1、上海期货交易所招标项目需求书项目名称：“新一代交易所系统”项目第一阶段测试服务2006 年 1 月NGES 第一阶段测试服务招标需求书2目录1 招标邀请 .42 商务要求 .52.1 项目简介 .52.2 定义 .62.3 招标范围 .62.4 投标方资格 .62.5 投标费用 .72.6 招标文件 .72.6.1 招标文件 .72.6.2 招标须知 .72.6.3 招标文件的澄清和修改 .82.6.4 投标语言 .82.6.5 投标文件内容的基本要求 .82.6.6 投标文件的组成 .92.6.7 投标标书编写 .92.6.8 投标价格 .102.6.9 投标货币 .102.6.10 投标方
2、资格的声明文件 .102.6.11 投标有效期 .112.6.12 投标文件的密封、标记、递交及撤消 .112.6.13 无效的投标 .122.6.14 投标文件的审查 .122.6.15 对投标文件的评议 .122.6.16 投标文件的澄清 .132.6.17 保密原则 .132.6.18 授标 .132.6.19 中标通知 .132.6.20 签订合同 .143 技术需求 .153.1 交易所系统简介 .153.2 新一代交易所系统第一阶段需求 .173.2.1 功能需求 .173.2.2 性能 .173.2.3 可用性 .193.2.4 安全性 .193.3 招标项目总体要求 .213.
3、3.1 招标范围 .213.3.2 项目工程范围 .213.3.3 时间计划 .223.4 项目实施要求 .223.4.1 项目管理 .223.4.2 质量保证 .22NGES 第一阶段测试服务招标需求书33.4.3 合同要求 .234 投标文件格式 .244.1 投标书 .254.2 技术方案 .264.3 报价表 .264.4 近二年承接的外包测试技术服务项目成功案例一览表 .274.5 派遣的主要服务人员情况表 .274.6 企业资质及有关材料证明 .28NGES 第一阶段测试服务招标需求书41 招标邀请上海期货交易所就“新一代交易所系统”项目（简称 NGES）第一阶段部分系统测试服务进
4、行招标邀请，欢迎具有专业软件测试服务技术与管理能力和经验，满足我方有关要求的专业公司参加投标。项目名称：上海期货交易所“新一代交易所系统”项目第一阶段测试服务主要要求：见本标书第 3 部分“技术需求”招标时间：2006 年 1 月发布招标文件时间：2006 年 1 月 25 日招标答疑时间：2006 年 2 月 7 日之前接受书面答疑收应答文件截止时间：2006 年 2 月 13 日单位：上海期货交易所地址：上海市浦东浦电路 500 号联系电话：021-68400287传真：021-68400385联系人： 王肇东电子邮件地址：上海期货交易所2006 年 1 月NGES 第一阶段测试服务招标需
5、求书52 商务要求2.1 项目简介上海期货交易所是我国三大期货交易所之一，在期货市场上有着举足轻重的地位。随着市场交易的持续活跃和规模的稳步扩大，市场功能及其辐射影响力显著增强，铜期货价格作为世界铜市场三大定价中心权威报价之一的地位进一步巩固；天然橡胶期货价格得到国内外各方的高度关注；燃料油期货的上市交易开启了能源期货的探索之路。上海期货交易所现有系统建成至今已经很长时间了，对保障和促进期货业务的开展及发展，发挥应有的重要作用。随着我国市场经济的发展与逐步成熟，人们对对冲机制、避险工具的渴求更为强烈，金融期货、金融衍生品必定将逐步推出，以建设“以金融衍生品交易为主的综合性期货交易所”为战略目标
6、的上海期货交易所适时提出了新一代交易所系统的建设蓝图，在业务模型、品种支持与性能上都将有所突破，现有交易所系统将逐步退役。新一代交易所系统的总体目标是能支持金融期货、金融衍生品交易，为上海期货交易所推出新品种奠定技术基础；建立世界领先的业务模型，为上海期货交易所迈向全球化提供支撑。通过广泛咨询和充分论证，上海期货交易所决定分阶段实施新一代交易所建设计划。新一代交易所系统建设分为 3 个阶段：第一阶段，构建支撑新品种的前台业务系统，如交易系统、行情系统、会员服务系统，以及基础数据系统，调整相关后台业务系统。第二阶段，建设风险监控系统。第三阶段，建设后台业务系统，如结算系统、交割系统。本次测试项目
7、就是新一代交易所系统第一阶段建设的一个重要组成部分，NGES 第一阶段测试服务招标需求书6项目建设成效直接影响上海期货交易所战略目标的实现。本标书文件仅适用于本次招标中所叙述的项目。本标书上各款项的解释权归上海期货交易所所有。2.2 定义发标单位：上海期货交易所。招标方： 指组织本次招标的上海期货交易所。投标方： 指向招标方提交投标文件的测试服务供应商。2.3 招标范围此次招标单位拟定的招标范围为上海期货交易所“新一代交易所系统”第一阶段建设“交易所管理” 、 “交易后台” 、 “交易前台” 、 “结算改造”4 个项目的测试服务。所招内容详见技术需求部分。2.4 投标方资格合格的投标测试服务供
