1、毕业论文（设计）开题报告国际经济与贸易宁波文具出口企业应对技术性贸易壁垒的研究一、立论依据1研究意义、预期目标中国是世界文具制造中心之一，而宁波市是我国最大的文具生产和出口基地之一，文具产品一直是宁波出口的拳头产品。然而在出口增长的同时必须看到，宁波文具行业与国外先进水平相比还存在一定差距，在产品设计、产品结构、内在质量、外在款式、产品包装、安全环保等方面都缺乏独创性与个性特点，出口产品低端且附加值低，遭受到越来越多的技术性贸易壁垒。从现有的研究文献看，对宁波文具出口企业应对技术性贸易壁垒进行研究的还不多，因此，分析目前我国文具出口贸易中面临的主要TBT措施及我国屡遭国外TBT限制的原因，我国
2、应采取相应策略，突破技术性贸易壁垒对我国的限制，更多地研究技术性贸易壁垒，提升整个行业水平，更好地应对国外技术贸易壁垒，对于我国众多的文具企业而言，有着深刻的意义。随着世界贸易自由化、经济全球化的不断加深，技术性贸易壁垒正逐步取代关税和非关税壁垒，成为新的贸易障碍，而在今后很长一段时期内将对我国的出口贸易产生越来越大的影响。世界经济发展的经验表明，经济全球化的挑战是不能回避的，因此，本文将立足于宁波文具企业行业核心技术和发明的缺失、利润率低等的实际，分析宁波文具出口遭遇国外技术性贸易壁垒的深刻原因，应当如何利用技术性贸易壁垒，制定和实施适合自己的外贸战略，将技术性贸易壁垒变为持久的国际竞争力。
3、不仅对宁波文具企业出口具有重要的现实意义，对我国其他行业对外贸易也具有一定的借鉴作用。2国内外研究现状鉴于技术性贸易壁垒对世界经济和国际贸易的重要影响，各国学者都对技术作贸易壁垒问题进行了大量研究，并取得丰硕的成果，这为相关家和地区的政策制定提供了很好的决策参考。欧美发达国家是技术性贸易壁垒的发祥地，也最早从事技术性贸易壁垒研究。早在L9世纪60年代，欧共体就意识到技术性贸易壁垒对国际贸易的限制作用，并于1969年制定了消除商品贸易中技术性壁垒的一般性纲领，第一次提出了在国际贸易中制定技术性贸易壁垒的贸易规则。美国随之向GATT建议拟定关于技术性贸易壁垒的协议。我国虽然遭遇技术性贸易壁垒的案例
4、早已有之，但真正开始关注这方面问题还是在入世以来的这些年。1（1）国外研究现状欧美学术界对技术性贸易壁垒的研究大体可以分为两个方面一方面是对技术性贸易壁垒的定义、特点、性质、分类以及形成原因等基础性问题的探讨；另一方面是采用各种方法对技术性贸易壁垒对贸易、成本、社会福利等经济因素所产生的影响的深层次、综合性探讨。对技术性贸易壁垒基础问题的研究主要包括其定义、特点、性质、分类以及形成原因的探讨。在内涵研究方面，DONNAROBERTS1999将技术性贸易壁垒直接定义为“能够管制外国产品在国内市场上销售的法规和标准，并且这些法规和标准的表面目的是为了纠正与这些产品的生产、分配和消费相联系的外部作用
5、产生的市场无效。”这表明技术性贸易壁垒是用校正市场无效的目的来遮掩其贸易保护的实质。有的学者并没有直接给出技术性贸易壁的定义，而是将其作为非关税壁垒的一种形式加以阐述。例如美国学者SUZANNETHORNSBURY在他1998年提交的关于技术法规壁垒的博士论文中指出，非关税壁垒是由或然性保护措施、国内税收、管理壁垒和贸易限制法规构成的技术性贸易垒则是其中贸易限制法规的一种形式。对于技术贸易壁垒的分类，DONNAROBERTS，TIMOTHYEJOSLING1999等人分别从政策工具、措施影响范围和政策实施的目标这三个方面对技术性贸易壁垒进行了分类。从政策工具的角度分类，TBT可以分为进口禁止、
6、技术规范说明和信息补救三类；从措施影响范围的角度分类，TBT可以分为对国内国外都有影响的措施、只对进口产品有影响的措施、只对特定来源的进口产品有影响的措施三类；从政策实施目标的角度分类，TBT可以分为社会福利型、风险降低型和非风险降低型三类。有些学者还专门针对技术性贸易壁垒表现形式之一的技术标准进行了分类，例如JOHANNESMOENIUS1999按照标准的起源不同将其分为事实标准，即在市场过程中演化形成的；法定标准，即通过法律来实施的；机构标准，即通过协会和标准化机构如国际标准化组织协调产生的。欧美许多学者从经济学角度分析了技术标准的贸易保护主义特性，并由此解释了技术性贸易壁垒的形成原因。他
