1、1本科毕业论文文献综述国际经济与贸易浙江进口贸易技术溢出效应的实证分析改革开放以来，中国经济的高速发展一直被经济学界视为一个奇迹，国内外的学者都在探求中国经济高速发展的内在因素与传导机制。发展经济学认为，一国的经济增长依赖于资本积累和技术进步，技术进步是国家经济发展的核心竞争力。技术进步不仅取决于本国的科技研发，同时还取决于对各种技术溢出的吸收与学习。技术进步是保持经济长期稳定增长的内在动力，在开放条件下一可以通过进口贸易的技术溢出效应来促进本国生产力水平的提高，从而带动其经济长期稳定地增长。进口贸易的技术溢出效应逐渐成为经济学理论关注的重点，国内外的学者从理论和实证角度对进口贸易技术溢出效应
2、及其影响因素进行了分析。1国外研究现状技术外溢是发展中国家分享国外技术进步成果的重要路径。20世纪80年代发展起来的新增长理论认为，内生的技术进步才是解释经济长期持续增长的重要因素。为了刻画技术进步的来源，众多学者从多个角度进行了大量有益的探索。近年来许多研究表明，技术进步既可以是源于自主研发创新，也可以是来自于对外界技术的引进、模仿与学习。对于处于技术最前沿的发达国家，其技术进步主要是通过研究开发或其它知识创新的途径来实现，而对于欠发达国家而言，由于所使用的技术处于发达国家技术前沿的后CASELI和COLEMAN，2000，所以欠发达国家可以通过较低成本的引进、模仿与吸收发达国家已有的技术来
3、实现自身的技术进步。国际技术扩散的一个重要渠道，进口贸易对于一个国家的技术进步和经济增长的积极作用。COE和HELPMAN1995基于“创新驱动”的经济增长理论，首次从实证角度证实在开放经济系统中，进口贸易渠道的国际技术溢出是一国技术进步的一个重要来源。采用21个OECD国家和以色列的面板数据。COE和HELPMAN的实证检验结果表明，贸易伙伴国的RD投入通过进口贸易渠道对本国全要素生产率的提高有着重要的促进作用，并且其影响程度将随着本国2进口比例占GDP比重的提高而增强。COE、HELPMAN和HOFFMAISTER1997则进一步考察了国际技术溢出对发展中国家技术进步的作用。采用22个工业
4、化国家和77个欠发达国家19711990年间的数据，COE、HELPMAN和HOFFMAISTER的实证检验结果表明发展中国家的全要素生产率与其工业国贸易伙伴的RD投入和来自工业国家的机械设备进口量显著正相关。因此得出发展中国家同样可通过进口贸易渠道分享发达国家的技术研发成果这一结论。沿着他们的分析思路，许多学者如ENGELBRECHT1997、LICHTENBERG和VANPOTTELSBERGHEDELAPOTTERIE1998、XU和WANG1999、KELLER1997，2000，2001等对基于进口贸易渠道的国际技术溢出效应进行了广泛的经验性研究，虽然由于采用的理论模型、计量经济分析
5、方法、数据选取的不同而使得实证的技术溢出效果各有差异，但结论都支持进口贸易是产生国际技术溢出的一个重要渠道。研究进口贸易的技术溢出效应就归结于检验研究进口贸易带来的技术溢出对一国或地区的生产率提高的贡献。据索洛刺余的理论，全要素生产率TFP即表示技术进步，因此在引入全要素生产率后，问题归结于如何说明以进口贸易为传导机制，本国研发投入和贸易伙伴研发投入能够有效促进TFP的增长，从而带动经济增长。COE和HELPMAN1995在GROSSMAN和HELPMAN1991的创新驱动增长理论模型基础之上，首次实证考察了进口贸易对国际技术溢出和全要素生产率TFP增长的影响CH模型，他们使用了双边进口份额作
6、为权重来构造国外RD存量，分析贸易伙伴国RD如何通过进口贸易这一国际技术溢出渠道影响本国的技术进步。ETHIER1982认为，中间产品的自由贸易将导致更细致的劳动分工，这将有利于效率的提高。特别是当进口的产品是差异化资本品时，国内企业可以从这些产品中获得更大的利益。RIVERABATIZROMER1991将EETHIER的模型进行了扩展,认为中间差异化产品贸易的开展，将在较长的时期内加快一国的技术革新与经济增长的步伐。LEE1993认为，对资本普遍缺乏的发展中国家而言，贸易自由化有利于降低资本品的价格，提高一国的资本积累速度,从而有利于技术进步。SCHIFF，WANG，OLARREAGASWO
