基于资本正外部性的我国居民收入倍增目标实现途径研究.doc

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1、1基于资本正外部性的我国居民收入倍增目标实现途径研究摘要:党的十八大报告提出了我国居民收入倍增目标,国有资本是实现居民收入倍增的主导力量,私有资本是生力军,既要发扬各类资本正外部性功能,又要更加自信、更加自觉地彰显我国国有资本公共性和公益性作用的优势,通过制度安排促进资本聚合正能量,实现居民收入倍增的均衡性及经济、社会的和谐进步。 关键词:国有资本;私有资本;正外部性;居民收入倍增;物质基础 中图分类号:F0144 文献标识码:A 收稿日期:2013-09-19 作者简介:李明桂(1971- ) ,男,河南固始人,中原工学院政法学院教师,法学博士,研究方向:马克思主义中国化。 基金项目:河南省

2、教育厅人文社科规划项目“中原经济区居民收入倍增理路研究” ,项目编号:2013-GH-123;河南省社科联、省经团联调研课题“马克思公平分配观视域下的河南人均收入倍增研究” ,项目编号:SKL-2013-3472;河南省科技厅软科学项目“中原经济区实现居民收入倍增问题研究” ,项目编号:132400411129。 中共十八大报告提出的“两个倍增、两个同步”目标和国务院“新分配改革意见”彰显了党和政府对于经济和社会发展目标从追求经济总2量到注重总量增长与收入分配并重的转变,从追求财富生产到注重财富生产与财富分配并重的转变。居民收入倍增在七年内如何实现,也需要在技术和经济层面之外,从更深的制度层面

3、来思考。在我国社会主义市场经济条件下,国有资本是实现居民收入倍增的主导力量,私有资本是促进居民收入倍增的生力军。协调各项相关改革,聚合各种资本的正能量,增强其作用的正外部性是制度对居民收入倍增的促进和保证。本文以国有资本和私有资本的外部性为视角,探讨实现居民收入倍增的路径。马歇尔和庇古在 20 世纪初提出外部性的概念,引发人们从不同角度对外部性问题进行深入探讨,提出诸多治理外部性的举措。资本的外部性是指资本主体(个人或企业)的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响,其中使他人或社会无须付出代价而受益称之为正外部性,使他人或社会受损而资本主体没有为此承担成本称之为负外部性。外部性的存在会造成经

4、济活动主体脱离最有效的状态,使市场不能很好发挥优化资源配置的基本功能。 一、马克思主义关于资本正外部性的分析 马克思没有直接使用市场失灵和外部性概念,但对资本反人性的无情批判和对资本文明作用的充分肯定,实际上契合了市场失灵和外部性的逻辑内涵,对人们“利用资本本身来消灭资本”的阐述又指出了超越市场失灵和资本外部性的路径。现代社会的历史是野蛮与文明、压迫与解放并存的历史,马克思对待资本的态度是全面的、辩证的、发展的,一方面站在无产阶级立场上对资本负外部性进行了无情地揭露,不遗余3力地批判资本的罪恶。资本家为了自身的富足和统治的永恒采取种种手段盘剥和压榨工人阶级,造成了社会动荡、人伦滑坡及贫富分化结

5、局。另一方面,马克思对资本的批判根源于历史唯物主义基础上的社会存在论,保证了资本批判的肯定性理解,毫不吝啬地对资本的正外部性进行了可圈可点的描述。 首先,资本在渴求无限价值增殖促进生产力发展的同时也推动了人类文明进程。 “资产阶级在它不到一百年的阶级统治中创造的生产力,比过去一切世代创造的全部生产力还要多,还要大”1。同以前的奴隶制、农奴制、封建制社会形态相比,资本榨取工人剩余劳动的方式和条件,都更“有利于生产力的发展,有利于社会关系的发展,有利于更高级的新形态的各种要素的创造”2。在“摧毁一切障碍发展生产力、扩大需要、使生产多样化、利用和交换自然力量和精神力量的限制”中,资本驱使人化的自然代

