1、毕业论文（设计）开题报告国际经济与贸易FDI对浙江省产业结构升级的影响分析一、立论依据1研究意义、预期目标研究意义虽然FDI对我国产业结构升级具有正面效应，能弥补我国“外汇缺口”和“储蓄缺口”，有利于我国引入先进技术和资本，优化资源配置，但FDI对我国产业结构升级也有负面影响，由于外商对我国二大产业的投资力度与我国国内三大产业的发展趋势一样，都是中间重两头轻。所以FDI的进入加大了我国三大产业结构的偏差。抑制了我国幼稚产业成长，使地区经济差距拉大。因此如何恰当利用外资，使产业结构升级符合我国经济发展的进程成了一个十分必要的研究课题。浙江省是全国范围内引用外资较早的省份。但发展到今天，浙江外商直
2、接投资规模都没有跟上浙江的总体经济水平的脚步。中国省域经济综合竞争力发展报告20082009蓝皮书公布2008年全国各省、市、区经济综合竞争力处于上游区的依次为上海市、北京市、江苏省、广东省、浙江省、天津市、山东省、辽宁省、福建省、内蒙古自治区。虽然浙江的经济综合竞争力不错，可是外资依存度在沿海经济发达省区中却还属于低水平。投资浙江的跨国公司数量也远远少于上海、江苏、广东、山东等省，致使浙江单项外资规模偏小，未能形成显著的溢出效应。外资的产业构成、来源地构成和投资方式结构等方面都存在着不太合理的地方，这降低了浙江外资引进的直接效用，影响了产业升级过程的顺利进行。全国而言，已有许多此方面的研究。
3、但关于浙江的却不多，因此十分有必要对浙江范围内的FDI对产业结构升级产生的影响进行研究，以达到利用FDI更好的促进产业结构升级的效果。预期目标通过资料搜集，总结国内外针对FDI对我国产业结构升级的影响的理论与研究成果。从外资与产业结构、外资与技术外溢、外资与经济增长三个方面的理论分析了FDI对产业结构升级产生的影响。通过理论分析和实证研究，总结FDI对我国三大产业结构升级的利与弊。分析国家，省级及区域的具体情况，对比其他地区，根据浙江省自身的产业结构发展特点制定出适合本省的外资引进对策，使外商投资更好的提升产业结构，以取得更好的经济发展成果。通过1此项研究，为浙江更好的利用FDI促进产业结构升
4、级提供良好的建议，为恰当使用FDI促进浙江经济发展做出更多的贡献。2国内外研究现状2随着经济全球化的发展，外商直接投资方式越来越普遍，也越来越影响着东道国和投资国的经济发展。近年来，关于外商直接投资对东道国及投资国产业结构升级的影响引起了许多国内外学者的关注，成为了热门的研究方向，进而形成了许多结论及观点。自从改革开放允许引进外资以来，外商直接投资对促进我国经济发展起到了不容忽视的作用，自然这个课题也成为了国内学者的重要研究对象，尤其以沿海东部城市区域研究为多。本文对以前的研究成果将进行整理分析。第一部分为FDI对产业结构升级的影响的国内外理论分析，第二部分为国家及区域实证研究情况，第三部分总
5、结综上所提述理论，提出自己研究的课题，以及与已有研究论文的区别和研究的意义。1关于FDI与产业结构升级的理论研究11外商直接投资理论与产业结构升级理论外商直接投资FOREIGNDIRECTINVESTMENT是指一国的资本所有者以控制企业经营管理权为核心，以获取利润为主要目的面对另一国的一个经济实体的购买或者控制，通常采取在东道国设立合资企业、合作企业、独资企业、股份制企业等形式进行资本外投。研究FDI形成机制问题的代表性理论有以国际贸易理论为基础的MUNDELL1957的投资贸易替代说，VERNON1968的产品寿命周期理论，KKOJIMA1978的边际产业投资理论；以产业组织理论为基础的有
