1、1浅议工程项目监理中的风险管理摘要：监理单位作为工程参与的重要一方，在当前工程建设市场秩序还不规范这个大环境下，自身风险系数愈来愈高，将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到“见之于未萌，防患于未然” ，控制、回避和缓解风险，是当前监理单位应着手研究的重要课题。基于此，文章对风险管理的相关内容进行了探讨。 关键词：风险管理；风险因素；工程项目监理 中图分类号：U415.1 文献标识码： A 文章编号： 一、工程项目风险管理的涵义 工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析、和风险评价、去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地
2、控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。 工程项目企业面临的风险主要有：（1）合同风险。签订的合同能否按时完成，相关的质量是否能达到要求；（2）资金风险。项目的资金链是否能满足生产的需要，怎么能维护好资金链；（3）税务风险。工程项目主要包括营业税，城市建设维护税，教育费附加，印花税，个人所得税等；（4）成本风险。发生的成本如何在可控范围之内，如何将成本最小化；（5）政治风险。项目所使用的法律规范和当时的政策对成本的影响。 2二、风险因素的识别 进行风险管理的第一步就是风险因素识别。风险因素种类繁多，成因比较复杂，但从监理单位的角度出发，较普遍的风险因素
3、主要有以下三个方面： （一）来自施工单位的风险 1挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程；由于其利润不高，这些力量把目标瞄向利润高的安装行业，什么挣钱干什么，近两年起已介入到管线安装专业，甚至渗入到电气安装专业。他们打着大施工企业的招牌，根本不具备资质，要啥没啥，连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的，是目前建设工程最大的风险因素来源。 2大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响，使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，管理跟不上。有时为突击任务，不得不
4、从市场上临时雇工，很难达到施工标准和规范。 3偷工减料现象层出不穷，屡禁不止。为追求利润，降低成本，部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，如防腐保温材料市场复杂，水份很大，稍不注意，就被其钻空子；在工程内容上，不按规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，低标准、老毛病屡禁屡犯，存在侥幸心理。 （二）来自业主的风险 31不合理的工期。有的业主为追求竣工后较大的利润，制订的工期一般较短，经常出现边设计边施工边订货的现象，各专业各工种交叉作业，24 小时突击会战，工期多则一个月，少则十几天；有的投资上亿的大型工程，不分昼夜会战，本来合理工期近 2 年，但
5、为了要投产后的经济效益，将工期压至几个月；还有的项目为了迎接上级的检查，需要形象进度，有时违背施工规范，不遗余力安排突击会战。上述情况，造成工程管理极不规范，使监理工作很难按正常秩序开展，留下了诸多质量和安全隐患。 2施工队伍的安排。建设工程是敏感行业，各式各样的承建单位更是差异较大，有时业主安排的施工单位很难或根本不胜任其所承揽的工程，客观上将问题和风险转嫁给监理单位。 3大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性，工程量不大，正常几个月的工期，但不是设计图纸不齐、设备不到货，就是投资超概，开开停停，一干就是 3、4 年。仅有的一点监理费弄的监理单位入不敷出。 4盲目干预。设备、材料订货是建设工程项目最
6、为敏感问题，由业主或施工单位采购，有时到货不合格，迫于工期或多方面原因，有时业主指令同意放行，为安全生产埋下了不安全隐患。 （三）来自监理单位内部的风险 1管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。 42监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成个体差异较大，整体素质偏低，现阶段即懂专业、经济、法律、管理的综合素质人材极少，高学历、高学位人员也为数不多；监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见
7、解，自己拿不出有独立见解的东西，工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少，开展业务很被动。 3虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使，不正之风愈来愈严重侵蚀着专业监理队伍，一些个人千方百计通过各种渠道，挂靠在某个大公司上，东挪西凑证件，临时雇人，根本不懂监理业务，也堂而皇之干起监理业务来。 4不良环境影响增多。由于不正之风及业主干预过多，监理工程师工作很难按正常秩序开展，加上监理单位自身管理跟不上，弄得监理单位人心涣散，队伍不稳，相当一部分监理工程师身心疲惫，前途渺茫，无力负责任工作，结果是工作不到位甚至失职。 三、风险评估 风险因素识别之后，风险管理的第二步是对风险因素作进一步分析，即风
8、险评估。风险评估是将风险损失程度和发生可能性量化的过程。任务确定后，项目总监及各专业监理工程师，公司技术经营部门和本工程相关的专家或有经验人士，首先根据该工程特点列出 30 个风险因素，编写风险因素清单 ；然后用定性方法，按风险因素对项目影响程度，将其划分为灾难、严重、较大和一般风险，经过讨论和统一意见，做出风险程度评估： 51灾难风险（4 个） 。业主方面：关键工程施工队伍的安排；施工方面：关键工程的综合管理及技术素质，关键工序、重点部位不按规范施工；监理方面：发现不了重大技术和质量问题。 2严重风险（8 个） 。业主方面：合同不按规定计监理费，设备及主要材料不能及时到货，不尊重客观实际安排
9、突击作业；施工方面：一般工程的综合管理及技术素质，现场缺少技术人员或不胜任工作，弄虚作假、偷工减料；监理方面：错误做出指令及批示，发现不了一般性问题导致质量失控， 3较大风险（9 个） 。业主方面：合同工期定的太短，设计深度不够发生大量变更，超概算资金无来源；施工方面：分包队伍的选择，一般部位或工序不按规范施工；监理方面：总监，监理部整体素质，本工程相应标准规范熟悉程度，个别人员工作水平不高发现问题不能及时制止或听之任之。 4一般风险（9 个） 。业主方面：日常事物干预较多，大尾巴工程，对甲方原因拖期经济没有约束；施工方面：低标准、老毛病、坏习惯，施工机具满足不了需要；监理方面：监理人员与分管
10、业主关系，与项目所在地人际关系，主要专业监理工程师的业务水平，工作方法。 四、风险防范对策 风险防范对策是整个项目风险管理最重要步骤，只有客观地面对风险，采取措施，才能降低、回避、分散或防范风险，收到事半功倍的效果。 以上述项目为例，经过风险评估，找出了主要风险因素，风险对策6制定后，还需进一步落实到具体的应对计划和控制措施，任务明确，逐项落实。为规范建设行为，经过和业主建议协商，所有参建单位均交建设项目风险抵押金，监理牵头制定质量、进度、工期、安全百分制考核细则，每月开展一次综合大检查，奖优罚劣；总监理工程师参与了项目招投标工作，重点部分安排了国内综合实力强、经验丰富的专业队伍施工；根据工序及关键设备到货时间，原 10 个月工期改为 17 个月合理工期；监理费有所增加；监理规划、监理细则中有关重点部位、关键工序及隐蔽工程做了特殊要求，有针对性做好控制工作；监理组织所有施工单位技术及质检人员进行标准及规范考试，不合格不准进现场。 当然，随着项目的进展，还要对风险对策的执行情况不断地进行检查，原有的风险有的会消失，还会有新的风险出现，还要重新识别，找出新的对策，开始新一轮风险管理过程。通过开展上述一系列风险管理活动，使所监理的项目工程质量、进度、工期及安全得到了有效控制，项目被评为优良工程。
