1、毕业论文（设计）开题报告国际经济与贸易不同来源FDI在浙江省技术溢出效应实证研究一、立论依据1研究意义、预期目标研究意义FDI是涵盖了物质资本、人力资本、技术知识等多种因素的广义资本概念。对于发展中的东道国来说，与等量的本国资本相比FDI一般代表着更高的生产力水平更先进的组织、管理技能及生产技术,并可能给东道国带来溢出效应。20世纪90年代以来，我国的外商直接投资FDI得到了快速增长，2010我国实际利用FDI金额已突破万亿美元大关，达到10574亿美元，浙江省实际利用FDI金额达到1098亿美元，然而研究表明浙江省FDI的技术溢出效应却很弱。在这种形势下，如何最大限度地发挥FDI的溢出效应，
2、发展中国家及地区如何在FDI溢出效应中得益更多等问题，越来越多地受到学者的普遍关注。来源地差异作为技术溢出效应的重要影响因素，对浙江省吸收技术溢出是否存在影响，有多大的影响以及引起影响的机制等问题的研究具有客观的理论意义和研究价值。研究目的本文旨在以不同来源地FDI为切入点，结合浙江省利用外资的现状和发展趋势，对浙江省20012010年的相关数据进行处理，以普遍采用的检验模型为基础加以改进，检验出不同来源地FDI的技术溢出效应在浙江省是否存在及其异同，以进一步拓展和丰富FDI技术溢出效应研究，同时为浙江省更好地利用不同来源地FDI技术溢出效应提供对策建议。2国内外研究现状国际上关于外商直接投资
3、FOREIGNDIRECTINVESTMENT和技术溢出效应TECHNOLOGYSPILLOVEREFFECT的理论研究始于20世纪60年代，作为目前理论研究的最新热点和亮点，来源地因素对FDI技术溢出效应影响的研究起步较晚，资料较新。这里对相关领域中涉及到FDI溢出效应的有代表性的观点进行了归纳与整理。1对FDI技术溢出效应的理论研究BLOMSTROM,KOKKO1998检验了跨国公司经营活动的溢出效应。他对技术溢出的概念，东道国的技术溢出效应，市场准入溢出的概念，跨国公司经营1产生溢出的定义四个方面进行了阐述。得出FDI技术溢出效应的影响因素最有可能来自东道国,因为东道国企业的运营方式可能
4、影响当地的行业内企业和行业外企业。邵留国，张仕璟，王国顺2007，研究了外贸政策对FDI技术溢出效应的影响机制。他们认为FDI技术溢出渠道度影响FDI技术溢出效应的因素有一是吸收能力；二是东道国发展水平；三是东道国市场结构。2对FDI技术溢出效应的实证研究刘金钵，朱晓明2004分析了跨国直接投资产生技术溢出效应的机理，建立了衡量技术溢出效应的回归模型，并利用模型对我国工业领域内跨国直接投资的技术溢出效应进行了测量。结果显示，在19932002年间，我国工业内的跨国直接投资通过投资的转移实现了技术的转移，也就是说随资本的转移发生了技术溢出效应；其次，我国工业领域内存在明显的正向技术溢出效应，也就
5、是通过利用跨国直接投资促进了我国工业的技术进步。刘和东，施建军2009认为影响我国技术溢出的特殊因素有我国吸引FDI的传统战略和政策，即“以市场换技术”的战略，FDI的进入方式，FDI的产业流向，FDI来源结构。建立了项目研发时间不确定的垄断投资期权模型。得到了开发时间不确定项目的投资价值和投资临界值分析表明，随着项目开发时间的增加，企业的投资价值下降而投资临界值上升。因此。开发时间和投资成本的增加在一定程度上降低了期权价值，巩固了投资项目对市场的垄断。马林，章凯栋（2008）采用20002005年中国28个省区的面板数据，在阿罗内生增长模型基础上构建了FDI技术溢出检验模型，对外商直接投资对
6、中国技术溢出进行了经验研究。他们得出结果外商直接投资对中国存在显著负向溢出。按来源地分类检验显示，相对外国投资，海外华资负向溢出更大。邱斌，杨帅，辛培江2008，使用基于DEA的MALMQUIST指数方法分析了中国制造业全要素生产率TFP及其分解变量技术进步和技术效率的变化规律，在控制了研发和出口交货值两个变量的基础上，考察了FDI水平关联和前、后关联对全要素生产率及其分解变量的影响。他们发现研发与出口交货值对生产率存在正的影响。3FDI技术溢出效应的分来源地研究JAVORCIK,SAGGI,SPATAREANU2004，采用AMADEUS数据库中罗马尼亚50,597家企业的数据，在道格拉斯生
