1、毕业论文（设计）开题报告国际经济与贸易FDI对宁波产业结构升级影响研究一、立论依据1研究意义、预期目标研究意义伴随着外商直接投资的发展，国内外学者也越来越关注FDI对产业结构升级的影响研究。产业结构的调整与升级是推动一国经济不断持续稳定快速发展的重要因素。作为中国吸引外资最多的城市之一的宁波，近年来，外商直接投资己在宁波市经济运行和发展中占据了相当重要的位置，有力的促进了宁波市经济和社会的发展。随着中国加入WTO和经济全球化的推进，越来越多的外资流入我国，也给宁波产业结构升级优化带来了新的动力，进而FDI对宁波经济的影响也将越来越明显。因此，FDI对宁波产业结构优化升级影响的研究对于宁波市如何
2、合理分配国外新引进资源，如何将国外新资源在宁波第一、二、三产业间合理分配，促进宁波的产业结构趋向合理化、高度化、高效化，提高资源的配置效率，提升企业的技术水平，增强宁波的经济实力和国际竞争力具有重要的现实意义。预期目标本文主要针对FDI对宁波产业结构升级影响研究的探讨，并在以往理论界学术成果的研究基础之上，运用国际投资学、经济学等相关理论，对外商直接投资与产业结构升级进行了理论进行回顾和评述，然后循序渐进地从FDI与宁波产业结构的现状、特点以对三次产业的分布等方面着手对宁波产业结构与外商直接投资的关系进行分析。并通过定性分析与定量研究相结合，运用线性计量经济模型等统计学相关检验方法进行实证研究
3、。最后就在当前金融危机形势下如何利用FDI促进宁波的产业结构升级调整提出了一些建议。2国内外研究现状关于FDI对产业结构升级的影响，国内外学者对其做了大量的研究，最早可以追溯到上世纪30年代。而本文将对国外及国内有代表性的研究文献进行综述，从中总结出前人取得的成果和有待进一步研究的问题。1国外研究现状111FDI与产业结构升级的理论研究“雁行模式“（FLYINGGEEAEPATTERN）最早是由日本经济学家赤松要（KANAMEAKAMATSU）在30年代提出的，指某一产业，在不同国家伴随着产业转移先后兴盛衰退，以及在其中一国中不同产业先后兴盛衰退的过程。赤松要认为本国产业发展与国际市场的联系密
4、切，产业在不同发展层次的国家之间存在一种动态的梯度转移和传递过程，一国产业结构如果国际化，则产业结构的调整可以通过国际产业间的梯度转移来实现。这为后进的工业国或者欠发达地区加速工业化进程提供了可能。20世纪60年代，美国经济学家HB钱纳里和斯特劳特1966提出了著名的“双缺口理论”，而国内外关于利用外资的诸多论述，基本上以著名的“双缺口”模型为基础。他们认为经济发展在于经济结构或产业结构的演变，因为国内资源的有限性阻碍了东道国经济的发展和产业结构优化，而外商直接投资的进入可以解除此限制，进一步使东道国经济增长和产业结构向着良性的方向发展。在“两缺口理论”的基础上，赫尔希曼1958、托达罗196
5、9将发展中国家引进外资的意义从弥补两缺口扩大到弥补四缺口，对FDI与经济增长和产业结构升级进行研究，将钱纳里等人的双缺口理论进行进一步的完善。产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德弗农RAYMONDVERNON1966年在其产品周期中的国际投资与国际贸易一文中首次提出。费农认为产品生命是指市上的营销生命，产品和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。而这个周期在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距,它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。1978
6、年，日本学者小岛清KKOJIMA教授在其代表作对外直接投资一书中系统地阐述了他的对外直接投资理论边际产业扩张理论，又称“小岛清模式”，从而将“雁行模式”理论进一步推向了一个新的理论高度。12FDI与产业结构升级的实证综述实证方面，国外学者主要检验了外商直接投资通过供给增加、外贸增强、2技术溢出或市场结构优化等方面对产业结构的优化升级产生影响，或者定量研究外商直接投资影响经济结构或经济效率的方式。FRANKBARRY1999通过对流入爱尔兰、西班牙、葡萄牙，英国等四国的FDI与产业结构的对比分析指出，FDI在这些国家的经济趋同过程中起着重要的作用。ZHOU,LI,TSE2002在研究了FDI与东
