1、1浅谈国际工程固定总价承包方式下施工合同的索赔实践与案例分析摘要：固定总价合同承包模式由于总价固定，价格上涨风险主要由承包商承担，因此在国际工程项目中爱到业主喜爱，得到普遍采用。文章拟通过东南亚某斜拉桥的合同管理实践，介绍国际工程固定总价承包模式下施工合同的管理方法和实践经验，以及相关变更索赔的一般做法，为以后相类似工程项目的合同双方以及参建各方提供一些可借鉴的经验。关键词：固定总价合同；马来西亚柔佛州斜拉桥；变更索赔管理； 中图分类号：TU74 文献标识码：A 文章编号： 一、固定总价合同的定义和主要特征 固定总价合同，或称“闭口合同” 、 “包死合同” ， 是指合同的价格计算是以图纸及规定
2、、规范为基础，合同总价固定不变，不因环境的变化和工程量的增减而变化的一类合同。基于该合同的特点，在这类合同中，承包商基本上承担了全部的工作量和价格的风险。 根据不同的标准，传统的国际工程合同可以分为不同的类型。按照支付方式划分，国际工程合同主要分为固定总价合同、调价总价合同、固定工程量总价合同和管理费总价合同。而目前，国内外工程中，固定总价合同由于可以最大限度业主利益，把承包商置于非常不利的位置上，所以受到业主的喜爱，适用范围越来越广泛，从勘察设计合同、咨询合2同到工程施工合同、安装合同等，各种形式的国际工程合同都能看到固定总价合同的身影。要想在固定总价承包方式下国际工程索赔工作中取得成功，需
3、要承包商具备非常丰富的国际工程承包施工经验，以及相当高的经营管理水平。 在国际项目固定总价合同施工当中， 由于总价固定，所以工程数量十分明确，合同中标价就是承发包双方最终的结算价款，因此可以节省业主大量的计量和工程量核算工作，减轻业主负担。同时，固定总价合同一经签订，承包商首先要承担的是价格风险，例如投标时的询价失误、报价失误、合同履行过程中的价格上涨风险均由自己承担，业主不会给予补偿。 其次，承包商还要承担工程量风险。在固定总价合同中，业主往往只提供施工图纸和说明，承包商在报价时要自己计算工程量，再根据申报的综合单价，得出合同总价。即便业主提供工程量清单，也仅仅是承包商投标报价的参考，业主往
4、往不对工程量的计准确性和完备性负责。这样，工程量漏算、错算的风险全部转嫁到承包商身上。同时，由于通货膨胀的影响，材料和设备的波动一般都比较大，但基于业主在工程合同中的优势地位，一般逼迫承包商去除对承包商有利的合同价款，把材料涨价的风险最大限度地转移给承包商。 关于固定总价合同，除非业主变更设计和增减工程量外，一般承包商很少可以调整合同价款，这样一来承包商索赔的机会大大减少，而业主对工程造价的控制就能做到基本不突破预算。同时该合同模式下一般要求按照里程碑分阶段或按完成百分比支付，给承包商前期施工带来较3大的资金压力，而融资实力弱小的承包商往往在前期就“扛不住” ，导致项目失败。 二、项目合同管理
5、概况 马来西亚政府很早就开始筹建士乃 - 迪沙鲁高速公路，该项目采用国际上通用的建设、经营和转让（BOT）融资形式运作，通过发行穆斯林债券筹资 69%的建设资金，剩余的 31%则来自股票。而笔者负责的斜拉桥工程是该条高速公路的关键控制性工程，全长 1708m，包含主跨500m，及两边跨各 119.5m 为钢砼叠合梁，其主跨在同类型单索面斜拉桥中位居世界第一。两东西主塔塔身高 150m。 根据中标合同要求，我方与业主签订的是固定总价合同，采用FIDIC(菲迪克)合同条款进行管理，按项目完成百分比进行支付计价，但业主在标准合同条款下去除了大部分对业主不利的条款，并增加了一些承包商不利的条款。 同时