7、们普遍认为贸易保护才是政府制定标准的唯一目的。ALESSANDRACASELLA1996在无边界的产品标准联盟中提出了对传统观点的质疑即国际贸易中标准的制定是政府的行为。他认为产品标准可以在产业层面上形成，具体来说就是标准可以在国际企业联盟的活动中形成。SUZANNETHOMSBURY1998则是从政治经济学的角度分析了技术性贸易壁垒形成的原因，他认为技术性贸易壁垒的实施取决于理性经济个体的偏好及其政治影响的效力与政府之间相互作用的均衡过程。2（2）国内研究现状国内对技术性贸易壁垒的研究起步较晚，叶柏林和陈志田在1992年著的技术引进与进出口商品的标准化一书，通常被看作是国内最早进行技术性贸易
8、壁垒研究的标志。技术引进与进出口商品的标准化从标准化角度分析了技术性贸易壁垒问题，对标准守则的形成、技术性贸易壁垒的概念与基本内容以及发达国家的基数大规体系作了框架性的分析。20世纪90年代中期以后对技术性贸易壁垒进行了更深入的研究与分析，一些学者对技术性贸易壁垒的内涵与外延进行理论上的界定，其中比较有代表性的是“技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易”（夏友富，2001）。在提出技术贸易壁垒概念的基础上，明确将其表现形式归纳为五大类1技术法规、标准与合格评定程序；2产品检疫、检验制度与措施；3包装和标签要求；4信息技术壁垒；5绿色壁垒。这一结论在后来的研究中被普遍接受，国内学者基本上沿用了这一分类
9、。自20世纪90年代后，国内学者开始对有关技术贸易壁垒问题进行研究，大部分研究在近几年内出现。技术性贸易壁垒与中国对外贸易（张海东，2004）中提到各国技术性措施之间的差异。当一国对进出口产品制订了比本国产品更严格的技术法规或标准时，对国际贸易有明显的限制作用。现实中普遍存在的是对本国产品与进口产品实行同样的技术法规与标准、合格评定程序或卫生检疫措施，但是即便如此，各国在技术措施上客观存在的差异仍可能限制国际贸易，从而形成事实上的技术贸易壁垒。技术性贸易壁垒的设置一般源于两个主要目的其一是保证进口产品的质量,保护人类，动植物的生命与健康及保护环境；其二是从市场角度保护本国产业（黄志刚，2008
10、）。2008年4月1日开始全面实施的国家标准GB210272007学生用品的安全通用要求，对所有文具产品的安全冈素进行约束，有助于扭转企业重外观而轻安全的态度。企业积极参与标准制修订，以“中国文具之都”宁波市为例，宁波贝发、得力、广博、松鹤、康大等文具公司积极参与了制笔、五金文具、纸品相册、化工文具、美术用品等行业标准的制订工作。20062008年相继成立的亚文具协会联盟APSA、国家文教用品质昔监督检验中心、全国文具标准化技术委员会，都标志着我国文具产业标准化11作的开展进入了一个新阶段。但我们在看到成绩的同时，必须清醒地认识到目前存在的差距和不足国家行业标准缺失较严重，绝大部分文具产品没有
11、制定相应的国家强制性标准，相较国际和国外先进标准而言，标准体系不完善，尤其是在文具安全环保方面，与国外发达国家产品相比有较大差距；企业产品质量水平总体偏低，文具企业产品质量参筹不齐，除少数龙头企业质量较稳定，多数3企业规模较小，缺乏技术创新能力，对标准的研发投入不足，产品质量层次低；企业标准化意识有待加，中小企业标准化技术基础薄弱；标准化管理人员业务素质水平低；企业标准体系不健全，没有形成与产品标准配套的其他技术标准、管理标准和工作标准体系；政府部门对文具市场监管的力度不够，尽管我国制定了一些重要的国家标准，但这些标准的推广应用存在着严重问题；欧美等国绿色壁垒的设置力度不断加强，2008年6月
12、1日正式开始实施的欧盟RECAH法规、2008年4月30日英国标准协会通过的关于儿童书写和标记工具安全要求的新标准等等，由于国内文具企业缺乏足够的信息和必要的预警措施，或对产品生态、安全等技术要求的不够重视，导致出口产品常被进口国拒之门外（杨晓峰，2009）。若欧盟将文具归入玩具类，那么欧盟出台的两项环保指令对我国出口企业产生了重大影响。首先，企业的生产成本将会大幅度增加，WEEK指令规定，报废的电子电器产品的回收费用将由制造商承担，且回收，处置和再生利用的成本不能在销售新产品时单独地附加给消费者。这就有可能造成回收的成本接近甚至高于加工制造的成本这种给制造商和销售商新增的巨大成本压力无疑将削