7、道国企业竞争力之间的关系后发现，FDI对同一地区而非同一行业企业的发展有正面作用，而对同一行业的其它企业则有负面作用。原因在于FDI通过技术、市场、管理等多方面的溢出促进了前者的发展，而FDI进入的同时也抢夺了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。据此发现他们认为东道国应尽量利用FDI去开拓新的和相对空白的产业。AKBAR和BRIDE（2004）以匈牙利银行业为例，指出了以市场为导向的外商直接投资有利于转轨经济国家长期发展，而以资源为导向的外商直接投资不利于东道国企业技术进步。关于FDI溢出效应的研究，最早可以追溯到20世纪六十年代。MACDOUGALL（1960）首次把
8、技术溢出效应最为FDI的一个重要现象进行分析，随后，科登1960、卡维斯1971、1974、芬德来1978等人对此均有研究。RICHARDCAVES1974分别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应。他选用两个国家在1966年制造业的行业横截面数据，发现在加拿大制造业中，当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。由此他认为，在加拿大和澳大利亚的制造业中存在着FDI的正技术溢出效应。GLOBERMAN1979采用加拿大制造业1972年的横截面数据进行的实证研究也得出了相同的结论。KOIZUMI和KOPECKY（1980）构建了一个
9、国际资本长期流动的模型，用于研究FDI对一国经济增长的影响。BORENSZTEIN,GREGORIO和LEE1998发现FDI虽然是技术转移的重要媒介，但它要以东道国有最低存量的人力资本为基础，否则转移技术将很难被消化吸收。BLOMSTROM,KOKKO和ZEJAN1994发现，东道国的经济发展水平越高，越有利于FDI的技术溢出。SJOHOLM2006的研究结果则表明，市场竞争的激烈程度，与技术溢出的相关性更高。BRANSTETTER32007对美国、日本双向投资检验结果也发现存在显著的双向外溢效应。2国内研究现状21FDI与产业结构升级的理论综述211FDI对我国经济增长的影响近年来，我国学
10、者也对FDI与经济增长之间的关系进行了相关研究。而对于FDI是否推动了中国经济增长，国内学者普遍认为结论是肯定的。沈坤荣教授1999利用多元滞后分布模型对19791999年的经济数据进行了经济计量检验，发现外国直接投资对中国经济增长具有显著的拉动效应包括短期的需求效应和长期的供给效应。陈浪南、陈景煌（2002）使用中国19811998年的数据，在新古典增长模型下，将FDI视为一个独立的投入量，考察了FDI对中国经济增长的影响情况。研究结果表明，FDI提高了我国的经济增长率。汪小涓在（2002）分析了外资经济对中国经济发展做出的重要贡献。她认为外资经济的贡献体现在对GDP增长、技术进步和产业结构
11、升级、扩大出口和提升出口商品结构、增强研究与发展能力的贡献等许多重要的方面。因而，外资经济不仅推动着中国经济的持续增长，而且改变着中国经济增长的方式，提高了中国经济增长的质量。综上所述，众多学者认为外商直接投资对我国经济发展发挥了重要作用，FDI已经成为我国经济增长的主要渠道和动力之一。212FDI对我国经济结构的影响外商直接投资已经在我国经济的运行和发展中占了相当重要的地位，起着不容忽视的作用。因此，研究外商直接投资对我国经济结构尤其是产业结构的影响，成为一个值得重视的理论和现实问题。宋泓、柴瑜1998通过研究外商投资企业对中国工业结构效益影响后提出，FDI的进入降低了中国工业结构的总体效应
12、，加剧了中国产业结构的偏离程度，使工业产业效益大幅下降。江小涓（2002）分析了跨国投资最密集行业的资本和技术密集特性及外商择资企业出口的高新技术产品在我国高新技术产品出口额中所占比重,从而得出外商直接投资有利于产业结构的升级的结论。4陈明森（2004）通过分析跨国资本进入对我国产业结构增量变化和存量调整的影响，不仅从宏观角度总体把握利用外资与产业升级传导机制，而且从微观层面透视跨国公司市场行为和地方政府引资行为及其动因，从而大大拓宽利用外资结构效应研究的新视野，加强了理论创新和研究深度。王洛林、江小涓、卢圣亮2002以全球500家最大跨国公司在华投资企业为主要对象,分析大跨国公司在华投资的行
