的研究也越来越受世界各国、各地区专家学者的关注。 改革开放 30多年来，我国的对外开放度不
2、断增长。加入 WTO后，对外贸易和国际经济合作更是迈上了新的台阶，货物贸易进出口总额由1978年的 206.8亿美元增长到了 2010年的 29728亿美元， 增长了 144倍， 平均年增长率为 18.18%。随着全球化合作浪潮的推进， 对外开放及其相关内容已成为当前经贸领域研究的热点。目前， 国内外的学者对我国经济开放度的测算已比较深入， 但由于采用的指标各有差异， 从而导致得出的结果大相径庭。因此，本文运用层次分析法对我国对外开放度进行测算， 并在此基础上进行国际比较。 2二、对外开放度研究现状 根据学术界的基本看法， 对外开放度是衡量一个国家或地区的经济对国际市场和国外资金依赖程度高低的
3、一套指标体系， 能够反映一国或地区对外开放的程度和水平， 具体表现为市场的开放程度， 反映在对外交易的各个方面。对外开放一般首先开始于商品市场， 即相对稳定的外贸进出口。目前， 有关对外开放度的文献主要集中于对外开放度测度指标的选取和指标权重的分配， 以及开放度的计算。综观国内外学者对经济开放度的度量与测算方法的分析， 笔者认为目前的经济开放度测算指标的选择并不全面， 存在局限性。 李?中（1998）认为从对外贸易、 对外金融和对外投资三个方面入手，可以较好地测算对外开放度。此外，黄繁华（2000）细化了二级指标， 对开放度的研究更加有益。因此， 本人借鉴李?和黄繁华的这一思想， 将测算指标进
4、行细化， 来测算我国的经济开放度。 三、研究方法 （一）建立层次结构模型 笔者认为，应从对外贸易、对外金融和对外投资三个方面对我国的对外开放度进行度量。遵循客观和实用原则，本文构造了层次分析结构模型，如图 1所示。 第一层只有一个元素，即分析的预定目标或理想结果，因此也称为目标层。本文的总目标为 A：对外开放度；第二层包含为实现目标而需要涉及的中间环节，包括所需考虑的准则、子准则， 因此也称为准则层。根据综合分析， 本文选取了 3个主要影响因素，分别是：B1：对外贸易3开放度， B2：对外金融开放度， B3：对外投资开放度； 最底层包括为实现目标可供选择的各种措施、 决策方案等， 因此也称为措
5、施层或方案层。由第二层的影响因素分析， 得到 C1C8 这 8个要素。 （二）构造判断矩阵，确定指标权重 判断矩阵表示本层次与上一层次相关因素之间相对重要性的比较。假定上一层次的元素 A对下一层次元素 A1，A2，An 有支配关系，构造判断矩阵要求在准则 A下按元素的相对重要性赋予 A1，A2，An 相应的权重。本文采用 19 标度方法，用 aij表示重要程度，即行因素 i和列因素 j的比较，采用 19 的数值来表示，其重要程度与数值大小正相关。判断矩阵中的 aij根据资料数据、专家的意见和系统分析人员的经验，经过反复研究后最终确定。 （三）层次单排序及一致性检验 层次单排序的目的是确定本层次
6、中与上一层次某元素具有联系的元素的重要性次序权重值。层次单排序的任务可以归结为计算判断矩阵的最大特征根和归一化的特征向量问题。本文采用 Matlab软件包直接生成判断矩阵的最大特征值和归一化特征向量，生成的最大特征值记为max，最大特征值对应的归一化特征向量记为向量w=（w1，w2，wn）T，即各指标的相对权重。利用 Matlab软件包计算出判断矩阵的最大特征值后，要进行一致性检验。 （四）我国对外开放度计算 1、对外贸易开放度 对外贸易开放度，以商品贸易开放度作为衡量指标，由日本经济学4家小岛清在其著作对外贸易论中提出。商品贸易开放度是衡量一国某年进出口总额在该国当年国内生产总值中所占比重的
7、概念，能够反映某国或某地区参与国际分工的程度。 2、对外金融开放度 对外金融开放度反映的是包括一国中央银行对外资产和负债及商业银行对外资产和负债在内的金融市场的开放程度，以金融依存度为衡量指标，即一国中央银行和商业银行的对外资产和负债占该国国内生产总值的比重。 3、对外投资开放度 投资开放度是反映包括一国对外投资和吸引外资在内的投资环境的开放程度，以外资依存度为衡量指标，即是衡量一国某年对外投资和吸引外资总额占该国国内生产总值的比重。 4、我国对外开放度的计算 对外开放度（A）=对外贸易开放度（At）住酝饷骋兹兀?t）+对外金融开放度（Af）住酝饨鹑谌兀?f）+对外投资开放度（Ai）住酝馔蹲嗜兀?i） 由前文的数据计算得出 20002010 年我国对外开放度，如图 2所示。由图 2可以看出，20002004 年我国的对外开放度呈上升的趋势，在 2004年达到最高值，从 2004年开始到 2010年略微下降，但走势比较平稳，围绕在 0.5上下波动。2000 年至 2004年我国的对外开放度呈上升的趋势表明我国正处于一个不断开放的过程，经济开放是一个渐进的开5放过程。 根据上述方法，采用世界银行 WDI数据库和联合国贸发会议 FDI数据，计算了 2006年全球 5个发展中国家的开放度指数在全球 129个经济体中的排名，如表 1所示。
