1、第一章一、 文献的基本概念1. 定义：“记录有知识的一切载体”。2.组成：由知识内容、信息符号和载体材料三个不可分割的基本要素构成。3. 基本功能：存储知识、传递知识和教育娱乐三项基本功能。二、1. 文献的分类： 按照不同的标准，文献可以划分为不同的类型（具体内容）内容加工深度（文献级别） 零次文献、一次文献、二次文献、三次文献等内容公开程度 白色文献、灰色文献、黑色文献等内容与专业相关程度 核心文献、相关文献、边缘文献等载体类型 纸介型文献、缩微型文献、电子型文献等出版类型 期刊文献、会议文献、图书、专利等2. 文献的级别是指以加工深度不同区分的文献类型，共分四个类型：零次文献（non-pr
2、inted sources）： 未经出版发行的或未进入社会交流的最原始的文献。如私人笔记、底稿、手稿、个人通信、新闻稿、工程图纸、考察记录、调查稿、原始统计数字、技术档案等。此类文献与一次文献的主要区别在于其记载的方式：内容的价值以及加工深度有所不同。其主要特点是内容新颖，但不成熟，不公开交流，难以获得。一次文献（primary sources）：以作者本人取得的成果为依据而创作的论文、报告等公开发表或出版的各种文献，习惯上也称作原始文献。如：期刊论文、学术论文、学位论文、科技报告、会议论文、专利说明书、技术标准等。一次文献是人们学习参考的最基本的文献类型，也是最主要的文献情报源，是产生二、三
3、次文献的基础，是文献检索和利用的主要对象。其主要特点是内容新颖丰富，叙述具体详尽，参考价值大，但数量庞大、分散。二次文献（secondary sources）：报道和查找一次文献的检索工具书、书刊。如各种目录、题录、简介、文摘和索引等。二次文献是按照特定目的对一定范围或学科领域的一次文献进行鉴别、筛选、分析、归纳和加工整理重组等，使之有序化后出版的。它以不同的深度揭示一次文献，其主要功能是检索、通报、控制一次文献，帮助人们在较少时间内获得较多的文献信息。二次文献具有汇集性、工具性、综合性、交流性等特点。三次文献（tertiary sources）：根据二次文献提供的线索，选用大量一次文献的内容
4、，经过筛选、分析、综合和浓缩而再度出版的文献。零次文献由于没有进入出版、发行和流通这些渠道，收集利用十分困难，一般不能作为我们利用的文献类型。而后三种文献是一个从分散的原始文献到系统化、密集化的过程。一般来说，一次文献是基础，是检索利用的对象，二次文献是检索一次文献的工具，或又称之为检索工具，它也为三次文献服务，三次文献是一次文献内容的高度浓缩，也是我们利用的一种重要情报源。3. 主要是针对一次文献而言的，按文献的出版类型可分为：图书、期刊、会议文献、科技报告、专利文献、标准文献、学位论文、产品资料、技术档案和政府出版物等。图书(book)： 是指论述或介绍某一学科或领域知识的出版物。图书往往
5、是作者对已经发表的科研成果及其知识体系进行概括和总结，即具有独立的内容体系、相当篇幅和完整装帧形式的文献。其特点是内容比较成熟，所提供的知识系统全面，出版形式也较固定，是系统掌握各学科知识的基本资料。但出版周期较长，传递报道速度较慢。期刊（journal ,periodical） 期刊是指有固定名称、统一出版形式和一定出版规律的定期或不定期的连续出版物。期刊出版周期短、报道速度快、信息量大、内容新颖、发行面广，能及时传递科技信息，是交流学术思想最基本的文献形式。据估计，期刊情报约占整个信息源的 60%-70% ，因此，受到科技工作者的高度重视。大多数检索工具也以期刊论文作为报道的主要对象。会议
6、文献（conference paper） 会议文献是指在国际和国内重要的学术或专业性会议上宣读发表的论文、报告。会议文献学术性强，内容新颖，质量较高，往往能代表某一领域的最新的研究成果及水平，从中可了解国内外科技发展趋势，有较大的参考价值，是重要的信息来源之一。会议文献以会议录的形式出版，也有不少会议文献在期刊上发表。科技报告（technical report） 科技报告是指国家政府部门或科研生产单位关于某项研究成果的总结报告，或是研究过程中的阶段进展报告。报告的出版特点是各篇单独成册，统一编号，由主管机构连续出版。在内容方面，报告比期刊论文新颖专深、详尽、可靠，出版周期短，报道速度快，能反映