6、HYMER1960的垄断优势论，BUCKLEYANDCASSON1976的内部化理论；70年代后期融合上述两类理论，DUNNING1977把资源禀赋论、垄断优势论、内部化理论结合起来，引入区位论，形成了国际生产折中理论。多数外商直接投资理论认为外商直接投资促进了东道国经济的发展。有学者通过哈罗德一多马模型HARRODDOMARMODEL指出资本转移、资本积累可以提高投资和储蓄率来促进发展中国家经济发展。CHCNERYANDSTROUT1969在此模型基础上提出了“双缺口”模型，指出大多数发展中国家经济发展容易出现投资大于储蓄和进口大于出口两种现象，即经济发展较慢储蓄水平较低满足不了经济进一步发
7、展所需的投资，导致投资大于储蓄，出现“储蓄缺口”；经济发展落后一一出口少、外汇缺一一无法进口经济发展所需的技术、产品导致进口大于出口，出现“外汇缺口”。钱纳里、斯特劳特认为，成功地利用外资可以克服储蓄、外汇和技术的约束，增加国民总储蓄和投资，刺激出口从而促进经济增长。80年代中期ROMER、LUCAS等人为代表的新增长理论强调了国际资本流动和国际贸易开展所产生的技术外溢效应加速了世界先进科学技术和管理经验等先进要素在世界范围内的传播，并对东道国经济的发展起到了一定的催化促进作用。3产业结构升级，指的是遵循产业结构演化规律，在技术进步和资本等因素的作用下，使产业结构整体素质和效率由低级形态向高级
8、形态不断演进的趋势和过程。在各种产业结构调整升级理论，影响较大的主要有赫希曼的不平衡增长理论、罗斯托的主导部门理论和筱原三代平的两基准理论。赫尔曼（1958）的不平衡增长理论认为由于发展中国家资源的稀缺性。全面投资和发展一切部门几乎是不可能的。只能把有限的资源有选择地投入到某些行业。以使有限资源最大限度地发挥促进经济增长的效果，即不平衡增长。罗斯托（1998）的主导部门理论认为可以根据技术标准把经济成长分为阶段划分为传统社会、为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众消费，追求生活质量六个阶段，而每个阶段的演进是以主导产业部门的更替为特征的。筱原三代平（1957）的两基准理论是指收入弹性基准和生产率
9、上升基准。“收入弹性基准”，是以需求收入弹性的高低作为选择战略产业的基本准则。需求收入弹性是人们对某一产业的产品，其需求量变化对收入变化的敏感程度。不同产业具有不同的收入弹性，不同的收入弹性表明不同产业潜在的市场容量。只有收入弹性高的产业才有可能不断扩大它在市场上的份额，这种产业一般代表着结构变动的方向。“生产率上升率基准”是从“比较成本说”演化而来，其前提是由于技术进步速度不同造成各产业部门生产率提高速度的差异。在价格结构一定的条件下，技术进步快、生产率上升率高的产业，由于成本不断降低，能够创造更多的国民收入。向这种产业优先配置资源，可以加快国民收入增长速度。同时满足两基准的产业为战略产业。
10、穷变富，必须发展非农业部门。12FDI与产业结构升级的关系由上面的理论可以看出，恰当的将FDI引入适当的产业，即能促进东道国经济发展。而经济增长可以促进产业结构升级，不论是直接还是间接，FDI都影响着东道国的产业结构升级。FDI对我国产业结构升级的影响不仅有积极的，也有消极的因素。121FDI对产业结构升级的影响国外经济学界关于FDI对东道国经济影响的理论研究从20世纪50、60年代发展经济学兴起开始，就已经形成了针对发展中国家如何有效利用FDI等问题的早期理论。本文主要针对FDI影响产业结构升级的理论进行阐述。关于FDI与产业结构升级的理论中，有代表性的立足投资国的弗农RVERNON，196