6、根据业主方规定，每个月 20 日前计价报表就需及时递交业主办公室进行批复。我方计价文件递交后，业主需在 45 天内对我方进行及时支付，否则我方可以依照中标合同规定，依法行使停工的权利。 另外，由于我方的计价主要依照梁段架设完成的数量和比例进行计价，因此我方需要在计价日前对完成的梁段数量尽早地进行统计，填写报检表，递交给业主常驻工地的监理工程师审阅，核对工作量。监理工程师审阅批复并取得我方一致意见后，即可编入我方计价文件作为附件证明材料，然后递交给业主办公室。业主合同部要求提供有业主代表和主管项目副经理共同签字的对工程数量及材料数量确认的计量单。 4从项目中标之日起到项目结束为止，我方与业主的沟
7、通主要通过正式信函往来沟通，大到合同的签订，技术方案的变更，施组文件的递交，小到现场工人的吃喝拉洒等等，涉及技术、商务、材料、设备、资金、劳务、行政管理等各个方面，大量引证合同条款向业主及时提出合理的索赔。充足的索赔证据，详实的合同资料，对柔佛州项目经济效益的实现具有重大的意义。 三、项目实施工程中的变更和索赔管理 国际工程承包施工风险和机遇并存，既包含着获利的机会，但稍一不慎，即负有亏损的风险。而索赔是国际承包中合同条件赋予承包商的权利，索赔权利行使正确，可使承包商获得合理有利的经济损失补偿，保护自身的合法利益。因此施工索赔管理应贯穿整个项目管理的全过程，绝不能掉以轻心。而同时，为了成功地进
8、行施工索赔，项目部管理人员应严格地进行施工管理，控制成本开支，系统积累索赔资料，正确编写索赔报告，并策略地进行索赔谈判。 马来西亚柔佛州项目实施过程中，由于业主资金不到位，各分包商离心，相互拖延，大大影响了进度工期，致使项目向后延误了两年之久。在业主下达开工令后，我方虽然及时地按照业主和合同要求组织施工，但在施工过程中，由于业主不能及时移交场地、施工图纸没有及时下发、以及其他分包商的施工影响等各种各样的原因，导致项目进度不断延误，施工费用不断增多。为此，我方先后向业主提出 4 次工期索赔，累计要求工期延期 790 天，并附带提出了经济和费用索赔。经过我方与业主的多次努力，业主不但同意我方所有工
9、期索赔的要求，而且对部分费用索5赔进行了经济补偿索赔金额与原合同额相比，增加了约马币 RM1000 万（即人民币 2100 万左右） ，索赔比例达到 23%，大大超过了国际上通行的索赔比例，取得了较好的索赔效果。 （一）施工索赔的依据 马来西亚柔佛州斜拉桥项目合同价为固定总价合同，合同文件中的一般性条款均来源于 FIDIC(菲迪克)条款，为加强对分包商的商务控制和管理，业主在特殊性条款中又增加了很多对分包商实施制约的条款，而去除了对业主不利的条款，包括很多有利于分包商的索赔条款。虽然面临着诸多实际困难，但项目部克服合同条款对我方不利的客观条件，尽量挖掘合同文件中对我方索赔有利的依据，包括中标合
10、同、招标文件、投标书、与业主往来信函、会议记录等等，且立足施工现场记录等资料，进行了大量的索赔论证工作。 马来西亚柔佛州桥延误主要由于业主自身的原因，致使工期严重滞后于目标计划，因此我方向业主索赔也主要以本条线为依据，索赔所引用的主要条款如下列表： 我方索赔所主要引用的条款内容 （二）.具体索赔个案分析 1.直接工期和费用索赔 （1） 第 1 次工期和费用索赔 6业主下发中标通知书后，我方即按照业主要求开展人员和设备进场，我方钢梁板单元制造工厂也着手租赁厂房、调配板单元制造设备和人员，并于 20年 10 月份做好开工准备。然而，业主由于咨询公司审核图纸的时间上花费太长，致使正式的施工图纸迟迟不