7、一个国家或某一学科领域的科研水平，是一种不可多得的信息源。专利文献（patent document）专利文献主要由专利说明书构成。所谓专利说明书是指专利申请人向专利局递交的有关发明目的、构成和效果的技术文件。它经专利局审核后，向全世界出版发行。专利说明书的内容比较具体，有的还有附图，通过它可以了解该项专利的主要技术内容。标准文献（standard）标准文献指标准化工作的文件，是经过公认的权威当局批准的标准化工作成果。其中主要为有关工业产品和工程建设的质量、规格和检验方法的技术规定文件。一个国家的标准文献反映该国的生产工艺水平和技术经济政策，而国际现行标准则代表了当前世界水平。国际标准和工业先进
8、国家的标准常是科研生产活动的重要依据和信息来源。学位论文（thesis,dissertation）学位论文是指高等院校、科研单位的研究生为申请硕士、博士等学位而提交的学术论文。学位论文的质量参差不齐，但都是就某一专题进行研究所作的总结，一般都是具有独创性的一次文献，既偏重理论，也重视实践，其数据较全，探索较深，并附有大量参考文献，对科研有一定参考价值，属难得文献。学位论文是非卖品，除极少数以科技报告、期刊论文的形式发表外，一般不公开出版，仅由学位授予单位和国家指定单位收藏。产品资料（product literature）产品资料指产品目录、产品样本和产品说明书一类的厂商产品宣传和使用资料。产品
9、样本通常对定型产品的性能、构造、用途、用法和操作规程等作具体说明，内容成熟，数据可靠，有的有外观照片和结构图，可直接用于产品的设计制造中参考。技术档案（technical records）技术档案指科研生产活动中形成的，有具体事物对象的技术文件、图纸、图表、照片和原始记录等的总称。详细内容包括任务书、技术指标、审批文件、研究计划、方案大纲、技术措施、调查材料、设计资料、试验和工艺记录等。这些材料是科研生产工作中用以积累经验、吸取教训的重要文献。技术档案一般为内部使用，不公开出版发行，有些有密级限制，因此在参考文献和检索工具中极少引用。政府出版物（government document）政府出版
10、物是指各国政府部门及其设立的专门机构出版的文献。政府出版物的内容十分广泛，既有科学技术方面的，也有社会经济方面的。它是了解各国政治、经济及科技情况的重要资料。就文献的性质而言，政府出版物可分为行政性文件（如国会记录、政府法令、方针政策、规章制度以及调查统计资料等）和科学技术文献两部分。我国政府发表的“科学技术白皮书”就是一种科技类政府出版物。三、文献检索的定义广义上说，科技文献检索是将科技文献按一定的方式存储起来，形成各自的“文献库”，并根据用户的需求，按照一定的程序，从“文献库”中找出文献的过程。它包括存储与检索两个过程。 狭义上说，科技文献检索是根据用户的需求，从“文献库” 中找出所需文献
11、的过程，它只包含检索过程，不包含存储过程。我们讲的主要是狭义上的科技文献检索，故定义为：借助检索工具查找所需科技文献的过程即为科技文献检索。四、检索原理检索原理就是检索提问标识与存贮在检索工具中的标引标识进行比较，两者一致或信息标引的标识包含着检索提问标识，则具有该标识的信息就从检索工具输出，输出的信息就是检索命中的信息。信息检索的全过程包括存贮和检索两个过程。存贮过程就是按照主题词表或分类表及使用原则对原始信息进行处理，形成信息特征标识，为检索提供经过整序（即形成检索途径）的信息集合的过程。检索过程则是按照同样的主题词表（或分类表）及组配原则分析课题，形成检索提问标识，根据存贮所提供的检索途
12、径，从信息集合中查获与检索提问标识相符的信息特征标识的过程。因此只有了解信息处理人员如何把信息存入检索工具，才能懂得如何从检索工具中检索所需信息。五、检索语言检索语言是人们在加工、存储及检索文献时所使用的标识符号，也就是一组有规则的、能够反映出文献内容及特征的标识符。检索语言是信息存储人员和检索人员之间进行交流的媒介，也使人与检索系统之间进行主题语言又包括标题语言、叙词语言和关键词语言交流的桥梁，实质上就是双方之间约定的共同语言。六、分类语言分类检索语言以学科体系为基础，将各种概念按学科性质进行分类和系统排列，并用分类号予以编排组织成一个完整的体系。分类语言的特点是集中体现学科的系统性，反映事