11、6产品生命周期理论和小岛清KKOJIMA，1978边际产业转移理论，以及立足东道国的日本经济学家赤松要KANAMEAKAMATSU，1935“雁阵模式”、日本经济学家小泽辉智TERETOMOOZAWA，1992国际直接投资阶段4发展理论和美国经济史学家亚历山大格中克龙ALEXANDERGERCHENKRON，1962后发优势理论。这些理论阐明了发展中国家可以通过引进FDI，通过承接外国的产业转移，建立国内尚未建立的产业，从而促进本国产业结构的升级。学者认为从长期发展来看，FDI的流入对于行业结构调整具有重大的积极意义。HUNYA2002在对罗马尼亚制造业吸引FDI的研究中发现，外资公司频繁投资
12、的行业与出口行业相一致，外资进入未改变东道国的传统优势产业，因此可以看出FDI的流入带动了出口行业的发展，对产业结构变化影响不大。而AKBAR和BRIDE2004在以匈牙利银行业为例研究了外资公司投资意图、FDI和经济发展国家之间的关系后指出，以市场为导向的FDI有利于转轨经济国家的长期发展，而以资源为导向的FDI不利于东道国企业技术的进步和国民福利的增长，FDI的流入方向影响着产业发展的方向。ZHOU，LI，TSE2002在研究了FDI与东道国企业竞争力之间的关系后发现，FDI对同一地区而非同一行业的发展有正面作用，而对同一行业的其他企业则有负面作用。原因在于FDI通过技术、市场、管理等多方
13、面的溢出促进了前者的发展，而FDI进入的同时也抢夺了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。20世纪90年代初期，英国经济学家坎特威尔CANTWELL和托兰惕诺T01ENTINO在对发展中国家对外直接投资问题进行了深入研究后，提出了发展中国家技术创新产业升级理论发展中国家产业结构升级是技术积累的结果，发展中国家的技术积累与他们的对外直接投资的增长是相关的。同时还指出，发展中国家由于资金和技术开发能力的限制，不能像发达国家那样依靠大量的RD投入来促进技术升级，而主要是利用“学习经验“和组织能力掌握以及开发现有技术来实现的，是建立在“特有的学习经验基础上的”。122产业结构升级
14、对FDI的影响赵志亮（2008）提出产业结构升级对外商直接投资具有导向作用。产业结构的升级体现了产业经济发展重点转移的工程。产业经济发展重点和结构重心转移在深层次上体现出了资源相对配置、技术进步和经济制度的变迁，资源优化配置、技术进步和制度变迁。资源优化配置、技术进步和制度变迁进一步影响着外商直接投资的规模和结构。国内在这一领域内的研究还没有形成自己特色且比较系统的理论。但也已有相当多的国内学者探讨了外商投资对我国经济，尤其是产业经济结构调整的促进作用，并取得了许多有价值的成果。外商直接投资的理论研究，可以看到外商直接投资推动东道国产业发展的观点占多数。实践也证明外商投资产业的变化是我国产业结
15、构转变的重要影响因素，外资流入带来的先进技术和现代化管理知识以及产生的外溢效应，促进5了我国工业部门的技术进步和劳动生产率的提高，也间接推动了我国产业结构的优化和升级。2关于FDI对产业结构升级的影响的实证研究我国学者对产业结构的研究始于20世纪80年代中期，至今虽然研究时间不长，但通过借鉴国外的产业结构理论，国内学者联系中国产业结构变动和调整，对产业结构进行了多角度、多方面的研究。21基于国家层面FDI不仅推动着中国经济的增长，也推进了产业结构升级，虽然这个过程中需要一定的条件才能完成，但不可否认的是FDI对产业结构升级的确产生了好的影响。陈明森、卢华、林红2001提出加大吸收跨国公司投资的
16、力度，可以加大产业升级的外向推动力度，从而加快产业结构的优化升级。王美今、沈绿珠2001通过统计分析指出，外商直接投资在不同程度上对区域产业结构高级化起到直接的推动作用。江小涓2002分析外资经济对中国GDP增长、技术进步和产业结构升级等方面所做出的贡献的角度，提出外资经济不仅推动着中国经济的持续增长，而且改变着中国经济增长的方式和推进了产业结构升级。江小娟、李蕊2002通过实证分析得出外商直接投资作为外部资金来源，对中国工业的增长作出了重要贡献，外商直接投资提高了资金的配置效率，改善了资产形成的质量。张淑玲、卢婵君2007通过分析得出外商直接投资会增加东道国的资本供给，引起东道国的产业转移，
