1、毕业论文（设计）开题报告国际经济与贸易宁波市知识产权海关保护问题研究一、立论依据1研究意义、预期目标知识产权海关保护也叫知识产权的边境保护,是海关依据国家法律的授权，在进出境环节采取的制止侵犯受国家法律和行政法规保护的知识产权的货物或物品进境或出境的执法措施。1994年9月,我国开始对知识产权实施边境保护。目前，我国海关已经建立起一套包括报关单证审核、进出口货物检验、对侵权货物的扣留和调查、对违法进出口人进行处罚以及对侵权货物进行处置等环节在内的完善的知识产权执法制度。随着全球经济一体化和贸易自由化进程的加速发展，侵犯他人知识产权的非法货物的数量一直居高不下，宁波市作为一个港口城市，对于知识产
2、权海关保护尤为重要。自从加入WTO之后，宁波市民营企业面临着国际市场越来越多严酷的知识产权挑战，企业知识产权纠纷也越来越多，侵犯知识产权行为呈现越演越烈的态势，并且随着科技及网络信息技术的发展，新问题层出不穷。经过实践证明，知识产权保护制度是民营企业发展必不可少的支撑条件。加强知识产权保护工作，有益于宁波市民营企业更好地把握发展战略，加快自主创新步伐。另一方面，在海关执行知识产权边境执法保护过程中，涉及宁波市内企业的案件为数不少，有本地企业出口侵权产品的，也有外地企业出口侵犯本地企业自主知识产权产品的。目前很多企业还不是很重视知识产权海关保护，尤其是一些中小企业，很多企业都还没有意识到去海关进
3、行备案登记保护自己的合法权益。所以知识产权海关保护是一个长期发展并不断完善的过程，对于宁波市知识产权海关保护问题的研究，分析其当下知识产权的形势及存在的问题，有利于提出针对性的措施，提高宁波市进出口企业的知识产权海关保护水平。因此本研究具有理论和实践的双重意义。本课题通过研究知识产权海关保护在宁波的发展历程及其现状，分析宁波进出口企业侵权的原因和出口产品侵犯宁波企业自主知识产权的原因，再引用案例分析说明宁波市知识产权海关保护的现状，对此可以针对性的提出加强宁波进出口企业知识产权海关保护的对策。2国内外研究现状随着我国加入WTO，贸易开放的程度加深，中国作为贸易大国，进出口企业数量庞大，因此尤其
4、重视对于知识产权海关保护的研究，宁波市作为贸易大市，也非常注重知识产权海关保护的问题，并且做了许多相关的努力，在宁波市海关总署网站还有“知识产权海关保护”一站式导航服务，便于企业登记备案。对于知识产权海关保护这一问题，国内外的相关研究还是比较丰富的。首先，传统的封闭经济中的知识产权保护的经济理由可以发现在阿罗（1962年），由于知识在本质上是非竞争性的，它应该是免费的（除了从成本传播知识）。然而，如果是这样的话，市场将在生产投资不足，因为新的知识，创新不能够收回成本。通过授予创新他们的智力资产超过一定的时间内进行商业化的独家代理权，知识产权提供知识生产的激励。关于知识产权保护与技术创新关系，一
5、些学者认为加强知识产权保护不利于技术创新率的提高。HELLMAN（1993）、GLASS和SAGGI（2002）运用南北贸易分析框架进行研究时提出，加强南方国家知识产权保护会增加技术模仿成本，从而降低北方国家的技术创新率，使得北方国家向南方国家的技术转移率也就降低了，进而导致南方国家的技术创新率降低。有些学者则持相反观点，他们认为加强知识产权保护会促进技术创新。关于知识产权保护对社会福利的影响，国际上还没有一致的结论。有些学者认为知识产权保护会垄断科学研究的自由（HARPERANDROW，1950），进而阻碍技术的合理扩散和应用，造成社会福利的减小CAVESCROOKEDKILLINGS199
6、3。HELLMAN（1993）、GLASS和SAGGI（2002）也认为加强跟随国的知识产权保护力度会导致创新率降低，进而使领先国和跟随国的社会福利水平都受到损失。另一些学者则持相反的观点，他们认为加强知识产权保护有利于提高社会福利水平。MARKUSEN（2001）YANG和MARKUS（2001）都认为加强跟随过的知识产权保护水平有利于跟随国与领先国的双边贸易，进而提高两国社会福利水平。第三种观点则坚持知识产权保护对社会福利水平的影响应根据保护客体的具体情况来加以确定关于知识产权保护对经济增长影响的研究，国际上存在三种观点。第一种观点认为加强知识产权保护与经济增长呈负相关。HELLMAN（1
7、993）、GLASS和SAGGI（2002）则通过运用南北贸易分析框架进行研究，得出加强知识产权保护会不利于经济增长的结论。第二种观点则与第一种观点截然相反，他们认为加强知识产权保护有利于经济的增长YANG和MARKUS，2001；MARKUSEN001；JAVORCIK，2004）。现在学者们更倾向于第三种观点，即知识产权保护对经济增长的影响取决于经济发展水平。THOMPSON2005通过实证证明，只有当人均GDP达到一定水平知识产权保护才会对经济增长产生正向影响。FALVEY、FOSTER和GREENAWAY2006）通过对不同经济发展水平的国家进行研究，结果表明知识产权保护对发达国家和不