13、物的从属、派生关系，便于从学科门类进行族性检索。它的基本结构是按知识门类的逻辑次序，从面到点，从一般到具体，从低级到高级，从简单到复杂的层层划分，逐级展开各个类别。分类检索语言通过分类表来体现。七、 中图法的体系结构是以学科分类为基础，结合图书文献的特点进行划分的。全表分为五大部，往下展开成 个大类。这五大部和 个大类为：（一）马克思主义、列宁主义、毛泽东思想A 马克思主义、列宁主义、毛泽东思想（二）哲学 B 哲学（三）社会科学 C 社会科学总论D 政治E 军事F 经济G 文化、科学、教育、体育H 语言、文字I 文学J 艺术K 历史、地理（四）自然科学 N 自然科学总论O 数理科学和化学P 天
14、文学、地球科学Q 生物科学R 医药、卫生S 农业科学T 工业技术U 交通运输V 航空、宇宙飞行X 环境科学（五）综合性图书 Z 综合性图书TU 建筑科学分类简表 TU 建筑科学 TU1 建筑基础科学 TU19 建筑勘测 TU2 建筑设计 TU3 建筑结构 TU4 土力学、地基基础工程 TU5 建筑材料 TU6 建筑施工机械和设备 TU7 建筑施工 TU8 房屋建筑设备 TU9 地下建筑 TU97 高层建筑 TU98 区域规划、城乡规划 TU99 市政工程八、检索系统：1.定义：文献检索系统是为满足各式各样的文献需求而建立的一整套文献信息的收集、加工、存储和检索使用的完整系统。2.分类：检索系统
15、可分为四种类型：目录、题录、文摘和索引九、检索途径常见的文献检索途径主要有反映内容特征的分类、主题两个途径和反映外表特征的著者、号码和题名三个途径。分类途径是按文献信息所属的学科类型来查找文献的一种方法，利用这一途径检索文献，首先要明确课题的学科属性，从而获得相应的分类号，然后按照类号逐级查找。从分类途径检索文献的方法便于从学科体系的角度获得较系统的文献线索，具有族性检索功能。它要求检索者对所用的分类体系有一定的了解。 主题途径 就是根据文献的主题特征，利用各类主题目录和索引进行检索的途径。利用主题途径检索时，只要根据所选用主题词的字顺（字母顺序、音序或笔画顺序等等）找到所查主题词，就可查得相
16、关文献。主题途径具有直观、专指、方便等特点，不必像使用分类途径那样要考虑课题所属学科范围确定分类号等。主题途径表征概念较为准确、灵活，不论主题多么专深都能直接表达和查找，并能满足复杂概念课题和交叉边缘学科检索的需要，具有特性检索的功能。著者途径 就是根据文献的外部特征，利用著者（个人或单位著者）目录和著者索引进行检索的途径。已知课题相关著者姓名，便可以依据著者索引方便地查到符合课题要求的部分资料。号码途径 根据文献的序号特征，利用其序号索引进行检索的途径。许多文献具有唯一的序号，如专利号、国际标准书号、电子元件型号等等。根据这些序号可制成不同的序号索引。在已知序号的前提下，利用序号途径能方便地
17、查到所需文献。题名途径 根据文献信息的名称，如书名、刊名、会议名称等进行检索的途径。十、检索步骤文献检索是根据课题要求，利用检索工具，按照一定的步骤和方法查找文献的过程，完成这个过程一般需要经过六个基本步骤：1.课题分析 2.选择检索系统 3.确定检索途径和检索策略 4.实施检索 5.检索效果评价 6.原文获取例题：查找有关“工程预算”方面的中外文文献，可以选择那些数据库？（至少写出 3个，包括中文和外文） ，请选择其中一个数据库，简要叙述检索的一般步骤。回溯法：常用法（工具法）综合法：常用法+回溯法顺查法：倒查法：抽查法：第二章1.检索的分类无论书本检索（手工检索） ，还是计算机检索，按不同