17、进而推动东道国产业结构的升级，即遵循“外资流入一技术溢出一吸收创新一产业升级”的运行机制。顾永红、胡汉辉2007从理论模型的角度分析了FDI激励对发展中国家产业结构升级的作用机制，认为FDI激励政策对产业结构升级的影响必须基于一定的约束条件。22基于区域层面FDI对区域的产业结构构成一定的影响，尤其对第二产业影响较深，也导致了个别区域产业结构失衡。关于长三角地区的研究主要有黄先海等人利用外贸外资推动产业升级的机理进行了探讨，并对浙江外贸外资产业结构演进的效应进行了实证分析，提出了实施产业结构升级导向型开放战略，进出口平衡贸易战略和贸易投资联动发展战略。徐晓虹利用浙江1983一一2004年产业和
18、FDI的时间序列和横截面数据，对浙江产业经济发展进行了实证分析，表明从短期效应看，当年FDI对淅产业的影响，第三产业最大，第一产业次之，第二产业最小；从长期效应看，超前两年的FDI对第一产业的影响最大，第三产业次之，第二产业最小。外商直接投资在浙江的产业分布严重失衡和外商直接投资对浙江三次产业的影响非均衡加剧了浙江产业结构失衡的现象。蒋靓波分析6了浙江FDI存在规模小、质量不高；引进方式、产业投向，区域分布不合理等问题。并通过对19852004年浙江和上海FDI和三次产业产值的数据进行计量分析，指出FDI增加有利于促进上海产业结构向第三产业转化，有并利于产业结构升级优化，而FDI浙江产业结构调
19、整影响不显著。王志华等在外商直接投资对长三角制造业结构高级化的影响一文中得出结论外商直接投资对长三角制造业结构高级化的确具有积极的推动作用。随着外商直接投资数额和对外贸易量的增长，该地区重工业化、高加工度化以及技术密集化的水平都在不断提高。黄日福通过实证分析得出结论为外资对中部地区第二产业产生“挤入效应”的同时，对第三产业产生了“挤出效应”，但对第二、三产业的产出总和比例并无明显的影响因此也意味着对第一产业没有明显的影响作用。合资企业和合作企业都对中部地区产业结构的变化没有明显的作用，而外商独资企业则对产业结构有明显的正向作用。李金玲、宋焕斌2008对知识流动与区域产业结构的相关性展开实证分析
20、，找出二者相关性，得出区域知识流动尤其是技术转移与外商直接投资，促进了区域产业结构的优化升级。关于珠三角FDI产业结构关系的研究主要有李海林通过计量分析得到FDI对广东第二产业GDP增长的贡献度达到了80以上，对第三产业贡献度也达到50以上，而对第一产业的贡献度相对较小的结论，认为正是借助FDI的作用，广东的三大产业结构由原来的“一二三”转变为现在的“二三一”，促进了产业结构的升级。卢荻将中国利用FDI的模式分为以出口导向和劳动密集型产业为特征的广东模式和以进口替代和资本深化为特征的上海模式两种。广东模式虽符合中国的比较优势，提高了资源的配置效率，但劳动生产率没有得到有效的提高，一旦劳动力成本
21、优势丧失，将无以为继；上海模式虽恶化了资源配置效率，但劳动生产率提高为经济的持续发展奠定了坚实基础。关于东北地区的研究有陈丽蔷认为在东北老工业基地产业结构演进中，外资不仅提高了制造业的产业集中度，促进了产业结构的升级还推进了工业化进程。但同时也加大了东北三次产业的不协调，扩大了三次产业发展水平的差距，指出应提高外资的关联度、引导外资投向优势主导产业、基础产业。边晓航在其硕士论文东北地区外商直接投资分布及对产业结构影响研究中回顾了东北地区FDI的历史和现状，指出东北地区外商直接投资区域发展不平衡，“南高北低”，且外资大部分投资于制造业，投资于农业、交通、通讯等基础产业比重不大，而投资第三产业又集