6、替纯粹的自然, “只有资本才创造出资产阶级社会,并创造出社会成员对自然界和社会联系本身的普遍占有。由此产生了资本的伟大作用:它创造了这样一个社会阶段,与这个社会阶段相比,一切以前社会阶段都只表现为人类的地方性发展和对自然的崇拜”3。 其次,资本在崇尚价值无限增殖之余也促进了社会个人独立而自由的个性发展。资本逻辑要求不断发展科学技术创造出更多的新商品、 “发现物的新的有用属性” ,需要不断地开辟市场为新商品寻求销路。为此,资本不得不促进个人的自由而全面发展、 “培养社会人的一切属性” , “表现为生产和财富的宏大基石的”是“人对自然界的了解和通过人作为社会体的存在来对自然界的统治,总之,是社会个

7、人的发展”4。通过造4就“高度文明的人”推动科技进步来创造更多的社会财富,因为在大工业时代, “现实财富的创造较少地取决于劳动时间和已耗费的劳动量, ”更多地“取决于科学的一般水平和技术进步,或者说取决于这种科学在生产上的应用”4。科技的发展大大提升了劳动生产率, “现今财富的基础使盗窃他人的劳动时间”随着大工业的新发展而走入历史。资本“直接把社会必要劳动缩减到最低限度,那时,与此相适应,由于给所有的人腾出了实践和创造了手段,个人会在艺术、科学等等方面得到发展”4。 再次,资本为了生产相对剩余价值,不断创造新的需要以推动劳动者的个人消费。资本发展到一定阶段,资本和劳动者的关系就像货币和商品的关

8、系表现为资本是财富的一般形式,而劳动者是以直接消费为目的的个体。为不断满足创造剩余劳动和追求财富的欲望,资本就需要“驱使劳动超过自己的自然需要的界限,来为发展丰富的个性创造出物质要素,这种个性无论在生产上和消费上都是全面的”4。这样,一种历史形成的需要代替了自然需要。资本要使劳动者超越现有的需要,就必然通过提高和发展生产力来生产剩余价值,生产出新的消费,扩大消费范围。为此,既要“从一切方面去探索地球,以便发现新的有用物体和原有物体的新的使用属性, ”又要“发现、创造和满足由社会本身产生的新的需要”3。如此以来,地域界限、民族界限、民族偏见被打破,更广阔的世界市场被开辟出来,不同气候条件下的产品

9、和不同国家生产的新的使用价值在更大范围内进行普遍地交换,在一定程度上丰富和发展了各地劳动者的消费,提升了人们的享受能力。 批判的、革命5的视角下的资本正外部性是有违于资本逻辑的,是资本为实现价值增殖贪欲不自觉的、无意识的非本意之举,是资本完成其使命的必要手段而非真实目的,其文明的光芒终究难以开启“资本不可遏制地追求的普遍性”的黑暗之门。相较于资本对社会、经济、人文、道德造成的惨不忍睹的诸多负外部性而言,这些正外部性的文明作用显得十分渺小,何况工人阶级为之付出了艰苦卓绝、不屈不挠的斗争代价。当代中国的社会历史实情及肩负的未来使命决定了我们的现实处境:既“苦于现代性的不发展” ,从而要大力“发展资

10、本” ,又“苦于现代性的发展” ,从而要“限制资本”5。在资本发展和资本限制之间保持动态平衡,需要竭力发展资本正外部性,设法祛除资本负外部性。社会主义之所以比资本主义优越,不在于有无资本,而在于公共权力有能力扼制和消除资本为追求价值增殖而违背人和社会发展需要的倾向,宣扬和激励资本采用文明剥削方式而彰显社会道德和公平正义6。 二、社会主义市场经济的国有资本和私有资本正外部性及相互影响 我国社会主义市场经济体制内的社会资本主要有国有(公有)和民营(私人)资本,目前无论是总量上还是对国民经济的作用上,前者仍占主导地位。合理的方式提供具有巨大的正外部性的公共产品是国有资本存在的基本依据,公有性质要求国

11、有资本的运行以社会利益最大化为旨趣。资本性人格则要求其以最大限度的增殖为目标,资本贪婪的负外部性和非理性冲动是与生俱来的。但国有资本的负外部性主要是资本经营者的行为而非资本所有者的利益要求,可以通过合理设定委托代理机制来限制、调整经营者的行为。并且由于国有资本在社会经济领域中占6有主体地位,规范和引导着私有资本的健康发展,保证市场经济的社会主义性质,资本文明在经济、社会、生态、政治的和谐发展中以道德责任担当显示了公共利益的正外部性。 首先,国有资本在借鉴西方国家的资本型企业制度的同时,也有效地克服私有资本的缺陷,完成当下私有资本不愿或无法完成的社会目标,保障国民经济健康、稳定、协调发展,巩固社