7、，2002认为，19761998年南北贸易模式中的RD外溢效应极大的促进了发展中国家知识密集型产业的全要素生产率，而南南贸易中的知识外溢则带来了知识密集程度较低产业全要素生产率的提高。3在KELLER1997，2003的研究中，使用不同的方法构造本国RD的权数，实证结果表明贸易伙伴国的研发活动通过进口贸易对本国全要素生产率的提高并没有显著影响。JAKOB2005运用国内人口数量将国内技术存量进行标准化，用国外实际GDP对国外技术存量进行平减，以人均进口量作为权重对国外RD进行加权，采用13个OECD国家的面板数据，实证检验结果表明进口贸易技术溢出能够给OEEN国家带来TFP增长。FALVEY，
8、FOSTER和GREENAWAY2002，2004在研究中考虑到技术或知识对溢出国和移入国来说是公共物品还是私有物品的特性来赋予加权新的信息，结果表明，对技术溢出国而言技术是公共物品或私有物品并不重要，但对移入国而言如果存在进口贸易的溢出效应，则溢出的技术必须是公共物品。除了以CH模型为基础的设定方法外，还有学者利用不同的模型进行修正得出不同的结论。EATON和KORMM1996以质量阶梯模型为基础，以OECD国家的转率和生产率数据作为样本进行了实证分析，发现国际技术溢出和扩散在OECD国家的技术进步中起了重要作用，在19个国家中，每个国家至少有50的总增长来源于美国、德国和日本的技术创新。G
9、OURANGA2000以GTAP模型为基础，考察了影响进口贸易技术溢出效应产生的影响因素，表明进口国的技术吸纳能力、进口总额以及贸易双方产业结构的相似程度等因素影响进口贸易的技术溢出。虽然进口贸易作为技术溢出的渠道已经得到了众多学者在理论上和实证上的支持，但仍有一些学者在实证研究中得出了不同的结果，如HADDAD和HARRISON1993，AITKEN和HARRISON1999等学者在对委内瑞拉、摩洛哥等发展中国家的实证检验中得出的结论表明，国际贸易在这些国家并没有产生技术溢出。这说明发展中国家通过进口贸易来实现技术进步并进而促进经济增长受到一定的限制。2国内研究现状国内对进口溢出研究起步较晚
10、，到上世纪90年代末，才慢慢有国内学者开始结合中国实际进行研究。例如黄先海和张云帆2004研究了我国外贸技术溢出效应特别是各国与我国进口贸易的技术溢出效应的差异，方希桦2004对19812000年G7国家的RD投入和我国TFP，表明了进口贸易，贸易伙伴国的RD投入，国内科技投入对我国TFP的提高具有显著的促进效应。4李小平和朱钟隶2004运用面板数据分析的结果也显示了进口和全要素生产率增长显著正相关来看，RD的溢出现象即技术溢出现象。李小平2007借鉴品种增长模型思想，运用向量误差修正模型VECTORERRORCORRECTIONMODEL，VECM对技术进步和进出口因果关系进行检验发现，中国
11、的出口促进了技术进步。我国国内学者对技术溢出的研究主要集中在FDI技术溢出效应上，关于进口贸易技术溢出对经济增长影响的研究文献较少。随着我国进口贸易的发展，国际贸易作为技术溢出的一个重要渠道，己经逐步引起了人们的重视。目前国内学者对中国进口贸易溢出效应的实证研究大多是建立在CH模型，利用不同的方法对模型进行修正，利用实证方法检验进口贸易的技术溢出效应。一些学者通过引入变量到CH模型中，从而更全面的考察进口贸易技术溢出效应的作用。方希桦、包群和赖明勇2004在CH模型中引入进口渗透率变量，结果表明国内研发投入和外国研发的技术外溢效应对我国技术进步起着同样重要的作用，贸易伙伴国RD投入通过物化的进
12、口品间接地推动了我国的技术进步。黄先海和张云帆2004将另一个技术溢出渠道FDI考虑在内，对贸易带来的技术溢出效应进行国别差异分析，结果表明无论是FDI还是对外贸易都对我国的全要素生产率增长产生了正面的影响，通过贸易获得的先进工业国带来的溢出效应要大于亚洲国家的溢出。仇怡和方齐云2005向模型中引入实际进口渗透率变量，结果表明通过进口贸易传导机制，贸易伙伴国的先进技术对于我国技术水平的提高具有显著的促进作用，但国内的研发投入比外国研发投入对TFP的影响要更为突出。另一些学者利用不同的样本数据进行实证检验，得出的结论也不尽相同。如李小平和朱钟棣2006运用DEA方法检验了OECD国家的RD资本通