22、中投资于房地产业，加大三个产业的结构性偏差。同时，外商直接投资也一定程度上抑制地方民族产业的发展，垄断了市场，挤占了国内品牌。外商直接投资所带来的技术、资金及其他资源都促进了东道国经济的发展，7直接或间接的促使国家及区域产业结构得到了转变。如果能很好的把握产业结构变化的方向，适当的引进外资，将使产业结构得到更好的转变，将更有利于经济的发展。23基于省际层面不同的地区，FDI对产业结构产生的影响效果不同，影响程度也不同。杨波、王静2004以江苏制造业为例，认为比较优势是外资投向的主要影响因素，外资对江苏省制造业产业结构升级的作用主要体现在其本身的技术优势。吴进红2005对开放条件下产业结构升级的
23、动力机制进行了分析。王育红、陶勇、党耀国2005以外商直接投资在江苏省三次产业间的分布状况的定性剖析为例，分别对三次产业经济发展的贡献情况进行测算，了解到外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响，从而总结出今后吸引外资的战略选择。许传永2005得出结论，认为福建省外商直接投资在投资取向上仍偏向于劳动密集型程度较高的行业，劳动力比较优势仍是外商投资取向的主要影响因素，这在一定程度上影响了福建省产业结构的升级速度。徐斌、唐得才2006提出外商对江苏制造业的投资加快了江苏省整体技术水平的提升和结构升级，认为外资制造业的增长对提升我国制造业的技术装备水平和投入产出效率发挥了重要作用。王志华、陈圻、刘彬2
24、006利用回归模型，量化分析了外商直接投资对长三角制造业结构高级化的促进作用。李廷国2006通过实证分析表明合同利用外资对福建第三产业增加值的贡献略高于第二产业，对第一产业的贡献值最小，认为FDI对福建产业结构由第一产业向第二、三产业转变发挥了重要作用，升级了福建省产业结构。3总结纵观所述文献，国内外学者对于FDI对产业结构升级的影响进行了非常丰富的研究。外商直接投资主要通过资本供给和技术外溢效应来促进东道国的经济增长，并进一步促进产业结构升级。本文主要从外资与产业结构、外资与技术外溢、外资与经济增长几个方面的理论分析了FDI对产业结构升级产生的影响。从外商直接投资与研究产业结构升级之间关系的
25、研究文献中可以看出，近年来我国学者对产业结构的理论与实证研究进展很快，研究涉及面也有所变宽。国内外对这方面做了很多的研究，并且大量的研究主要集中于全国、长三角地区以及江苏制造业的结构升级，但是以浙江为研究范围，基于浙江省的发展现状为研究对象的并不多，对浙江省外商直接投资促进产业结构升级的研究还缺乏更深度全面的理论分析与实证研究。所以有必要通过对其他地区FDI对产业结构升级产生影响的全面深度理论分析与实证研究，寻找到能更好的利用8FDI，使之更有效果地促进浙江省产业结构升级的方法，帮助我省经济得到更快更好的发展，避免FDI加重我省三大产业结构的偏差。根据自身的产业结构发展特点寻找到适合浙江省经济
26、发展与产业结构升级特点的外商投资引进对策，使产业结构调整适于经济发展速度与发展方向，使外商投资更好的提升产业结构，以达到更好的经济发展效果。3参考文献1CAVESREMULTINATIONALFIRMSCOMPETRTIONANDPRODUCTIVITYINHOSTCOUNTRYMARKETSJECONOMIC，1974412CHENERYSTROUTFOREIGNASSISTANCEANDECONOMICDEVELOPMENTJAMERICANECONOMICREVIEW，1996，SEP563MUNDELLRAINTERNATIONALTRADEANDFACTORMOBILITYJAMER