12、会主义基本制度,维护人民群众的根本利益。由于剩余价值归社会所有,国有企业中职工的主人翁地位、团结合作的和谐关系、较高的工资水平都对私有资本起到重大的示范、激励作用,有利于维护私企工人的合法权益,限制资方对劳方的剥削程度,缓和劳资矛盾。 国有资本在贯彻国家宏观调控政策和履行社会责任方面具有积极的带动作用。国有资本收益增长带来国民收入蛋糕的做大,促进大市场、强政府的目标实现,支撑、引导、带动整个社会经济的发展;坚持受到价值规律影响的按劳分配方式,调动了广大劳动者的劳动、创造积极性,分享到劳动成果和提升消费能力,体现了社会主义的生产目的,缓解私有资本迅速增长与劳动者有支付能力的需求相对不足的矛盾。

13、国有资本所上缴的巨额利润和税金有力充实了国家的财政收入,增强国家对公共品供给能力和促进社会保障体系的完善,对改善全体劳动者包括私有企业劳动者的生活起了一定的积极作用。践行“遵法纪、重伦理、行公益”的理念,涌现出一大批遵守法律、注重公益的国有企业和企业家精英,引导私有企业投资、规范私有资本的市场行为,减少私有资本逐利冲动、劳动者权益维护与社会生产协调发展之间矛盾。 7其次,私有资本在满足人民群众的多样化需要、增加就业、促进国民经济发展起着积极作用。我国处于社会主义初级阶段,私有资本是社会主义市场经济的重要组成部分,私有资本的运行机制、明晰的产权以及生产经营的自主权都与市场经济的要求相一致,非公经

14、济的快速发展,对提高城乡居民收入做出了重要贡献。其正外部性主要表现为:一是非公有制经济的发展打破了公有制经济一统天下的格局,增强了经济活力。非公有制经济的发展,使得市场主体多元化,形成了多元竞争格局,这有利于节约社会资源、提高经济效率,有利于建成完善的社会主义市场经济体制。二是非公有制经济的发展促进了公有制企业特别是国有企业的改革。非公有制经济的发展,不仅对国有企业形成了加快改革和发展的压力,而且为国有企业的改革建立了参照,有利于加快国有企业的改革进程;非公有制经济的发展是混合所有制经济发展的必要条件,以股份制为代表的混合经济的发展,有利于国有企业建立法人财产权和法人治理结构,实现所有权和经营

15、权分离,形成企业内部的制衡机制和科学的决策机制,有利于从根本上改革传统国有企业。三是非公有制经济的发展加快了国民经济的发展。非公有制经济在国民经济的很多领域发挥着不可替代的作用,不仅提供了多样化的产品和服务,而且成为吸纳社会新增劳动力就业的主渠道。 国有资本对私有资本的影响力度终究要取决于自身力量对比,国有资本在社会资本中所占的比重增大、发展迅速,对私有资本矛盾的影响程度就会加强。为刺激投资,政府既通过直接的手段敦促国有资本加强机场、港口、道路、自来水供应等公共设施的投资,又通过引导、扶持8等间接手段强化私人资本投资功能,尤其是利用国有资本带动私人投资。在社会主义市场经济条件下,国有资本是先进

16、生产关系的体现,能够促进生产力和经济社会的快速发展,其负外部性的表现只是局部、个别、暂时的,随着各项改革的深层次推进和政府更加自觉、更加有策略地消解这些负外部性,更加自信、更加有能力彰显其公共性,正外部性会呈现不断加强的趋势,必然会对国民收入倍增产生更加积极影响。 三、国有资本与私人资本对实现居民收入倍增的作用各有侧重 两种资本在经济发展和居民收入增长中都具有重要的作用,但他们各自的性质、规模的现实差异,决定了可以发挥各自特殊的作用。 (一)国有资本更关注社会公平 在社会主义市场经济占主导地位的经济关系中,国有资本在本质上是政府执行经济社会管理职能的延伸,其投资和运行所带来的外部经济直接关系到