8、发达国家的经济增长是显著正相关，而对中等发达国家的经济增长则不显著。其次，在国内方面，杜蕙林（1992）针对“进出口冒牌货的管理，进出口抄袭、假冒及翻印作品的管理，专利权人的进口权问题”。在92对外经济贸易大学学术报告会论文集的知识产权与海关管理一文中，指出“我们应进一步解放思想，加强知识产权意识，加强对知识产权法的具体管理与贯彻。海关不是知识产权的主管单位，海关是执法单位，知识产权法涉及到商品进出口这个环节，海关应予进行实际查验和监管，海关工作人员应学习有关法律、法规，积极参与有关知识产权法的管理。”但是，该文并没有提出我国知识产权海关保护制度的实质性内容，其认识停留于“在进口这个环节上，谁
9、去实际执行查禁进口当然是海关。有关具体管理问题，有待海关去研究制定。”第一位在公开发行的期刊上倡导知识产权海关保护，并对知识产权海关保护制度进行实质性勾画的学者是上海海关学院的邵铁民教授，邵铁民（1993）在法学杂志的健全知识产权在进口环节的法律保护一文中明确提出“为适应我国全方位对外开放和复关在即的要求，执法机关应将健全在进口环节对知识产权保护的法律程序列入近期立法议程”，并对知识产权海关保护制度的“保护范围”、“执法机关”、“禁止侵权商品进口的程序”等问题进行较为清晰的勾勒，从中不难看出我国1995年出台的第一部知识产权海关保护条例的雏形。之后我国便涌现出一批研究者对知识产权海关保护进行了
10、深入的研究。韩帆（2009）从利益平衡角度看知识产权海关保护制度的保护体例设计，他认为在具体制度设计上,一是提高权利人支付保证金的数额以制衡权利人的权利,防止权利滥用,二是取消了海关的调查程序,以回归海关作为执法机关的职责,让侵权认定由司法机关进行裁判,同时也提高了海关的行政效率,降低了较高的行政成本。周阳（2009）在世界贸易组织动态与研究中发表了试论我国知识产权海关保护制度的完善以知识产权权利人与保护客体为视角，他从知识产权权利人与保护客体两个问题作为切入点予以阐述并分析其不足,提出我国在修订商标法、著作权法等知识产权专门法时,应考虑适当增加海关保护的条款,并应摒弃将知识产权被许可人排除在
11、知识产权权利人范围之外的规定,而应参照TRIPS协议的要求,向独占许可与排他许可的被许可人提供知识产权海关保护,同时还应本着务实的态度对知识产权海关保护客体进行适当的“扩大”和“缩减”。叶茂标（2009）在法制与社会中指出我国知识产权海关保护中的“依职权”保护模式对知识产权权利人的规定过于宽松,表现在以下三个方面一、“依职权”保护模式下，权利人向海关提交担保的义务与以往相比大幅削减，采取了10万元封顶的做法。也即货物价值超过20万元人民币的，权利人只要向海关提交10万元的担保金就够了；二“依职权”保护模式下，知识产权侵权争议可以提交法院，但海关可以不中止调查，因此容易形成了司法保护和行政保护并
12、行的局面；三、“依职权”保护模式下，海关对于是否侵权既可以作出认定，也可以作出不能认定的结论。从上述三个方面看，海关查处侵权货物的职权得到了大幅度强化，而知识产权权利人寻求海关保护所应当承担的义务却比较宽松。因此，主动保护模式必然越来越多的成为权利人的选择。对海关来说，主动保护模式会带来更多的压力，责任更大，甚至面临被复议、起诉的风险，但趋利避害是人的本能，权利人选择主动保护模式，法律也不禁止，海关只能无奈面对。王惠珍（2010）在国际商务研究中发表了宁波进出口企业知识产权海关保护问题探讨，她通过对宁波进出口企业知识产权海关保护现状的阐述，并从宁波企业出口侵权产品及出口产品侵犯宁波企业自主知识
13、产权两方面进行剖析，提出加强宁波进出口企业海关知识产权保护的相关对策。同时她指出作为海关，应保守权利人的商业秘密。在实施知识产权的进出境保护过程中，海关通过备案、申请等环节掌握了大量的权利人的经营信息，在市场竞争日益激烈的今天，保守商业秘密对企业来说非常重要，在条例中第6条也明确规定“海关实施知识产权保护时，应当保守相关当事人的商业秘密。”3参考文献1王殊中国知识产权边境保护/知识产权新领域实务与法理专题研究系列M北京北京师范大学出版社，20112朱秋沅知识产权边境保护制度理论与实务M上海上海财经大学，20063黄勤南知识产权法M北京中央广播电视大学出版社，20034李琛论知识产权法的体系化M
14、北京北京大学出版社，20055吴汉东知识产权国际保护制度研究M北京知识产权出版社20076郑成思知识产权与国际贸易M北京人民出版社，20037王慧珍宁波知识产权贸易面临的外部挑战J现代商业，2010（7）8杜蕙林新修改的我国商标法与“复关”J国际贸易问题，1993（11）9熊淑珺中外知识产权海关保护法律制度比较J合作经济与科技，2007（4）10邵铁民健全知识产权在进口环节的法律保护J法学，1993（10）11周阳试论我国知识产权海关保护制度的完善以知识产权权利人与保护客体为视角J世界贸易组织动态与研究，2009（08）12韩帆从利益平衡角度看知识产权海关保护制度的保护体例设计J武汉船舶职业技