13、弱我国原本具有的劳动力等方面的比较优势。而且，生产成本的增加将会导致产品价格的上升，使我国产品丧失原有的价格优势，进而影响我国产品在欧盟市场销售。其次，关于回收方面的规定，欧盟指令提出80的超高要求。而目前日本对相关电子电器产品的回收率定在5060，且产品不同回收率不同。我国目前也正在制定相应法规，回收率拟定为40，而欧盟这一高标准的要求，势必会阻碍我国一些中小企业的产品出口。另外，ROSH指令实行“一点否决”，这项要求对于企业来说有两种选择一是生产商改变工艺，二是生产商能找到合适的替代材料。这都会给企业带来包括成本、采购、设计、生产等一系列问题（王静，2007）。近年来，我国文具行业对外贸易
14、正面临越来越多来自于发达国家技术性贸易壁垒的挑战。总体来说，技术性贸易壁垒对文具出口市场份额、贸易机会、企业和商品信誉等方面都产生了不利影响。从产品出口的市场范围来看，我国目前文具的主要出口方向仍然是美国、东南亚、欧盟等国家，对它们的出口份额占整个文具行业的外贸出口总额的80。随着技术性贸易壁垒的不断发展和所谓保护人类健康和环境的法规的执行使企业成本大幅度上升，超出了相当多企业的承受能力，影响非常广泛（马群，2009）。由于WTO并不禁止成员国为了保护人类、动植物的生命和健康，或为了保护环境而对进口货物设置各种规定，因此保护国对于文具的安全技术要求年年有更新的法规出台，对文具的出口带来了许多新
15、问题。欧盟2006的EN7194标准，由于其有机物含量的测试费用极高，增加了文具企业的经济负担，无形中也提高了产品成品，降低了产品的市场竞争力。欧盟的REACH法规是欧盟退出的有一个技术性壁垒，企业为能出口欧盟不得不再一次提高产品成本。然而，技术性贸易壁垒在客观上仍将对技术的全面进步产生推动作用。因为进口方只有积极实施技术创新，开发先进的、独创性技术，才能获得知识产权,并据此制定产业技术标准和使之国际化,才能构成创新性的技术壁垒，从而在全球范围形成技术垄断地位,获得超额垄断利润。反之，出口方为了打入进口国先进的技术市场,就得改进技术,提高出口产品的技术含量,并符合进口国对产品检验检疫以及环境保
16、护等相关要求,跨越进口国的技术性贸易壁垒,才能扩大贸易出口额,促进国际贸易的发展,这都在客观上促进了全球的技术进步（李纪宁，张志会；2009）。我们在把握商机的同时，要更多地关注文具的技术标准，提升产品质量和附加值。中国的文具行业应该采取相应的对策（1）对于出U型的文具企业要重视科技投入，推动新产品的开发和技术创新，同时发展绿色产业；（2）在文具企业内部设置专门的部门负责技术壁垒的信息收集和分析工作，了解主要贸易对象国的法规、技术和标准，同时加强对有关环境问题的公共技术的研究，收集、跟踪国外的环境肇垒动态，加强研究和信息收集工作；（3）对技术贸易壁垒的研究不能一味强调他是一种壁垒，他也有其合理
17、成分可以利用，但必须遵守国际规则；（4）政府和行业协会要建立技术性贸易壁垒预警及快速反应机制；（5）投保相关险种也是分担企业可能出现的产品质量风险，跨越技术性壁垒的有效途径；（6）发挥好行业协会的作用（马群，2009）。3参考文献1翁国民技术性贸易壁垒之应对方案研究以浙江经济国际化进程为背景M北京经济科学出版社，20082张锡嘏外国技术性贸易壁垒及其应对M北京对外经济贸易大学出版社，20043李健经济全球化背景下的新贸易壁垒M大连东北财经大学出版社，20074张海东技术性贸易壁垒与中国对外贸易M北京对外经贸大学出版社，20045叶柏林，陈志田技术引进与进出口商品标准化M北京中国标准出版社，19
18、926谢娟娟，梁虎诚TBT影响我国高新技术产品出口的理论与实证研究J经贸论坛，2008（1）7黄志刚技术性贸易壁垒经济分析的综合模型和弹性条件J经贸论坛2008（4）8马群浅论技术性贸易壁垒对文具行业的影响及对策J中国制笔，2009（3）9张瑞芳，汪科笔类产品国内外标准概况和标准对比分析J中国制笔，2007（3）10宁协打造东盟文具贸易自由区J文体用品与科技，2008（12）511申朴，尹翔硕技术进步与技术贸易壁垒的跨越基于模仿视角的分析J当代财经，2009（4）12李树，陈刚技术性贸易壁垒的经济效应分析J经济问题，2009（5）13李纪宁,张志会技术性贸易壁垒对技术的双重影响J科技管理研究，