8、应商需要满足以下条件：投标方必需是法人，应当为具有独立法人资格及相关资质的、且有能力提供招标文件要求的技术条件和服务的法人单位。投标方专业从事软件测试及相关业务两年以上，具有丰富的计算机系统测试经验，并有良好的商业信誉和较强的经营实力。投标方应该有丰富的项目测试成功经验。投标方应向招标方提供现在或曾经实施该类项目的单位的名称、联系人和电话。投标方具有国际和国内认证的相关测试认证资质证书。投标方必须提供有精通期货业务的和测试技能的专家各一名来指导测试项目的开展。投标方应向招标方提供这些专家的简历和介绍，并获得招标方的认可。投标方必须具有在测试项目管理方面的专业技术、测试技能以及 5 年NGES
9、第一阶段测试服务招标需求书7以上测试相关经验的 45 名测试项目管理人员；投标方必须具有测试人员储备池和有效的人员管理方法，以保证测试项目的人力资源的补充和更换；投标方必须具有相关的质量管理体系，以保障测试服务项目的质量。投标方必须承诺，如果中标，未经我所书面同意，将在两年内不得从事中国境内其他任何股票、期货、国债、外汇等交易所系统的开发和测试工作。投标方必须以汉语作为本项目的工作语言。2.5 投标费用投标单位负责承担本单位参加标前会、编制投标文件、递交投标书、开标等招标过程中所需的一切费用。无论招标结果如何，招标方不负责上述费用。未中标单位的投标文件，招标方将不予以退还。招标方不负责任何补偿
10、费用。2.6 招标文件2.6.1 招标文件招标文件包括：商务要求技术需求投标文件格式2.6.2 招标须知投标方应详细阅读招标文件中所有须知、格式、条款和要求。投标方应按招标文件要求提供全部资料，如提交的投标文件未对招标文件作出全面的响应，那么投标方将承担其风险，并有可能导致投标文件被拒绝。NGES 第一阶段测试服务招标需求书82.6.3 招标文件的澄清和修改任何需对招标文件提出澄清要求的投标方，应在招标单位指定的时间即2006 年 1 月 26 日至 2006 年 2 月 7 日进行联系，并以书面形式提出要求澄清内容。联系电话：021-68400287，传真：021-68400385；联系人：
11、王肇东（电子邮件： ） 。在投标截止日期前 5 天，招标方可主动或在答复投标方提出澄清的问题时对招标文件进行修改。投标文件的修改将以书面形式通知投标方，对方应立即以电传或传真的形式确认已收到该修改。招标方可以根据实际情况酌情推迟投标截止日期。2.6.4 投标语言投标方准备的标书和投标方与招标方之间往来的所有与标书有关的函电文件必须采用中文书写。如果投标方提供的文件资料以其它语言书写，投标方应将其译成中文，如有差异，以中文为准。投标方提供的其他证明其资质、第三方测评等方面的资料，应当以其原来的语言提交，并且交易所只接受使用中文和英文提供的资料。2.6.5 投标文件内容的基本要求投标方应根据招标方
12、对系统需求的理解，提出整体测试解决方案，并对测试方案、测试策略、测试标准、测试流程及测试实施步骤等做出详细说明。投标方案应提供各阶段的详细的测试方法、测试管理过程以及所产生的相关文档以及交付件作出适当相应的描述和介绍。投标方应详细说明各阶段的测试类型包含功能测试、性能测试、安全测试、配置测试以及可靠性测试等的实施方案。投标方应详细说明其测试组织结构、测试管理方式、资源使用计划以及与NGES 第一阶段测试服务招标需求书9招标方之间的沟通和管理模式。投标方应详细阐述其人员的管理方法和如何保证人员的工作效率。投标方应详细阐述项目测试过程中产生的风险、预防制度和解决办法。投标方如有合作伙伴和转包方，必
13、须明确合作伙伴和转包方在本项目中承担任务的具体内容，并提供合作伙伴以及转包方在承担相关任务方面的技术实力资质材料，提供合作伙伴以及转包方在合作领域中相关技术服务的成功案例。投标方不得将本项目和本项目的技术服务工作转包给未在投标书中声明的合作伙伴以及转包方。投标方一定能够对交易业务和系统按照国际通行标准、中国国家或者金融行业标准，就可靠性、安全性和性能指标等方面提供权威的测评和认证。2.6.6 投标文件的组成投标方准备的投标文件应包括下列部分：投标标书。报价书（单独密封） 。投标人法定代表人授权书。项目实施建议方案、项目管理和进度计划；派遣的主要服务人员情况表 (格式见附件 3-2)；服务承诺书
14、。资信证明。投标方应仔细阅读并充分理解招标文件的全部内容，投标文件一经提交即表明投标方已经充分理解，完全确认招标文件全部内容。投标方确认投标文件具有法律效力，与招标方任何人的口头协议不能影响投标文件的任何条款和内容。NGES 第一阶段测试服务招标需求书102.6.7 投标标书编写投标方应填写招标文件中提供的投标标书（格式） 、全部附件、表格及其第2.6.6 条所要求的文件。投标方应准备八份投标文件（一份正本，七份副本） ，在每一份投标文件上要明确注明“正本投标文件”和“副本投标文件” ，一旦正本和副本发生差异，以正本为准。投标文件正本和副本须打印并由投标方或经正式授权并对投标方有合同约束力的人签字。后者须将“授权证书”以书面形式附在投标文件中。投标文件中一般不允许有加行、涂抹或改字，若有修改须由签署投标文件人进行签字并加盖公章。2.6.8 投标价格1、一般报价原则1） 投标人对每项服务的报价必须是唯一的。招标人不接受有任何选择的报价。 2） 所有报价均应已包含国家规定的所有税费。2总报价1）在开标一览表中应给出投标总报价。报价中出现大小写不一致时，以大写为准。2）不能在投标总报价之外还有其他费用出现。3）总报价与开标一览表中的总报价不一致，以开标一览表中的总报价为准。2.6.9 投标货币投标标书（格式） 、投标价格表中的报价应用人民币表示。
