1、1基于水利工程建设中的施工索赔问题探索与研究摘要：水利工程施工索赔是一门艺术、巧妙、正确、机动灵活的索赔战略和策略，是获得索赔成功的手段，做好索赔。各个过程的工作及时提供可靠的证据是索赔成功保障。本文从水利工程建设施工索赔发生的原因、索赔的类型以及索赔的处理等方面,对施工索赔进行阐述。 关键词:水利工程； 施工索赔 中图分类号：TV 文献标识码：A 文章编号： 前言 工程建设中的索赔问题，是市场经济合同关系中非常正常和普遍的事件。正确认识索赔事件，有助于提高水利工程建设中，各参建单位和管理人员法律观念，增强合同管理意识，提高工程建设的管理水平。 一、索赔发生的原因分析 在项目合同执行过程中，导
2、致承包人提出索赔的原因是多方面的，常见的有以下几种： 1、发包人提供的原始资料不足或不准确引起的索赔。发包人在招标时向投标人提供的气象、水文和地质等原始资料与工程实际情况不符时，导致承包人工期延误或费用增加，承包人有权要求索赔。但是，属于承包人判断上的错误问题，不能提出索赔。 2、合同项目变更未能及时处理引起的索赔。由于发包人原因引起的2工程设计、合同范围、施工顺序和工期的改变，以及发包人提前占用或使用部分永久工程等，给承包人造成费用增加，应由发包人及时进行补偿。在发包人未做及时处理的情况下，承包人有权要求索赔。 3、后续的法律、法规和规章的变更引起的索赔。在合同实施过程中，国家法律、法规和规
3、章的改变引起费用的增加，应给予补偿，如果引起费用减少则发包人应扣回多余款额。如果发包人未做出相应的调整，则承包人有权要求索赔。 4、发包人风险引起的索赔。若出现发包人负责的工程设计不当，发包人提供不合格的材料和工程设备，承包人不能预见、不能避免、不能克服的自然灾害和外部障碍等问题，均属发包人风险造成的损失和损坏，其责任由发包人承担，承包人有权提出索赔的要求。 5、发包人违约引起的索赔。发包人未能按合同规定的时间和内容提供施工条件，如承包人进场条件和通道，水和电的供应，通讯、住宿和医疗条件，施工用地、测量基准等准备工作；未能按合同规定的期限向承包人提供施工图纸；未能按合同规定的时间支付各项预付款
4、和合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付证书，导致付款延误；以及由于法律、财务等原因导致发包人已无法继续履行本合同义务。由此造成承包人费用的增加和与此相关款额及工期延误均属发包人的责任，承包人有要求索赔的权利。 二、索赔的类型分析 1、工期索赔。指由于发包人的责任及发包人违约和风险等原因，使得承包人不能按合同预定工期完成工程项目，而要求延长施工时间或推3迟竣工日期和保修日期。 2、费用索赔。指由于发包人的责任及发包人违约和风险等原因，改变了原投标报价的条件，使得承包人为完成合同规定的工程任务增加了额外的开支。为此承包人要求发包人给予费用补偿或赔偿其经济损失。 三、索赔处理问题分析 1、索赔程
5、序。一是索赔的提交。在索赔事件发生后，承包人在 28 d 内将索赔意向书提交发包人和监理人；上述意向书发出 28d 内，再向监理人提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和费用计算依据，并附必要的记录和证明材料。如果索赔事件继续发展或继续产生影响，承包人应按监理人的要求，定期提出索赔申请报告；索赔事件影响全部结束后 28 d 内，承包人向监理人提交最终索赔申请报告。二是索赔的审核。监理人收到索赔申请报告后，应立即进行审核，审核内容包括：用监理人档案中的有关记录、调查资料核对承包人所提出的基本事实；核查承包人引用的索赔权利的合同条款依据，以及对索赔事实的适用性；进行实事求是的客观分析，公平的分清各方责
