1、技术进步对克拉玛依经济增长的要素贡献度实证分析摘 要： 石油资源的稀缺性促进了克拉玛依油田的开发建设，大规模的资本和有针对性的技术开发能快速提升油田产能，拉动城市经济高速增长。通过索洛模型结合回归分析，克拉玛依经济增长主要依靠资本投入，劳动投入呈现冗余现象，今后城市经济增长的关键是依靠技术进步和劳动效率的提升。 关键词： 技术进步；索洛模型；贡献度；柯布道格拉斯生产函数；要素 中图分类号：F012/F127 文献标识码：A DOI：10.13677/65-1285/c.2016.02.03 欢迎按以下方式引用：王珏.技术进步对克拉玛依经济增长的要素贡献度实证分析J.克拉玛依学刊，2016（2）
2、17-23. 改革开放以来，中国通过高投入、高能耗以及人口红利获得经济的快速增长，但随着环境污染、劳动成本加大、资源瓶颈问题的出现，传统的经济增长方式正迫切需要转变为集约式的经济增长，技术进步作为主要动力，其贡献率大小已成为地区可持续发展模式成功与否的衡量标准，当前经济增长研究也多倾向于技术进步贡献率分析。 一、模型的选择 索洛模型作为技术进步增长理论的先驱，首先提出技术进步的概念，即除了资本和劳动以外的各要素之和为技术进步，又称为全要素生产率（TFP） 。虽然这种说法与内生经济增长理论相比仍显粗犷，但其简便的计算方式仍是衡量技术进步贡献度的最优途径。根据 1992 年国家计委、国家统计局联合
3、下发的关于开展经济增长中科技进步作用测算工作的通知中使用增长速度方程的建议，考虑到充分利用现行统计体系（指标、采集口径、加工方法等） ，本文确定采用“柯布-道格拉斯（CD）生产函数”结合“索洛增长速度模型”对经济增长中技术进步作用进行测度。 1.柯布-道格拉斯（CD）生产函数表示如下： Y=AKaLb 其中 Y 代表生产总值，K 代表资本投入，L 代表劳动力，A 表示外生的技术进步因素，a、b 为假定规模报酬不变情况下的弹性系数。在 CD 生产函数计算时，由于部分年份投入要素资本和劳动力变量之间常常相关程度很高，因而参数估计时会遇到多重共线性问题，系数矩阵将是奇异的或接近奇异的，其逆矩阵或者不
4、存在，或者存在但极不稳定。因而，当二元回归式不能直接应用时，可将生产函数做如下变换取对数得： In Y=In A+alnK+b In L 由于假定规模报酬不变，即 a+b=1，则上式可变换为： InY/L=In A+a InK/ L 采用这种方法，需要较多年份的历史数据，样本过少会使回归结果缺乏代表性。同时，对回归结果必须进行统计检验，只有当检验获得通过，并且经济意义合理时，才能用回归出来的参数评价技术进步。衡量技术进步对经济增长作用的参数时，回归方法和模型密切相关，模型不同，回归估计的参数可能差别很大。 2.通过步骤 1 得到资本弹性系数 a 后，根据规模报酬不变得到劳动的弹性系数 b，然后
5、依据索洛增长速度模型如下： Y/Y=aK/K+（1-a）L/L+A/A 其中Y、K、L、A 分别表示产出、资本、劳动、技术进步的增量，Y/Y 则代表产出的增长速度，进一步可以推出： A/A =Y/Y -aK/K-（1-a）L/L 从而得到技术进步增长率，其中A/A 解释作为新的要素，当资本和劳动要素出现边际收益递减时，长期经济增长是依靠技术进步推动的。 二、克拉玛依市技术进步增长模型的建立 （一）克拉玛依市概况 克拉玛依市是新疆仅有的 3 个地级市之一，以石油石化工业为支柱产业，2014 年，全市实现地区生产总值 847.5 亿元，第一产业增加值5.6 亿元，第二产业增加值 719.8 亿元，
6、第三产业增加值 122.1 亿元。“十二五”初步估算年均经济增长率为 8.3%，三次产业结构比例为：0.6684.9314.41，处于工业化后期前半阶段，是典型的资源型城市。1 （二）指标数据的采集 合理的指标是开展实证分析的前提，全面而翔实的数据是模型得以成功运用的基础。选取指标时，首先要求指标要具有现实意义；二是指标应为增长要素或关键要素，剔除异常数据；三是确保投入指标与产出指标具有相关性，对各指标进行关联度检验，关联性较大的予以保留。本文选取克拉玛依市 19782014 年度数据，原始数据来源于克拉玛依市宏观经济数据库系统。2资本量 K 投入指经济系统运行中所使用的资本量，可用固定资产投