7、产函数的基础上建立一个思维线性变换模型，用以检验FDI的国别因素是否会影响FDI垂直溢出效应。实证分析得美国和亚2洲在罗马尼亚下游产业的参与程度对罗马尼亚供应商企业生产率有正关联。而欧洲投资者在下游行业的经营对罗马尼亚供应商企业生产率有负效应。实证证明不同投资来源对FDI技术溢出效应有显著的影响。孟亮，宣国良2005，使用中国各地区相关数据，分析了不同来源FDI在我国工业部门产生的技术溢出效应差异。具体对港澳台外资与其它外资进行了比较，发现在总体层次上，港澳台外资产生了明显的技术溢出效应，而其它外资没有表现出显著的技术溢出效应。本地企业中技术人员的数量与RD投入并没有对劳动生产率的提高产生实质
8、性的影响。上述检验结果从一个侧面反映出我国经济增长依然处于粗放型增长的阶段，工业产出主要依赖于资本的大量投入，技术含量有待提高。通过进一步研究经济发展程度对技术溢出效应的影响，发现只有在经济发达地区，港澳台外资才产生了明显的技术溢出效应。田素华2007，运用交叉系数回归方法，析了外资的直接技术进步效应、外资对上海本地企业的技术溢出效应和外资企业之间的技术溢出效应，强调不同外资形式、外资来源和行业分布对外资技术进步效应的影响。结果表明，不同外资来源的分析结果表明，OECD投资和港澳台投资对上海本地企业有明显的正向技术溢出效应，但港澳台投资对上海本地企业的正向技术溢出效应大于OECD投资，OECD
9、投资以直接技术进步效应为主。港澳台投资对上海的直接技术进步效应小于对上海本地企业的技术溢出效应，OECD投资对上海的直接技术进步效应大于对上海本地企业的技术溢出效应。从上海经验出发,我们认为，我国必须根据外资对我国本地企业的正向技术溢出效应大小，甄别和遴选外资来源、流入形式和进入行业,在若干难以明显获得外资正向技术溢出效应的领域，采用内资替代外资的投资政策，以增加我国资本要素的投资收益，减少GDP与GNP之间的差距，降低经济增长过程中的福利漏出。4文献述评综上所述，从20世纪60年代开始国外关于FDI的技术溢出效应已经有一定的理论积累，涉及范围较广，研究较深入。FDI对国内技术溢出效应的研究从
10、20世纪90年代起也越来越引起学术界的关注。关于FDI技术溢出效应的实证研究以CAVES1974为先驱，即在一个由生产函数推导出的回归方程中，将东道国企业的劳动生产率作为因变量，而将FDI以及其他有关的控制变量作为自变量，研究相关性。我国学者大多证实了FDI在我国技术溢出效应有一定的正影响，但也受到很多因素的限制。对FDI技术溢出效应的分来源地的研究显示，FDI的母国因素对于FDI技术溢出效应具有重要的影响作用，而且影响因素大致有跨国公司在东道国购3买的中间品份额明显受公司总部与其在东道国的工厂距离的影响；部分外国投资者母国的优惠贸易安排；外国投资者从当地采购和销售情况的区别。目前国内这方面的
11、研究较少也较新，主要把FDI根据来源地分为港澳台地区和其他地区，结果发现在总体层次上，港澳台外资产生了明显的技术溢出效应，而其它外资没有表现出显著的技术溢出效应。但港澳台外资所产生的技术溢出效应也只体现在劳动密集型产业中，而在技术密集型产业中，港澳台资本和其他外商资本均不存在显著的行业间溢出效应，且其他外商资本带来了显著的负向行业内溢出效应。这说明我国经济增长依然处于粗放型增长的阶段，工业产出主要依赖于资本的大量投入，技术含量有待提高。3参考文献1邵留国,张仕绿,王国顺外贸政策对FDI技术溢出效应的影响机制J世界经济理论,200742刘金钵,朱晓明跨国直接投姿技术溢出效应实证研究J世界经济研究