11、能下发到我方，迫使九江工厂闲置。同时在马来西亚施工场地内，由于业主征地拆迁等原因，也耽误了很长工期，影响了我方马来西亚现场人员和设备的进场，为此，我方向业主递交了第一次工期和费用索赔，向业主积极索赔 6.5 个月的工期，并附带提出费用索赔。 （2）第二次索赔（加速赶工） 在工程的实施过程中，由于业主协调各分包商不力，各分包商包括船运分包商、桥面板安装分包商、主塔施工分包商等等的工期都往后拖延，致使我方钢梁制造和架设的工期也一拖再拖，大大超出原来目标工期计划，因此，在 20年 5 月份，业主特地召开现场赶工会议，要求我方增加人员和设备，尽量把延误的工期挽救回来，并设定最终完工日期为 20年 5
12、月 31 日。赶工符合我方利益，是一个双赢的选择。但此次赶工主要是由业主自身的原因所引起，使施工进度计划落后。因此，通过与业主的几度协商，我方在同意积极地更改架设方案，重新编制进度计划的同时，向业主提出了赶干费用的补偿，经过最终谈判，业主同意免费提供二艘运输驳船，以及主塔梁段吊装用的 350t 大型水上浮吊给我方施工，并支付我方总计人民币 1000 万的赶工费。 （3）利息索赔 由于本项目为私人融资项目，业主经常欠付我方进度款，常常一拖7就是好几个月，在这种情况下，我方一方面不断发函，步步紧逼，迫使业主及时支付我方进度款，另一方面，及时开展针对延误进度款的利息索赔工作，取得了比较好的索赔效果，
13、业主共计赔付我方约 100 万人民币左右的利息款。 2.间接工期和费用索赔 除业主批复的给予我方正式补偿的经济索赔外，通过业主的多次商务会谈，在其它间接索赔方面也取得了比较好的效果。举例来说： （1）梁段上船倒运 根据原来我方投标方案，梁段上船方案主要是在存梁场附近建一座钢栈桥，并且所有钢栈桥材料都已经在九江制造完毕。钢箱梁通过卷扬机滑移至栈桥最前端后，运梁驳船选择合适的低潮位移入待运输的结合梁底部，就位后，利用涨潮及排水调载，将待运输钢箱梁顶起，使其与钢栈桥脱离。然后海上驳运至主塔桥址。后来通过与业主的谈判后，业主提议修改梁段上船方案，变更为选择靠海地址，建造一座混凝土下水栈桥，运梁驳船选择
14、合适的潮位，驶入栈桥前端就位，结合梁预先通过运梁车运至码头前等待，待潮水回落驳船稳固后，运梁台车驮运梁段至驳船上后落墩退出，随即对梁段进行软硬加固。潮水上涨后，驳船自然浮起，拖轮将其拖开与栈桥分离，然后海上驳运至桥址。通过与业主的谈判，业主同意自费修建此混凝土栈桥，节省我方大临设施成本约 200万人民币。 (2) 存梁场和运梁通道的硬化 按照合同要求，业主应提供坚实、平整和干燥的场地给我方存梁。8但由于合同表述方面的差异，刚开始业主只同意提供整平后的场地给我方。而我方则希望地面能够坚实，能承受重型设备和储存组拼后的梁段。我方经多次与业主协商和去函，业主最终同意了我方要求，对所有存梁场地和运梁通
15、道都进行了优化，并达到了我方投标文件中特别规定的硬化要求：1Mpa，这也是一笔不小的花费，据初步估算，为我方节省施工费用在 200 万人民币左右。 (3) 主塔梁段的吊装 关于主塔梁段的吊装，我方初步方案是在主塔承台上搭设组拼台架，同时在主塔下横梁上采用部分步履吊机的构件组拼提升站，利用提升站的起升机构，提升主塔结合梁段（1#和 52#） ，使其在胎架上就位并将三段焊接成整体，继续提升整体节段至设计标高，最后张拉斜拉索。后来业主提出修改架设方案，通过与业主的积极谈判，架设方案改为：在东西主塔承台区域搭设钢支架，然后采用大型浮吊吊装主塔梁段到支架上进行安装。根据谈判，吊装主塔梁段用的大型 350