27、ICANECONOMICSREVIEW，1957，JUNE3214OECDBENCHMARKDEFINITIONOFFOREIGNDIRECTINVESTMENT，3RDEDITIONMPARISORGANIZATIONFORECONOMICCOOPERATIONANDDEVELOPMENT，199675ROMER，EMINCREASINGRETURNSANDLONGRUNGROWTHJJOURNALOFPOLITICALECONOMY，1986，19456WANG，C，BUCKLEY，PCLEGG，JANDKAFOUROS，MTHEIMPACTOFFOREIGNDIRECTINVESTMEN
28、TONCHINESEEXPORTPERFORMANCE，TRANSNATIONALCORPORATIONSJ2007，1627ANDREWBBERNARD，JBRADFORDJENSEN，PETERKSCHOTT，SURVIVALOFTHEBESTFITCOMPETITIONFROMLOWWAGECOUNTRIESANDTHEUNEVENGROWTHOFUSMANUFACTURINGPLANTSNBERWORKINGPAPERJ200298陈明森，马晓红引进跨国公司资本促进福建产业升级J亚太经济，20019陈迅，高远东FDI与中国产业结构变动相互影响的实证研究J开发研究，20061757710
29、宋京，外国直接投资对我国产业结构升级的影响对外贸易视角的分析J国际贸易问题，2005411陈明森，卢华，林红福建省产业升级新思路外向推动与外资结构调整J发展研究，2001312江小涓产业结构优化升级新阶段和新任务J财贸经济，2005413江小涓中国利用外资的现状和一些变化趋势J经济研究，2006414江小涓外商直接投资与产业结构调整预期，实效及新问题J国际经济合作，199383815卢进勇对外直接投资理论的主要流派J经济导刊，1996316路勇，郭秀国外直接投资对我国地区经济影响的实证分析J经济前沿，20046917裴长洪吸收外商直接投资与产业结构优化升级“十一五时期利用外资政策目标的思考J中
30、国工业经济，2006118沈坤荣、耿强外商直接投资的外溢效应分析J金融研究，2000319吴进红产业结构升级的动力机制分析J学习与探索，2005（3）20边晓航东北地区外商直接投资分布及对产业结构影响研究D吉林省东北师范大学，2006223121陈恩台湾经济的结构分析一从产业结构角度切入D广东省暨南大学，200211922陈和智外商直接投资对我国GDP贡献的实证研究J统计观察，2007323黄志勇，许承明FDI对上海产业结构影响的实证分析基于面板数据模型的研究J产业经济研究，2008424刘玉梅浅议外商直接投资的外溢效应J商业经济，20093二、研究方案1主要研究内容（或预期章节安排）引言1F
31、DI与产业结构升级的理论分析11FDI的界定及理论分析12产业结构升级的界定及其相关理论分析121产业结构及产业结构升级的界定122产业结构变动理论12FDI与产业结构升级的关系分析2浙江省利用FDI和产业结构升级的现状21浙江省FDI的发展及特点211浙江省FDI的发展概况212浙江省FDI的特点22浙江省产业结构的现状3FDI对浙江省产业结构升级影响的实证分析31模型介绍及相关数据的选取与分析32实证分析33实证结果4优化FDI促进产业结构升级的对策41宏观层面对外资引进的引导42微观层面对外资引导的对策2实施方案和进度计划101、第6学期第19周至第7学期第2周完成毕业论文选题。2、第7学期第3周至第7周完成外文翻译、文献综述和开题报告3、第7学期第8周至第7学期第11周写作毕业论文，完成初稿。4、第7学期第12周至第7学期第15周修改并完善毕业论文5、第7学期第18周至第7第17周进一步修改和完善毕业论文，准备毕业答辩。