18、的标准可以分为不同的检索。（一）按检索内容划分 1）文献检索是以文献线索为检索内容的检索。检索出包含所需要信息的文献即可 。 2）数据检索是以数据为检索内容的检索，要求从检索系统存储的大量原始调查数据和其它统计数据中查出所需的数字资料。 3）事实检索是以具体事项为检索内容的文献检索，要求从检索系统存储的各种原始信息资源中查出专门的事实材料。 4）全文检索即检索系统存储的是整篇文章或整本图书。 5）图像检索即以图形、图像或图文信息为检索内容的检索。 6）多媒体检索是以文字、图像、声音等多媒体信息为检索内容的检索。（二）按是否使用检索工具划分1）直接检索就是指利用一次文献进行检索，这是以前比较常用
19、的一种查找方法。所花时间多和精力大，检出文献少。2）间接检索就是指利用各种检索工具获得文献线索，再根据线索去查找原始文献线索的方法。（三）按检索手段划分1）传统文献检索就是手工文献检索，是利用各种印刷型检索工具来查找文献的一种方法。2）现代文献检索现代文献检索即计算机文献检索，是指利用计算机和网络来处理和查找文献信息的检索方式。2.检索工具1）检索工具定义：用来报道、存储和查找信息的印刷型出版物或数据库系统。文献检索工具是指对体积庞大、无序的一次文献经过加工压缩而成体积较小的二次文献，再根据一定的原理和规则编制而成的工具。可满足各种用户的不同层次的检索需求。2）作用：报道作用、存储作用和检索作
20、用。3）分类：根据著录内容可划分为以下四种：（1）目录 ( catalog )目录是对一批相关文献外部特征的揭示和报道。通常以一个完整的出版或收藏单位为著录的基本单位来报道和记录文献。只记录文献外部特征（如名称，著者，出版事项等） 。目录一般按分类或字顺编排，主要供人们了解出版或收藏机构是否拥有所需图书、期刊等出版物。（2） 题录 ( bibliography 、bibliographic、citation )题录是单篇文献外表特征的揭示和报导，即对某一文献外部特征的描述，由一组著录项目构成一条文献记录。（3）文摘 ( abstract ) 文摘是指对一份文献（或称一个文献单元）的内容所做的简
21、略、准确的描述，文摘的著录项目除了著者，篇名及出处等外，还有表示文献内容特征的摘要。（4）索引 ( index ) ：是对一组信息集合的有系统的指引。索引是一种附属性的检索工具，通常称为辅助索引。索引具有便于检索，揭示事物比较深入、全面、明细等方面的优点。按出版类型划分： 图书目录、期刊目录、会议论文目录。按物质形式划分：卡片目录、书本目录、机读目录(MARC)、联机公共检索目录（OPAC)等。OPAC ：Online Public Access Catalog ：是指以计算机编码形式存贮在计算机系统内，供读者通过终端设备进行联机检索的图书馆目录，即书目数据库的一种形式。3 国内检索期刊的特点
22、：（1）无语言障碍，无论国内文献，还是引进的国外文献，标题一律采用中文报道，方便查找。（2）专业覆盖面广，区分细，分册多。但每一分册的报道量较少，许多文献甚至没有被报道。（3）国内检索期刊多数是题录、简介、摘要“三合一”的形式。（4）原文容易获取。凡是国内检索刊物上报道的文献信息，期刊类的可以在当地图书情报机构获取，对会议等较难获取的文摘可以直接向检索刊物编辑出版单位请求复制。（5）国内检索刊物正文一般按分类编排。国内的多数检索刊物的正文都以分类法编排（但并不特别规范） 。4 题录和文摘的区别：表现在著录格式上：分类号顺序号 中文题名=外文题名 文献类型，文种/ 主要责任者；其他责任者/整本文
23、献题名/与整本文献有关的责任者.- 出版地: 出版者，出版日期.-所在页码 .-附注.-文献标准编号摘要.图 X 表 X 参 X（文摘号） （有这一项为文摘的著录格式，如没有此项主题词 索取号 则为题录的著录格式）5.中文检索工具的检索途径主要有三种：分类途径、主题途径和著者途径。6.单概念课题是指课题涉及主题概念只有一个。7.多概念课题涉及两个或两个以上概念的课题即为多概念课题。8.分类途径检索文献的步骤：1.分析课题，确定类号（类目） 。这是因为各种检索共工具分类标准不同，有的按中图法，如全国报刊索引 ；有的只标记大类并不给以类号，如中国学术期刊文摘的分类表分为：自然科学、农业科学、医药科