12、,200483郑秀君我国外商直接投资FDI技术溢出渠道的实证研究对上海浦东地区外商投资企业的问卷调查J世界经济研究,200654刘和东,施建军FDI技术溢出的渠道、影响因素分析J科技管理研究,200965马林,章凯栋外商直接投资对中国技术溢出的分类检验研究J世界经济,200876邱斌,杨帅,辛培江FDI技术溢出渠道与中国制造业生产率增长研究面板数据的分析J世界经济,200887孟亮,宣国良不同来源FDI在华技术溢出效应实证研究J科研管理,2006VOL268田素华外商直接投资对中国技术进步效应的结构分析J世界经济研究,200739隆娟洁,陈治亚不同来源地FDI的技术溢出效应基于行业面板数据的实
13、证研究J中国科技论坛,2009810王蕾江苏省不同来源FDI的溢出效应分析J商业经济,2007911MAGNUSBLOMSTROM,KOKKO,MULTINATIONALCORPORATIONSANDSPILLOVERSJJOURNALOFECONOMICSURVEYS,19981212JAVORCIK,SAGGI,SPATAREANUDOESITMATTERWHEREYOUCOMEFROMVERTICALSPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDTHENATIONALITYOFINVESTORSJJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS
14、,20105二、研究方案1主要研究内容（或预期章节安排）第1章绪论11选题背景12研究目的和意义413相关概念的界定14研究思路及方法第2章浙江省引进FDI概况和不同来源地FDI分析21浙江省引进FDI的发展概况和特点211浙江省引进FDI的发展概况212浙江省引进FDI的特征22浙江省不同来源地FDI的构成和特点分析221不同来源地FDI的构成222港澳台外商投资的特点223其他外商投资特点第3章FDI来源地差别对技术溢出效应的影响31不同来源FDI技术差距对技术溢出效应的影响32不同来源FDI的异质性对技术溢出效应的影响33不同来源FDI吸收能力对技术溢出效应的影响总结国内外研究所得，从影
15、响是否存在，有多大的影响，对哪些方面造成影响以及产生这些影响的机制进行归纳阐述。第4章不同来源地FDI在浙江技术溢出效应的实证分析41本文实证分析的基本模型及变量选取模型检验方程；因变量本地企业的全员劳动生产率；主要自变量本地企业的人均资本数量、人均RD投入、外资的固定资产年平均余额与地区内总固定资产年平均余额的比值、外商雇用的职工人数与地区内总职工人数的比值42数据说明采用20012010年浙江省工业经济技术等方面的统计数据本地企业的全员劳动生产率本省企业的工业增加值除以总职工人数的值，以表示本省企业的生产力水平。本地企业的人均资本数量本省企业的固定资产年平均余额除以总职工人数的值，以表示本
16、省企业的资本密集度。人均RD投入本地省企业的RD支出总额除以总职工人数的值，以表示本省企业的RD密度。外资的固定资产年平均余额与地区内总固定资产年平均余额的比值和外商雇用的职工人数与地区内总职工人数的比值表示港澳台外资与其它外资进入的程度。43数据回归分析5单位根、协整性检验、回归分析45检验结果及解释第5章关于不同来源地FDI技术溢出效应差异的对策建议假定检验结果为不同来源地FDI在浙江省的技术溢出效应存在差异，根据检验结果得出的影响机制提出对策建议，如选择性的引进FDI、提高技术溢出的吸收能力。第6章结束语2实施方案和进度计划实施方案本课题主要是对浙江省不同来源FDI技术溢出效应的研究，需要进行数据处理，通过检验模型分析得出结论。其中数据大都通过国家统计局，及浙江统计局等渠道去查找相关数据。进度计划第7学期12周确定选题，完成开题报告的撰写。3周修改文献综述及开题报告，加深对论题的认识，明确写作大纲。45周参加开题答辩。67周完成外文文献翻译。712周撰写论文详细提纲，与导师共同商议修改，完成毕业论文初稿。1314周对毕业论文进行全面的修改。1516周就论文的格式、文字等问题进行最后的完善与修改。1819周参加毕业论文答辩。