13、为和影响。论述了大跨国公司增加在华投资的重要性，不仅体现在通过资本供给推动经济增长，更重要的是，对于提升我国产业结构、推进技术进步和加大经济国际化程度都产生积极影响。22FDI与产业结构升级的实证综述在实证研究方面，国内学者仍然存在着不同的看法，并非所有的学者对于FDI与产业结构之间的关系都有一致的看法。大部分学者通过研究认为FDI的进入总体上有着正溢出效应，带动了产业发展。胡景岩、赵晋平等（2002）对目前我国外资工业产业结构的基本特点及其作用以及外资产业投向的影响机制进行了实证分析。认为比较优势与资本产出规模效应是外商产业投资取向的主要影响因素，外资提升产业结构的作用主要体现在本身的技术优
14、势，结构因素的效应并不明显。李平（1999）对中国各部门内不同产业之间的技术溢出效应作了比较全面的研究，重点研究了产业自身的产品内含型技术和资本内含型技术对其他产业的技术溢出效应，在选取的12个制造业产业中，他发现绝大多数产业之间均存在着一定的资本内含型技术溢出效应。赖明勇（2003）通过实证研究发现我国外商直接投资对经济增长的促进作用更多地是来自外商直接投资的技术外溢效应，他模仿及学习COEHELPMAN1995、EATONKORTUM1999、KELLER2001等研究指出,一国技术变化往往不是来自本国研发,而是国外技术转移、扩散的结果，其中外商直接投资已经成为国际技术扩散的重要渠道。并且
15、基于19792000年的样本数据和建立起的模型，测算了FDI对我国国内技术进步的影响。其结果表明，FDI对我国技术确实存在着较大的促进效应，并且这种效应存在着一定的时滞。5众多国内学者通过实证研究，得出结论FDI的进入，除了直接推动我国产业结构升级外，还通过经济效应和技术外溢效应，产生示范与推动作用，间接地促进了我国产业结构的升级。3国内外研究评述通过文献回顾我们可以看到，众多国内外学者已经在FDI与产业结构升级之间关系的研究方面涌现出了大量有价值的研究资料。虽然对于这个课题学者们的看法并不统一仍有争议，但前人的研究和分析都十分有价值，所存在的不足与争议也为该课题的进一步研究提供了更大的空间。
16、学界对于外商直接投资是否表现出技术溢出效应看法不一。国内学者通过大量实证研究普遍认为FDI可以为东道国带来正的效应，并且促进了我国产业结构的升级。而国外的一些学者则对FDI技术溢出论持否定态度。本文将着重探讨FDI在影响宁波产业结构升级过程中产生的问题及宁波促进产业结构调整的方向，并在此基础上主要针对FDI对当地经济的拉动作用以及通过固定资产投资来促进宁波产业结构升级。3参考文献1王乐平赤松要及其经济理论J日本学刊，1990（3）2HB钱纳里工业化和经济增长的比较研究M上海三联书店，19893赫希曼经济发展战略M北京经济科学出版社19914雷蒙德弗农产品周期中的国际投资和国际贸易J经济学季刊，
17、1966（1）5小岛清对外直接投资论M天津南开大学出版设，19876彭红斌小岛清的“边际产业扩张论”及其启示J北京理工大学学报（社会科学版），2001（）7DONGSHENGZHOU,SHAOMINLI,DAVIDKTSETHEIMPACTOFFDIONTHEPRODUCTIVITYOFDOMESTICFIRMSTHECASEOFCHINAJINTERNATIONALBUSINESSREVIEW,2002（11）8YUSAFHAKBAR,JBARDBRIDEMULTINATIONALENTERPRISESTRATEGY,FOREIGNDIRECTINVESTMENTANDECONOMICDEV
18、ELOPMENTTHECASEOFTHEHUNGRIANBANNINGINDUSTRYJJOURNALOFWORLDBUSINESS,2004（39）9卢阳春，吴凡FDI对中国产业结构演进的优化基于19782008年的经验和数据实证J经济体制改革，2009（3）10CAVESRICHARDMULTINATIONALFIRMS,COMPETITION,ANDPRODUCTIVITYINHOSTCOUNTRYMARKETSJECONOMIC,1974（41）611IMBRIANIC,ANDREGANATIFINTERNATIONALEFFICIENCYSPILLOVERSINTOTHEITALIA