24、学、工程和技术科学、人文与社会科学五大类。五大类没有给出特定的类号，各大类之下的小类在文摘正文中标记类号，在目录中并未给出类号，其类号也与中图法不同。2.根据类号（或类目） ，在相应的大类中查找有关文献，并取得结果。9.主题途径检索文献的步骤：1.分析课题，选取主题词；2.查找主题索引，取得文摘号；3.根据文摘号查找文献；10.著者途径：利用著者（个人或单位著者）索引进行检索的途径。11.EI 创刊于 1884 年，是世界上最早的工程文献出版物。创刊初期，它仅是美国工程师学会联合会主办会刊的一个称为“Index Notes”的文摘专栏。美国工程索引 （The Engineering Index
25、，简称 Ei） ，Ei 名为索引，实为文摘期刊。12.EI 检索示意图第三五章一布尔逻辑算符1逻辑“与”也称为逻辑乘，用 AND 或者“*”表示，是用来组配不同含义检索词之间的限定关系。检索词 AB 若以 AND（或“*”）相连，即 A AND B （或 A*B） ，表示同时包含 A、B 两词的文献才是命中记录，因而逻辑“与”可用于对检索词进行限定，从而缩小检索范围，提高检索结果的查准率。 2逻辑或也称为逻辑加，用 OR 或者“+”表示，是用来组配同义词或者同族检索词之间的并列关系。检索词 A、B 若以 OR（或“+”）相连，即 A OR B（或 A+B） ，表示只要包含 A、B 之一或者同时
26、包含 A、B 的文献都是命中记录。 3.逻辑非用 NOT 或者“-” 来表示，是用来组配概念的包含关系，可以从原检索范围中排除一部分，因而使用逻辑“非” 组配可以缩小检索范围。检索词 A、B 若以 NOT（或“-” ）相连，即A NOT B（或 A-B） ，表示只含有检索词 A 而不含有 B 的文献才是命中记录。逻辑“非”可用于缩小检索范围，但是不一定能提高文献命中的准确率。 二、截词检索是利用检索词的词干或不完整的词形查找信息的一种检索方法。用相应的截词符（如“？”、 “*”等）代替检索词的可变化部分，让计算机按照检索词的部分片段同标引词进行对比匹配，这样可以简化检索程序，扩大检索范围，以提
27、供族性检索的功能，提高查全率。 截词检索按照截断的位置划分，可分为右截断（前方一致） 、左截断（后方一致） 、左右截断 （中间一致） 、中间截断四种方法。 1.右截断 将检索词的词尾部分截断，要求比较匹配检索词的前面部分，是一种前方一致的检索。例如：输入检索词“econom*” 可以检索出任何以 econom 开头的检索词的文献，如economy、economic、economics、economist 、economize 等。2.左截断 将检索词的词头部分截断，要求比较检索词的后面部分，是一种后方一致的检索。 例如：输入检索词“*biology”，可以检索出任何以 biology 结尾的检
28、索词的文献，如 electrobiology、neurobiology 、pathobiology 等。 3.左右截断 将检索词左右词头、词尾部分同时截断，检索词中间一致，只要检索词中含有指定的词干即为合法检索词。 例如，输入检索词“*biolog*”可以检索出含有该词干的所有索引词的文献，如neurobiology、neurobiologist、microbiology、microbiologist 等。 4.中间截断 在检索词中间嵌入截断符，允许检索词中间有若干形式的变化。检索时，检索词中嵌入的字母与截断符号数相同即为合法检索词。 例如，输入检索词“wom*n”，可以检索出包含 women
29、、woman 的文献。 三、邻近检索又称为位置检索，主要是通过位置算符来规定和限制检索词之间的相对位置。1.相邻位置算符：（W）或（nW） 、 （N）或（nN）（W）：是 with 的缩写，表示在此运算符两侧的检索词按前后衔接的顺序排列，次序不许颠倒，而且两个检索词之间不许有其他的词或者字母出现，但允许有空格或标点符号。例如：CD（W）ROM 相当于检索“CD-ROM”或者“CD ROM”。（nW）：是 n words 的缩写，表示在此算符两侧的检索词之间允许插入不多于 n 个的实词或虚词（通常指系统中出现频率较高而不能用来检索的冠词、介词和连接词，如an、in、by、of、the、to、wi
