1、1基于监测的基坑工程风险评估与管理研究【摘 要】通过基于监测的基坑工程风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制研究，建立了一套可操作性强的基坑工程风险管理系统。利用专家调查法（包括德尔菲法） 、故障树分析法、核对法等对基坑工程的风险因素进行辨识；提出了以主观估计法为主的基坑工程风险估计方法；建立了基于监测的基坑工程风险评价体系，包括风险概率分级标准、风险损失等级分级标准、风险评价矩阵、风险接受准则和风险等级，并建立起风险等级与监测等级的关系；提出了以风险跟踪和风险预警为主导的风险控制方法。 【关键词】基坑工程；风险管理；监测；风险分析；风险控制 目前，中国城市地下空间的总体规模和总量即将居世界首
2、位1。随着我国城市高层建筑和地下空间开发利用的迅猛发展，基坑工程数量会越来越多。由于设计理论和计算方法还不够完善、勘察、施工中不确定因素多，管理不到位，近年来基坑工程安全事故频发，已成为建设工程危险性较大的分部分项工程之一。基坑工程多处在城市建设密集地区，一旦发生安全事故，不但影响基坑及施工人员自身的安全，还会殃及周边的建筑物、道路、管线的安全使用，造成重大的经济损失、社会影响甚至人员伤亡，因此研究基坑工程的风险管理有着重要的实践意义和社会意义。通过基于监测的基坑工程风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制的研究，建立起了一套可操作性强的基坑工程风险管理系统。 21、基于监测的基坑工程风险辨识
3、多数情况下风险并非显而易见，风险具有隐蔽特征，至少不容易准确地预测。人们容易被一些表面现象或细小利益迷惑、引诱而看不到内在的危险，因此风险辨识尤为重要。 1.1 基坑工程风险辨识的流程 风险辨识是风险评估的前提和工程风险管理系统的基础。辨识风险的过程是对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是的调查过程，必须系统、持续、严格分类并恰如其分地评价其严重程度。这一阶段主要侧重于对风险的定性分析。 基坑工程风险辨识过程通常分为以下 5 个步骤2。 1）确定参与者 基坑工程风险管理的参与者包括建设方、设计方、总承包方、分包方、监测方、监理方以及其他有关各方的代表。需要强调的是，由于基坑工程会影响到周边
4、环境的安全与使用，因此，必要时参与者还应该包括与周边环境中的建筑物、道路、管线、文物有关的部门代表。 2）现场踏勘、收集相关资料及专家咨询 3）风险识别 （）首先是系统地分析基坑工程基础资料，对各阶段、各项活动和周边环境中存在的各种风险因素进行分析。 （2）利用基坑工程风险调研表建立初步风险清单。清单中明确列出客观存在的和潜在的各种风险。建立初步风险清单是辨识风险的操作起点。 （3）确定风险事故。根据初步风险清单的风险因素，分析与其相关联的各种潜在的损失或影响，明3确基坑工程风险事故及其发生原因。 4）风险筛选 对基坑工程风险识别的结果进行二次识别，删除与基坑工程活动无关或影响极小的风险因素及
5、事故，并进一步识别确定是否有遗漏的风险点。 5）编制风险辨识报告。 1.2 基于监测的基坑工程风险辨识研究 基于监测的基坑工程风险辨识研究的技术路线是收集和整理近几年发生的基坑工程事故，从分析事故原因入手，利用故障树法初步找出基坑工程风险因素，利用头脑风暴法结合工程实践经验，建立初步风险清单；然后应用专家调查法对初步风险清单进行二次识别和筛选，最终完成基于监测的基坑工程风险因素的辨识。 2、基于监测的基坑工程风险估计 基坑工程风险的估计就是对风险进行量测，并估算风险在特定条件下发生的概率及其后果的损失程度。基坑工程风险估计的方法有主观和客观 2 种。由于基坑工程的复杂性，实践中往往是通过对有限
6、的数据进行分析后再估计其可能的分布规律，或者，通过大量的主观估计来合成客观估计。从故障树的分析中可知，发生概率大的源事件是重点控制的风险事件。由于基本事件发生的概率难于确定，而且基本事件发生的概率是时间和环境条件变化的函数，导致很难准确从理论的概率去分析确定哪种失败路径模式发生概率最大。在实际工程中要由决策者根据不同的工程地质条件和周边环境，以及选择的支护方案和计算结果，并借助4工程类比、以往基坑工程监测的结果，具体分析后确定发生的概率以及可能遭受的损失程度。 3、基于监测的基坑工程风险评价 3.1 风险评价的一般方法 基坑工程风险评价的一般过程可以分为 3 步：1）确定风险评价基准；2）确定
7、评价时的风险水平；3）将单个风险与单个评价基准、项目整体风险水平与整体评价基准对比，看项目风险是否在可接受的范围之内。 3.2 基于监测的基坑工程风险评价研究 1）基坑工程风险概率分级标准 根据基坑工程风险发生的概率或频率分级标准可分为 5 级。 2）基坑工程风险损失等级分级标准 事故发生后的损失包括经济损失、人员伤亡、工期延误和环境破坏，基坑工程风险损失等级标准分为 5 级：5 级为灾难性；4 级为非常严重；3 级为严重；2 级为需考虑；1 级为可忽略的。 3）基坑工程风险评价矩阵 根据不同的风险概率等级和风险损失等级，建立风险评价矩阵。 4、基于监测的基坑工程风险管理 风险管理就是在风险分
8、析的基础上，制订风险对策并实施，同时监测风险发展情况，如果目标发生偏差，采取纠偏措施，以达到期望目标。风险管理的关键是采取果断的行动。 4.1 基坑工程风险跟踪管理 风险跟踪管理是对风险因子状态的跟踪、监测和管理，督促和检查5风险规避措施的实施，同时及时处理和发现尚未辨识的风险。基坑工程风险跟踪管理的内容主要包括对已辨识风险和突发风险的实地观察和监测、对监测数据的动态管理、对风险发生状况的记录和查询。基坑工程风险的跟踪、监测还要控制好监测频率，基坑工程监测频率的确定应满足能系统反映监测对象所测项目的重要变化过程而又不遗漏其变化时刻的要求。监测频率根据基坑开挖及地下工程的施工进程、工况以及其他外
9、部环境影响因素的变化及时地做出调整。 4.2 基坑工程施工风险预警 基坑工程施工风险预警的重点首先是根据工程的特点制定风险预警标准。具体工作包括将各监测结果和风险事故建立对应关系；根据监测结果进行风险的动态评价。如果发现异常或危险状态，及时进行报警，采取规避措施，做好风险事故处理的准备工作。提出了基坑及支护结构、周边环境的报警值。 5、结语 基于监测的基坑工程风险评估与管理这一模式通过监测数据采集、传输与分析，以识别和管理风险源的变动，并对风险事件的发生做出预测预警，完善了基坑工程风险管理的量化指标，使风险分析与决策更加准确与科学。 参考文献： 1钱七虎，戎晓力.中国地下工程安全风险管理的现状、问题及相关建议J.岩石力学与工程学报，2008，27（4） ：649-655. 作者简介： 6张莉（1982-） ，女，湖南长沙人，硕士研究生，工程师，现供职于中南大学后勤集团湖南升华房地产开发有限公司，主要从事工程项目管理研究。