19、NMANUFACTURINGSECTORENGLISHSUMMARYJECONOMICA,199712KOIZUMITKJKOPECKYECONOMICGROWTH,CAPITALMOVEMENTSANDTHEINTERNATIONALTRANSFEROFTECHNICALKNOWLEDGEJJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,197713BORENSZTEIN,GREGORIOJ,LEEJWHOWDOESFOREIGNDIRECTINVESTMENTAFFECTECONOMICGROWTHJJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,19984
20、514BLOMSTROM,MAGNUS,KOKKO,ARHOWFOREIGNINVESTMENTAFFECTSHOSTCOUNTRIESPOLICYRESEARCHWORKINGJTHEWORDBANK,199715SJOHOLMPRODUCTIVITYGROWTHININDONESIATHEROLEOFREGIONALCHARACTERISTICSANDFOREIGNDIRECTINVESTMENTJECONOMICDEVELOPMENTANDCULTURALCHANGE,200616BRANSTETTERLGAREKNOWLEDGESPILLOVERSINTERNATIONALORINTE
21、RNATIONALINSCOPEMICROECONOMETRICEVIDENCEFROMJAPANANDTHEUNITEDSTATESJJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,200717沈坤荣，耿强外商直接投资的外溢效应分析J金融研究，2000（3）18陈浪南，陈景煌外商直接投资对中国经济增长影响的经验研究J世界经济，2002（6）19江小涓中国的外资经济对增长、结构升级和竞争力的贡献J中国社会科学，2002（6）20宋泓，柴瑜三资企业对我国工业结构效益影响的实证研究J经济研究，1998（1）21江小涓跨国投资、市场结构与外商投资企业的竞争行为J经济研究，2002（9
22、）22刘迎外商直接投资对产业结构升级的研究一一以香港对广东投资为例D暨南大学，2009（5）23程莎锋外商直接投资对我国服务业结构优化的影响研究D武汉武汉理工大学，200924陈明森外资流入陷阱产业效应与政府引资行为扭曲J东南学术，2003（5）25刘欣浅谈中外国际投资理论的发展及其演变J黑龙江科技信息，201026王洛林，江小涓，卢圣亮大型跨国公司投资对中国产业结构、技术进步和经济国际化的影响J中国工业经济，2000（4，5）27赵晋平利用外商投资的形势分析与政策思考J中国外资，1999（4）28胡景岩论开放市场与外国直接投资及技术引进的关系J经济导刊，2002（6）29李平产业结构调整的回
23、顾与展望A北京市社会科学联合会，北京市邓小平理论研究会探索新路，构筑辉煌C北京中国人民大学出版社，199930赖明勇，包群，彭水军，张新中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J世7界经济，2000（12）二、研究方案1主要研究内容（或预期章节安排）1相关理论界定11外商直接投资12产业结构13产业结构升级2宁波市FDI与产业结构发展现状21FDI在宁波市的现状211宁波利用FDI概况212宁波利用FDI的特点22宁波产业结构的现状23宁波FDI的产业结构分布特点231宁波市FDI在三大产业中的分布232FDI在三大产业内部的分布情况分析3外商直接投资对产业结构升级的作用机制31FDI通过资本供给
24、促进产业结构升级32FDI通过技术溢出效应促进产业结构升级33FDI通过产业关联效应促进产业结构升级4外商直接投资对产业结构升级的作用机制41FDI的资本效应分析42FDI的投资效应分析43FDI对宁波三大产业的的贡献度分析44实证结果5政策建议51提高外资引进水平52加强对FDI的产业引导53增强自主创新54发展产业集群2实施方案和进度计划8第6学期第19周指定毕业论文指导老师，下达毕业工作任务第6学期第20周至第七学期第二周申请选题第7学期第37周根据任务书，完成文献综述和文献翻译，在此基础上完成开题报告。第7学期第811周收集毕业论文资料，完成初稿。第7学期第1215周经指导老师批阅，修改并且完善毕业论文。第7学期第1617周进一步完善毕业论文，为毕业答辩做准备。第7学期第1819周与第8学期第12周与第89周毕业论文答辩。