15、术学院袁宝，2009（05）13叶茂标简论我国知识产权海关保护所面临的执法风险J法制与社会，20093214赵立新国外知识产权战略浅析J技术与创新管理，2006（5）15黄永衡，何唯平实施标准化战略提高中小企业核心竞争力J中国标准化，2006（10）16文希凯企业自主创新与知识产权战略J太原科技，2006（9）17邱君比较国外知识产权战略对我国自身的思考J时代经济，2006（5）18陈东星中国海关知识产权边境保护现状研究D中国政法大学，200519MELVINSIMENSKYLANNINGBRYERNEWROLEOFINTELLECTUALPROPERTYINCOMMERCIALTRANSAC
16、TIONSMCHICHESTERJOHNWILEYSONS199420REGALITIESRICHARDEARLYSTAGETECHNOLOGIESVALUATIONANDPRICINGMCHICHESTERJOHNWILEYSONS199921MEIRPEREZPUGATCHTHEINTERNATIONALPOLITICALECONOMYOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSMCHELTENHAM,GLOSEDWARDELGARPUB200422RAPPRT,ROZEKRPBENEFITSANDCOSTSOFINTELLECTUALPROPERTYPROTECTIONIND
17、EVELOPINGCOUNTRIESJJOURNALOFWORLDTRADE,1990,2423GINARTEJC,PARKWGDETERMINANTSOFPATENTRIGHTSACROSSNATIONALSTUDYJRESEARCHPOLICY,1997,2624HELLMANEINNOVATION,IMITATION,LACTEALPROPERTYRIGHTSJECONOMETRIC61（6）25GLASSAJ,SAGGIKMULTINATIONALTECHNOLOGYTRANSFERJJOURNALOFECONOMICS,2002,5626THOMPSON,SCHNEIDER,PATR
18、ICIAHIGINOINTERNATIONALTRADE,ECONOMICGROWTHANDINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSAPANELDATASTUDYOFDEVELOPEDANDDEVELOPINGCOUNTRIESJJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS,2005,7827CARSTENFINKANDCARLOSAPRIMOBRAGA,HOWSTRONGERPROTECTIONOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSAFFECTSINTERNATIONALTRADEFLOWSJWORLDBANK,SCIENCEANDTECHNOLO
19、GYTHEMATICGROUPANDENERGY,MININGANDTELECOMMUNICATIONSDEPARTMENT,19992二、研究方案1主要研究内容（或预期章节安排）1宁波市知识产权海关保护的原因及影响分析11宁波市知识产权海关保护的原因分析111宁波企业出口产品侵权的原因分析112出口产品侵犯宁波企业自主知识产权的原因分析12知识产权海关保护对宁波企业发展的影响121促进宁波企业的发展122为宁波自主品牌保驾护航123促进企业创新大发展2宁波市知识产权海关保护的现状21知识产权海关保护在宁波的发展历程22宁波市知识产权海关保护的现状3知识产权海关保护经典案例分析2实施方案和进度
20、计划实施方案本论文研究的重点是对宁波知识产权海关保护问题的研究，以宁波知识产权海关保护的发展现状出发提出应对宁波知识产权海关保护的对策。其次通过对知识产权海关保护在实际中所存在的问题进行剖析，结合相关的案例分析，来正确了解目前的一个整体状况，因此需要加强对相关案例的收集和进一步学习。所需要的相关文献资料主要通过图书馆藏书和中国期刊网、维普、学位论文数据库等网络搜索引擎来获得；关于近年宁波知识产权海关保护发展态势的一些重要数据资料主要通过统计年鉴、统计部门及网站获得。第6学期第19周至第7学期第2周完成毕业论文选题；第7学期第45周完成外文翻译、文献综述和开题；完成详细提纲；第7学期第811周写作毕业论文，完成初稿写作；第7学期第1216周修改、完善毕业论文；第7学期第1617周进一步修改毕业论文。毕业论文定稿、上交；第7学期第1819周毕业论文答辩。