17、倍增目标的实现程度。社会财富增长不一定会自动减少社会矛盾,两极分化下矛盾反而会激化。社会主义国家应该大力解决好公共财富的发展问题,共享财富越发达,个人追求私人财富的动机越弱化,越有利于资源配置的优化和需要满足的最大化7。 国有资本是人民当家做主和实现共同富裕的最基本的物质基础。1875 年马克思在哥达纲领批判中就批判过拉萨尔机会主义离开所有制空谈“平等权利” 、“公平分配” 。实现共同富裕和公平分配离不开以国有经济为主导和公有制为主体的基本经济制度。我国国有企业从 2003-2011 年实现营业收入从 1073 万亿元增长到 3925 万亿元,年均增长 176%;实现净利润从 3 2023 亿

18、元增长到 194 万亿元,年均增长 252%;2011 年底国有资本总额98537 万亿元,所有者权益 2917 万亿元。2012 年 11 月底央企利润总额 11万亿元,已缴纳税金 17 万亿元,同比增长 128%,高于全国同期税收收入增幅 3 个百分点,是各类所有制企业中缴纳税收增长最高的。实行按劳分配为主的多种分配方式,使要素贡献得到有效激励,职工的平均工资比私企和外资还高,2009 年全国国企职工年均工资(350 53 元)是私营单位就业人员平均工资(18 199 元)的 2 倍,这既显示了公有性质优越于私有性质,又对非公资本改变“富资穷劳”的分配产生了外在的压力。国有资本的壮大和贡献

19、保障了国家在改善民生、调整国民收入分配格局、加大在分配调节力度等方面政策的有效实施,将国有资本做大做强做优落脚于劳动人民的共同富裕体现了社会主义制度的优越性。 国有资本是社会公共福利、公益性价值取向的最重要的引领者。国有资本介入的领域有一大部分行业与公众日常生活息息相关,对公众的安全和健康影响很大,政府对此进行严格的规制,国有资本社会公益性特点突出,作用十分重要。因此,以公共效益的正外部性为目标调整和优化国有资本配置,是加快经济发展方式转变的需要,经济结构改变、投资结构改善重在国有资本的科学配置;国民收入分配格局的合理变革、利益关系的和谐构建,关键在于国有资本及其收益的社会福利化水平;人民群众

20、日益增长的公共产品需求与公共服务短缺、低效矛盾的化解依赖于国有资本增殖创造的社会福利让民众普遍分享的程度。党的十八大提出要推动国有资本更多投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域,不断增强国有经济活力、控制力、影响力,正是党和政府对国有资本在社会主义市场经济条件下,积极和正确发挥促进经济发展、10社会和谐进步带动和影响作用的期望与安排。 (二)私有资本更注重经济效率 私有资本是典型的市场经济主体,我国社会主义市场经济体制为私有资本的发展与作用的发挥提供了广阔的制度空间,大批国有资本正外部性的大量溢出使私有资本意外获益,其具有的经济效率应该至少不低于典型市场经济制度下的私有资本。我国近

21、 30 年民营经济的迅速发展也充分说明其制度的适应性。所以,私有资本是实现居民收入倍增的生力军。同时,私有资本的正外部性也不能忽视。私有资本形成了国民经济新的增长点,促进了我国经济增长,为财政收入作出了重要贡献的同时,私有资本的迅速发展有利于转移农村剩余劳动力,吸纳和安置再就业人员,增加农村居民和城镇失业人员的收入水平,使得低收入群体的生活有了保障,缩小了城乡居民之间以及城镇不同群体之间的收入差距,对促进社会的安定和团结具有不可低估的作用。当然,社会对私营企业的期望是要求企业维护和促进社会公正、公平,平等地保障各方相关利益,企业要确实承担起社会责任,做一个“遵法纪、重伦理、行公益”的好公民,尽早完成由“经济人”向“道德人”的转换。 四、增强国有资本和私有资本正外部性,促进居民收入倍增目标实现 资本外部性使政府有形之手作用凸显,政府可以通过一些调控手段,诸如税收、奖励、行政干预、法制等实现对外部性的控制,经济学上称之为外部性内化,弥补市场失衡的短板,引导和规范资本在中国特色社会主义市场经济中健康运行。我国民众对公民权利、社会平等、公平正

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