16、T 浮吊由业主全部承担费用，为此为我方大概节省了大约有 400 万的浮吊租赁费用，并且缩短了架设工期，保障了梁段的架设安全。 四、索赔管理经验实践 在固定总价合同工程模式下，承包商如果要想取得索赔成功，取决于很多因素，例如建设好工程项目，做好合同管理工作，控制成本，以及善于申报和谈判等，可以说各个因素都缺一不可，具体要求综述如下：9（一）及时优质完成工程项目 一个项目索赔的前提和首要条件无疑是承包商严格按照合同要求实施工程，按规定的竣工日期完成工程建设，达到业主满意。尽可能地按照业主的要求和工程变更令予以配合施工，当然对由此而发生的额外开支可以提出正当的索赔要求。如果不重视工程质量、信誉和业主
17、的工期要求，却热衷于索赔，只是缘木求鱼，独劳无功，也只会引起业主的不满情绪，导致索赔失败。 （二）合同管理是索赔的必要条件 施工合同管理工作主要是保证工程项目按照合同文件规定完成的重要手段，通过合同实施过程中出现的计划外的事项，如工程变更、施工条件变更、施工干扰等等。这就要求合同管理人员需要通晓工程项目的各种合同文件，充分利用各种索赔机会，维护我方的合理合法的权益。从项目进场开始后，就应该仔细分析和掌握合同文件，了解合同中可能存在的隐蔽风险，并有预见地避开一切可以防范的风险，尽量把风险损失降到最低。同时对我方工作范围了如指掌，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地向业主提出索赔。 同
18、时，承包商在每项工程施工开始时，就要建立起严密的资料累积制度，以便在出现索赔问题时按需要摘取。在施工过程中应注意积累的证据资料，主要包括如下： 施工过程中的记录资料，如施工日志、施工进度记录、质量检查记录、气象水文资料、设备和材料使用记录等； 财务收支材料，如施工进度款支付记录、工人工资表，材料和设备10及配件采购单，会计日、月报表，贷款利息收据等； 施工过程中的现场会议记录，工程师的变更指令或其他通知，往来函件，电话记录等等。 (三) 有理有节，合理沟通 每月递交完计价单后，要及时与业主现场代表多沟通。搞好与现场代表的关系非常重要，尤其时验收时由于现场代表可以直接决定是否通过，对于他提出要求
19、整改的地方要及时改进，争取一次性通过。由于马来文化跟中国文化一样，也比较注重面子观念，如果双方有认知不一致的地方，也最好避免与业主代表发生直接冲突，否则他会认为很没有面子，给计价工作带来不利影响。但当然如果现场工程师对我方有意刁拦，提出一些无理要求，一定要据理力争。幸运地是，四年来这种情况一直很少发生，可能与当地浓厚的宗教文化有关联。总之，无论何时何地，与业主代表多沟通，搞好关系，对我方是百利而无一害。 计价完成后，要密切关注资金支付情况，根据合同规定，如果业主不能及时支付我方进度款，需按照同时间商业银行的贷款利息率向我方支付利息。根据这一条款，我方多次利向业主索赔利息，并且要求他们及时支付利息款给我方。 （四）索赔合理合法，切记高额索赔 在索赔计价时，为了维护本方利益，承包商一般寄希望“高额索赔”，即己方的索赔款项经过业主的审核和扣减后，仍可弥补自己的实际成本超支。但这种做法往往使业主产生反感，对其索赔要求置之不理。有的业主甚至对此采取反索赔措施，使索赔工作复杂化，甚至失败。因此，