7、资额来表示，劳动力 L 投入体现可用在岗职工人数表示，产出 Y 用生产总值表示。 三、克拉玛依技术进步增长模型推算 （一）克拉玛依 19782014 年技术进步增长率推算 将克拉玛依 19782014 年数据标准化处理后代入 IBM SPSS19 分析软件，设定因变量为 InY/L，自变量为 lnK/L，结果如表 1、表 2。 从回归结果可以看出，系数通过 t 检验，R2 拟合程度很高，F 值符合要求，自变量和因变量直接的相关关系是成立的。从而得出 a=1.326，根据假设规模报酬不变，b=-0.326，资本、劳动力与 GDP 的关系可以用下面的线性方程表示： Ln （Y/L） =-3.058
8、+1.326ln （K/L） 但问题在于测算的劳动贡献系数为负，与传统经济理论相违背，需要进一步展开定量及定性分析，从定量角度将劳动、资本与产出进行相关性分析，得出： 在岗人数与产出相关性不大，固定资产投资与产出高度相关。进一步展开定性分析，1999 年前，克拉玛依市是新疆石油管理局一家企业独大并由它承担教育、医疗、广电、物业等各项企业办社会职能，职工人数在全市就业人口中占绝大多数；1999 年后，随着中石油全面深化改革，新疆石油管理局职工大量买断下岗和改制分流，3 年间职工人数下降近26%，同时驻市央企一分为五，在实行现代企业制度管理后的 3 年间，总产值上升 63%，可以解释为原有劳动力冗
9、余，减员增效效果明显。为了剔除这一劳动量异常因素，以 1999 年为节点分为两个阶段，从央企改革前和改革后再次进行检验分析。 （二）分阶段回归分析 首先，对 1999 年克拉玛依经济数据进行相关性分析，结果符合要求，K、L 与 Y 均高度相关，劳动投入数据可以保留，然后进行回归分析。 将 2000 年之后数据进行同样相关性分析，K、L 与 Y 均高度相关，进行回归分析。 从回归结果可以看出系数仍然通过 t 检验，R2 拟合程度很高，F 值符合要求，自变量和因变量直接的相关关系是成立的。从而得出： 央企重组前 a=1.119，b=-0.119 央企重组后 a=1.13，b=-0.13 对比表 1
10、 全阶段时期的 K 和 L 弹性系数，可以作出判断，央企重组对克拉玛依经济影响是巨大的，结合表 3、表 4，说明在不同阶段克拉玛依劳动力的增长对经济增长贡献很小，说明劳动效率仍然存在巨大的提升空间。 （三）分阶段贡献率分析 1.前阶段要素贡献度分析 利用以上表 3 数据代入索洛增长速度函数，计算出不同阶段产出要素投入的增长率以及要素对产出增长的贡献度，计算结果如下： 为了更加清晰地展示经济增长要素作用，将表 5 中各要素用下列各图对比。 从表 5、图 1、图 2、图 3、图 4 可以看出，19781999 年克拉玛依经济规模受新疆石油管理局一家企业独大的影响，城市经济体系基本依赖石油勘探开发及
11、矿区建设，而油田发展又受集团公司计划经济体制的制约。在经济增长中资本投入贡献额度最大，但资本投入方式仍是粗放式，其作用受油田开采难易影响，忽上忽下、波幅巨大，比如 1978 年固定资产投资较上年增长一倍，但产出仅增加 6%。本阶段劳动贡献度围绕轴线不明显，表现为劳动力贡献副作用明显，这与在该阶段管理局对油田职工子女包分配，导致劳动力冗余、生产效率低下、新增就业对经济增长拉动作用很小的实际情况是吻合的。技术进步贡献度则围绕轴线上下波动，波幅相对较窄。通过比较，技术进步与资本贡献存在一定程度的负相关性，表明克拉玛依技术进步要素对经济发展发挥了稳定剂的作用，能够在一定程度缓冲资本负增长带来的副作用。
12、这一时期资本投入决定性大而效率低，平均资本投入增长为 12.05%，但带动的产出为 9.21%，多数年份投资决定经济增长幅度，部分年份技术进步决定经济增长幅度。2.后阶段要素贡献度分析 将央企重组后阶段表 4 的弹性系数代入索洛增长速度函数，形成表6。 可以发现，20112014 年，K 贡献率和技术进步全要素贡献率严重异常。分析其原因，主要是在央企投入基本不变的情况下，20112014年，克拉玛依市财政累计融资 140 亿元用于会展中心、文体中心、工程教育基地等民生工程建设，并没有产生明显的经济收益，故反映在经济指标上是 K 增长率 40%以上，而 Y 增长率仅为 1%5%。因此，将异常年份