6、任；审核计算方式是否合理，核查计算结果；初步确定索赔款额或（和）延长工期，必要时，可要求承包人补充更详细的资料，或修改索赔申请报告。三是监理人向发包人汇报审核承包人索赔申请报告的情况，并提出初步确定的索赔款额或（和）延长工期的建议。四是发包人和承包人应在收到监理人的索赔处理决定后 14 d 内，将其是否同意索赔处理决定的意见通知监理人。若双方均接受监理人的决定，则监理人在收到上述通知后 14 d 内，依此实施，并将确定的索赔金额列入当月付款证书中支付。五是若双方或其中任一4方不接受监理人的索赔处理决定，则双方均可按合同规定提请争议调解组解决。 2、索赔的时限。 水利水电土建工程施工合同条件 （
7、GF-2000-0208）中规定：本合同工程移交证书颁发后 28 d 内承包人提交完工付款申请单后，应认为已无权再提出在本合同工程移交证书颁发前所发生的任何索赔。还规定：本合同保修责任终止证书颁发后 28 d 内承包人提交的最终付款申请单中，只限于提出本合同工程移交证书颁发后发生的索赔。提出索赔的终止期限是提交最终付款申请单的时间。如果承包人在寻求任何索赔时，未能遵守索赔程序的各项规定，有权得到付款的权利将会受到限制。即承包人有权得到的有关付款将不超过监理人核定或争端裁决委员会核定或者由仲裁机构裁定的金额。虽然在合同中规定了索赔程序和时限，但这并不影响通过法律程序提出解决争议和索赔的权利。 3
8、、索赔处理原则。一是对于工期的索赔问题，主要考虑引起索赔的事件是否影响到工程的关键线路上的工期，或者使得关键线路发生变化，引起整个工期发生延误。有时虽然某一项工程工期发生了延误，但其延误的工期，不影响整个工期的时候，对于工期索赔不予同意。二是对于费用索赔问题，主要是补偿由于索赔事件的产生而对承包人费用的增加，或者造成的损失，不考虑利润。 四、分析和掌握索赔规律 承包企业在水利工程的施工过程中，要严格依据合同条文和其他有5关法律法规，研析索赔的成立与否，并及时进行索赔。 1、索赔的依据。水利工程施工中的索赔依据合同条件和相关的法律法规，以客观事实为基础，科学合理地进行索赔。概括起来，索赔成立的条
9、件有 3 条。1）对照合同，有关事项已造成了承包商项目成本额外支出或直接工期损失；2）依据合同约定非承包商的行为责任或风险责任所造成的工程费用增加或工期损失。3）承包商必须严格按合同规定程序提交索赔意向通知和索赔报告。因企业自身经营管理造成的亏损不能向业主进行索赔。 水利水电土建工程施工合同条件(GF 一 2OOO 一 0208)中对索赔的程序及时限都作出了详细具体的规定，承包商要严格遵照执行。2、索赔的规律。水利工程施工中的索赔项目主要有人员、材料、机器、管理费、利润损失和工期。依据合同条文，对相关的索赔案例进行分析，可以得到一个可以依循的索赔基本规律。1)可以索赔工期时，一般同时可索赔成本
10、；2)索赔原因和条件成立时，均可据其索赔成本；3)能够索赔利润时，一定可以同时索赔成本；4)在工期延长和利润补偿二者之间，只能索赔一种；5)利润补偿的机会较少，有相当多场合是可以索赔成本，但不能补偿利润；利润的补偿也不能单独进行。承包商掌握了这些索赔规律后，可以更有效及时地进行索赔。 五、结语 索赔管理是水利工程合同管理的主要任务之一，它直接关系到投资、进度和工程质量的控制。因此，合同各方对索赔事件应有正确的认识和理解，否则会给项目合同的实施造成严重的困难。水利工程建设中的索6赔事件有可能是承包人向发包人的索赔，也有可能是发包人向承包人的索赔。但发生发包人向承包人索赔事件时，发包人处于主动地位，他可以从应支付或将要支付的任何款项中将赔偿扣回，也可从保留金和履约担保中得到补偿，或者以债务方式利用承包人的现场材料和设备作为抵押等。所以本文主要深入分析研究了索赔处理问题。本文是一些自己的观点，可供同行参考。