13、过国际贸易渠道对中国各行业的溢出效果。结果表明，外国RD资本存量通过国际贸易促进了我国各行业的技术进步，开放度越高收益越大，但由于国内吸收能力的限制，这种技术溢出效应存在一定的门槛效应。陈刚、潘杨和冉幕娟2006采用省级面板数据进行了经验分析，研究发现中国的进口贸易与经济增长之间互为GRANGER因果关系，国际贸易对于发展中国家提高本国的技术水平和促进经济发展有着极其重要的作用。5李平、鲁靖领2006采用国内研发和通过进口引入的国外研发的地区面板数据，论证了进口贸易对中国东、中西部的技术进步发挥着重要作用。此外，还有一些学者通过改进CH模型的设定形式来考察进口贸易的技术溢出效应。如彭水军、包群
14、和赖明勇2005通过构建中间产品种类扩张模型进行竞争性市场均衡分析，综合考察经济开放对本国经济发展的产出效应和技术外溢效应。结果显示，技术吸收能力的提高、人力资本积累以及适度的知识产权保护有利于长期经济增长，而贸易开放度、技术水平差距对稳态增长率的影响效应具有不确定性。喻美辞、喻春娇2006运用LIEHTENBERGA，POTTERIE方法构建国外RD资本存量，选取中国和G7国家的时间序列数据，同样验证了进口贸易的技术溢出效应，但在短期内该效应对促进中国的技术进步存在一定的时滞效应。许和连，胡晓华（2011）运用20012008年高技术行业面板数据，实证分析了多种国际技术溢出渠道对我国高技术产
15、业技术创新的影响，结果表明全行业范围内，外商直接投资通过行业间溢出渠道，显著地促进了我国高技术产业自主创新能力的提高，而行业内溢出效果不明显，进口为我国带来了先进技术和中间产品，从而增强自主创新能力，而出口渠道存在一定的抑制效果。进一步实证研究发现外商直接投资行业间溢出效果在内资主导型行业大于外资主导性行业；进口在外资主导型行业的溢出效应大于内资主导型行业。赵春明，郭界秀（2010）通过对进口贸易与技术进步研究的理论与实证研究成果进行了系统的梳理,发现进口贸易是一国技术进步的重要途径。进口贸易主要通过进口总量效应、进口模式效应和进口竞争效应对一国技术进步产生重要影响。黄凌云，徐磊，陈明强（20
16、10）利用时间序列计量检验方法实证分析进口贸易技术溢出对中国技术进步的促进作用。协整检验结果表明国内研发投入、贸易伙伴国研发投入对于中国全要素生产率的提高具有显著的促进作用。然而国内研发投入比外国研发投入对TFP的影响要更加突出；误差修正模型分析结果表明国内研发投入对中国TFP的促进作用具有一定的滞后效应，而贸易伙伴国研发投入对中国TFP的促进不存在滞后效应。谢众（2009）文章在研究进出口贸易产生的技术溢出效应的基础上，采用中国19852007年数据，通过改进的LP模型，将国际贸易的技术溢出效应对我6国TFP的影响进行了实证分析。研究结果表明，不仅通过进口贸易渠道溢出的国外RD投入对我国的T
17、FP增长起到促进作用，而且出口贸易通过专业水平、规模经济、产业结构调整等渠道对我国TFP增长也产生了重要影响。李平，钱利（2005）在对CH模型进行改进的基础上，考察了进口贸易和外国直接投资的技术溢出效应，使用面板数据就国际技术溢出对我国东、中、西部技术进步的影响进行了实证检验。结果表明，进口和外资产生的技术溢出促进了各地区全要素生产率的提高，但其对技术进步的贡献度存在显著的地区差异。3相关研究总结从上述国内外文献综述来看，国内外学者对技术溢出效应方面的研究和探讨是比较丰富的。很多学者从不同角度进行了详细的研究和分析。众多研究方法及研究成果为后来的研究者们的学习和研究提供了参考的源泉。我们可以
18、看到，技术溢出效应是否对经济产生正效应还是负效应，各位前人学者的研究结果并不统一。主要原因有一是绝大多数实证研究为混合研究或部门研究，无法正确评估技术溢出；二是与面板数据相比，采用横截面数据无法清晰地判断技术溢出。除此之外，数据的缺失、样本的有限、多假定条件的计量模型和统计方法等，也是影响研究结论的重要原因。参考文献1阿普尔亚德国际贸易M北京中国人民大学出版社，20092张二震，马野青国际贸易学M北京中国人民大学出版社，20073俞丹桦进口贸易实务M北京中国对外经济贸易出版社，20084李小平国际贸易的技术溢出理论及其对中国的实证研究M北京北京大学出版社，20095周剑外资技术溢出机制分析与实