19、2009（1）14罗秀娟技术性贸易壁垒形成动因的博弈分析J经济问题，2009（11）14章志键，徐菲菲，朱金生技术性贸易壁垒形成机制的博弈分析J企业战略，2009（3）15陈燕红，陈晓东浅谈国际贸易中的技术性贸易壁垒J中国经贸，2009（4）16夏友富技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易J中国工业经济，2001（5）17王静欧盟两项环保指令对我国出口企业的影响分析J商场现代化，2007（中旬刊）18赵建忠，何桂华，韩克虎加强进出口文具用品检验监管保护儿童安全健康J中国检验检疫，2009（3）19朱茂琳TBT对宁波出口企业形成的风险及其应对J宁波广播电视大学学报，2008420杨晓峰实施标准化推进文
20、具产业升级J全国商情经济理论研究，20092022AMBASSADORRONALDKIRKTRADEREPRESENTATIVE2011REPORTONTECHNICALBARRIERSTOTRADEROFFICEOFTHEUNITEDSTATES，201123TECHNICALBARRIERSTOTRADEMWORLDTRADEORGANIZATION,200424DONNAROBERTSANALYZINGTECHNICALTRADEBARRIERSINAGRICU1TURALMARKETSCHALLENGESANDPRIORITIESJAGRIBUSINESS，1999，1525SUZAN
21、NETHORMSBURYTECHNICALREGULATIONSASBARRIERSTOAGRICULTURALTRADEDPHDDISSERTATION，BLACKSBURG,VIRGINIAVIRGINIAPOLYTECHNICINSTITUTEANDSTATEUNIVERSITY，199826DONNAROBERTS，TIMOTHYEJOSLINGDAVIDORDENAFRAMEWORKFORANALYZINGTECHNICALTRADEBARRIERSINAGRICULTURALMARKETSRMARKETANDTRADEECONOMICDIVISION，ECONOMICRESEARC
22、HSERVICE，USDEPARTMENTOFAGRICULTURE，TECHNICALBULLETINNO1876199927JOHANNESMOENIUSINFORMATIONVERSUSPRODUCTADAPTATIONTHEROLEOFSTANDARDSINTRADERMANUSCRIPT，199928ALESSANDRACASELLA，PRODUCTSTANDARDSCOALITIONSINAMARKETWITHOUTBORDERSCNBERWORKINGPAPERNO5853，1996二、研究方案1主要研究内容（或预期章节安排）1国内外文具出口技术性贸易壁垒的相关理论2宁波文具出口
23、遭遇TBT现状3宁波文具出口遭遇国外技术性贸易壁垒的原因分析631产品同质化，行业效率低32核心技术和发明缺失33缺乏技术创新意识及品牌创新能力34没有产生具有国际影响力的品牌4贝发集团案例分析41贝发集团独挑“337条款”42几点启示5宁波文具出口企业应对技术性贸易壁垒的对策2实施方案和进度计划调研方案文献研究的重点是技术性贸易壁垒对宁波文具出口企业产生的影响以及其应对技术性贸易壁垒的对策。将通过中国期刊网、维普、学位论文数据库等搜索阅读，掌握本论题的研究动态并对各种观点加以归纳分类。因为此方面的研究报告不多，需要足够的数据和实证材料，建议通过统计年鉴、相关政府部门、统计部门网站获得。同时有条件的话可对相关企业进行实地调研走访进度安排第6学期第19周至第7学期2周完成毕业论文选题。第7学期第45周完成外文翻译、文献综述和开题；完成详细提纲。第7学期第811周写作毕业论文，完成初稿。第7学期第1216周修改、完善毕业论文。第7学期第1617周进一步修改毕业论文。毕业论文定稿、上交。第7学期第1819周毕业论文答辩。