13、数据剔除，得到新的平均增长率。 从表 7 和图 5、图 6、图 7、图 8 可以看出，在此阶段最明显的是劳动贡献度开始上升，主因是克拉玛依第三产业得到较快发展，第三产业在经济中占比从 10%上升到 21.9%，第三产业吸引了大量就业人员，新增就业对经济贡献度开始显现，年均贡献率从-4.8%转为 4.03%。资本贡献度有所下降，但占比仍然很大，主要是石油石化央企在克拉玛依经济中占比仍在 77%以上。由于国内原油价格与国际接轨，克拉玛依经济受国际油价影响开始增大，20022006 年国际油价从 20 美元起步至 70 美元左右，克拉玛依经济同期实现两位数的增长，而在 2008 年金融危机后国际油价
14、从 147 美元高点跌至 60 美元，下降 55%，克拉玛依经济应声下跌 27%，其中值得欣慰的是地方经济的增长开始产生一定的缓冲效应。在此阶段，技术进步贡献度围绕轴线波动明显增大，表明技术进步在经济中的作用正在加大，其三个特点：一是在央企重组前技术进步贡献率为正的年份占全部的年份 54%，央企重组后占到 73%，技术进步正逐步成为推进克拉玛依经济增长的新动力；二是技术进步在经济波动中的稳定剂作用也日益明显，技术进步对资本贡献度的缓冲使得经济增速波幅收窄；三是除个别年份外，技术进步与资本贡献开始呈现正相关，说明资本投入中技术进步含量在增加，生产方式正向科技型、集约型转变。 四、结论 总体来看，
15、改革开放后克拉玛依市的技术进步呈现了这样一些特点：波动很大，作用增强，有效缓冲。首先，相对于绝大多数的城市技术进步贡献度分析，我们发现技术进步贡献度在克拉玛依市波动幅度很大。这是因为克拉玛依市的经济目前是特例，不仅对一般城市，就是相对东营、库尔勒等石油城市，克拉玛依也缺乏其他规模支柱产业弥补石油产业，导致单一资本投入占比高，在规模收益不变的情况下，必然造成技术进步贡献率波动大。其次，技术进步是一个宽泛的概念，它既包括可以量化的科学技术进步作用，也包括政策、制度、创新等不能量化预测的部分，站在这个角度看待克拉玛依的技术进步作用日益增强，无疑证明克拉玛依的科技发展、技术创新以及科技、经济政策是有效
16、的、成功的。最后，从克拉玛依近 40 年的经济增长来看，虽然有波动但日益稳定，在劳动力贡献不明显、资本贡献波动大的情况下，技术进步起到非常重要的缓冲稳定作用，对城市经济、社会民生的稳定发挥重要作用，随着第三产业的发展，促使劳动贡献度逐步趋稳，技术进步贡献度更呈现逐步走好的态势。 五、发展建议 1.以技术进步推动主导产业升级 石油工业今后一段时期仍是克拉玛依的主导产业，它既有成本高、投入大、远离市场的劣势，也有资源独特、产品特殊、区域核心的优势，这种优势资源的稀缺性在过去是克拉玛依科技进步的基石，抓好稀缺性开发就能使产业具有市场活力，而稀缺性开发的关键就是技术进步。因此，克拉玛依要更加注重技术进
17、步的力量，通过不断提升石油产业中技术进步要素含量，保持并促进石油工业的进一步发展，保障城市经济的持续增长。 2.以技术进步发展新兴替代产业 产业替代是最彻底的集约发展模式，它可以摆脱原有产业的束缚。346 在资源型产业稳产期积极推进产业替代是资源型城市经济转型的关键点。克拉玛依在新疆已经具有比较高的技术积累，也具有发展替代产业的物质基础，发展 3 大新兴产业，充分利用已有的技术、资金和人才优势，借助中国石油大学克拉玛依校区、工程教育基地建设东风，完全有可能形成新疆科技创新高地，形成独具特色的产业创新体系，实现新兴产业的蓬勃发展。 3.以技术进步作为经济发展衡量标准 在经济新常态下，从国家到地方
18、已逐步放弃单纯 GDP 考核经济发展的做法，克拉玛依无论经济规模还是产业结构都不应再维持单一的 GDP考核机制，应纳入以新加坡经验的技术进步要素生产率改善做相应评价，特别是把经济分解为 3 个产业，进行技术进步要素生产率的统计和核算，克拉玛依正在申报的“创新驱动发展试验区”建设就可以将其作为试点，当然，这需要一系列制度、机制、资本、人力等环境要素改革的相应科学研究。 参考文献： 1宋岭，秦放鸣，孙庆刚.大力推进新疆跨越式发展研究M.北京：中国经济出版社.2013. 2克拉玛依市宏观经济数据库系统EB/OL.http：/192.169.1.57/portal/module/MED/standard/njsj.jsp. 3石红波.中小城市集约发展的技术进步路径探析J.科技政策与管理，2010（7）.