30、th 等） ，两个检索词的次序不允许改变。例如：“control（1W）system”，可以检索出含有 control system、control of system 或control in system 的文献纪录。 （N）：是 near 的缩写，表示在此运算符两侧的检索词彼此相邻，次序可以颠倒，但两个检索词之间除空格或标点符号外不允许有其他的词或字母出现。例如：输入“robot (N) control”，可以检索出含有 robot control 或者 control robot 的文献记录。（nN）是 n near 的缩写，表示在此运算符两侧的检索词之间允许插入不多于 n 个的实词或虚
31、词，两个检索词的次序可以改变。例如：“control（1n）system” ，不仅可以检出含有 control system、control of system 或 control in system 的文献记录，还可以检出含有 system of control，甚至 system without control 等的文献记录。 2.字段算符：（F）：是 field 的缩写，表示在此运算符两侧的检索词必须同时出现在文献记录的同一字段内，如出现在篇名字段、叙词字段、文摘字段等，两个检索词的前后顺序不限，夹在两个检索词之间的词的个数也不限。例如输入“robot (F) control”，可以检索
32、出在篇名字段或者叙次字段等同一字段中同时包括 robot 和 control 的文献记录。 （L）：是 link 的缩写，表示在此运算符两侧的检索词必须同在数据库界定的同一规范词字段中出现，两个词之间具有一定的从属关系，可以用来连接主标题词和副标题词。 3.句子位置算符：（S）in the same subfield or same （S）：是 subfield 的缩写，表示在此运算符两侧的检索词只要在一个子字段（如在文摘中，一个句子就是一个子字段）或者全文数据库的一个段落中出现，就符合检索提问的要求，两个检索词序和插入词的个数不限。例如输入“expert (w) system (s) med
33、ical”，则可以查到所有子字段含有 expert system 和medical 这两个词的文献。 4.限制检索是通过限制检索范围，达到优化检索结果的方法。限制检索的方式有多种，例如字段检索、使用限制符、采用限制检索命令等，这些限制检索方法既可独立使用，也可以混合使用。 1.字段检索是把检索词限定在某个（些）字段中，如果记录的相应字段中含有输入的检索词则为命中记录，否则就为检不中。例如，检索式“personal computer/ti，ab”表示在标题和文摘字段中检索含有 personal computer 的记录。 2.使用限制符用表示语种（LA） 、文献类型（ DT） 、出版年代（PY）
34、等的标识符来限制检索范围。例如，要查找 1999 年出版的英文或法文的个人计算机方面的期刊，检索式可表示为：“（personal computer/ti, ab）AND PY=1999 AND (LA=EN OR FR) AND DT=Serial”。3.使用范围符号符号如 Less than、Greater than、From to 等。如查找 1989-1999 年的文献，检索式可表示为： “PY=1989：1999”或者“PY=1989 to PY=1999”。又如，查找 2000 年以来的计算机方面的文献，检索式可表示为：“computer？And Greater than 1999”。4.使用限制指令限制指令可以分为：一般限制指令 Limit(它对事先生成的检索集合进行限制)和全限制指令Limit all（它是在输入检索式之前向系统发出的，它把检索的全过程限制在某些指定的字段内） 。例题：1.如果要查找河北联合大学苏幼坡教授发表在河北理工大学学报杂志上的文章，如何编写检索式？请写出检索式、检索途径和检索词。检索式：A= 苏幼坡 and J=河北理工大学学报 and S=河北联合大学