19、证检验M北京经济管理出版社，20086许和连，胡晓华国际技术溢出对我国自主创新的影响实证研究J科技进步与对策2011（09）7赵春明，郭界秀进口贸易的技术进步效应研究综述J国际经贸探索2010（11）8官华平信息技术外包ITO的技术溢出效应实证分析J湖北社会科学2010（11）9蔡伟毅，陈学识国际知识溢出与中国技术进步J数量经济技术经济研究2010（06）10许培源，高伟生国际贸易的技术溢出经验研究综述J国际经贸探索2010（05）711黄凌云，徐磊，陈明强中国进口贸易技术溢出效应的实证分析J重庆大学学报社会科学版2010（01）12谢众国际贸易的技术溢出效应及其对我国TFP的影响J华东经济管
20、理2009（12）13赵伟，汪全立人力资本与技术溢出基于进口传导机制的实证研究J中国软科学2006（04）14李平，钱利进口贸易与外国直接投资的技术溢出效应对中国各地区技术进步的实证研究J财贸研究2005（06）15方希桦，包群，赖明勇国际技术溢出基于进口传导机制的实证研究J中国软科学2004（07）16黄先海，张云帆我国外贸技术溢出效应的国别差异分析J经济经纬2004（01）17李平进口贸易对我国各地区全要素生产率增长的实证分析J经济问题探索2006，218喻美辞，喻春娇中国进口贸易技术溢出效应的实证分析J国际贸易问题2006，319郭庆旺，贾俊雪中国全要素生产率的估算19792004J经济
21、研究2005，620方希桦等国际技术溢出基于进口传导机制的实证研究J中国软科学2004，721叶裕民全国及各省区全要素生产率的计算和分析J经济学家2002，322葛小寒进口贸易RD溢出中人力资本的角色D浙江大学201023杨春国际贸易技术溢出效应促进经济增长机制研究D辽宁大学200924展馨进口贸易技术溢出及其影响因素D山东大学200925张萌山东省进口贸易的技术扩散效应分析D山东大学200926叶灵莉国际贸易技术溢出效应的实证分析D华侨大学200927COEDT，HELPMANEINTERNATIONALRANDDSPILLOVERSJEUROPEANECONOMICREVIEW，19952
22、8SOPHIADIMELISANDHELENLOURIFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDTECHNOLOGYSPILLOVERSWHICHFIRMSREALLYBENEFITJREVIEWOFWORLDECONOMICS,2004,VOLUME140,NUMBER2,PAGES23025329LORRAINEEDEN，EDWARDLEVITASANDRICHARDJMARTINEZTHEPRODUCTION,TRANSFERANDSPILLOVEROFTECHNOLOGYCOMPARINGLARGEANDSMALLMULTINATIONALSASTECHNOLOGYPRODU
23、CERSJSMALLBUSINESSECONOMICS,1997,VOLUME9,NUMBER1,PAGES536630GOURANGAGOPALDASANDSOAMIELYANDRIAMANANJARAHUBANDSPOKESFREETRADEAGREEMENTSINTHEPRESENCEOFTECHNOLOGYSPILLOVERSANAPPLICATIONTOTHEWESTERNHEMISPHEREJREVIEWOFWORLDECONOMICS,2006,VOLUME142,NUMBER1,PAGES3366831EATON,J,ANDS1KORTUMTRADEINIDEASPATENTI
24、NGANDPRODUCTIVITYINTHEOECDJJOUMALOFINTEMATIONALECONOMICS,1996,402512781132ETHIER,WILLIAMNATIONALANDINTERNATIONALRETURNSTOSCALEINTHEMODERNTHEORYOFINTERNAIONALTRADEJAMERICANECONOMICREVIEW,1989,723389405133KELLERW,INTERNATIONALTECHNOLOGYDIFFUSIONDNBERWORKINGPAPER,2001,8573134LICHTENBERG,FANDPOTTELSBERGHEDELAPOT2TERIE1INTERNATIONALRDSPILLOVERSACOMMENTJEUROPEANECONOMICREVIEW,1998,4281483149111
